HSESP20 不符合纠正和预防措施管理程序

1、HSE程序文件不符合、纠正和预防措施管理程序拟制： ( 职 称 )审核：( 职 称 )批准： ( 职 称 )版本更新内容日期1.02.0初次发出部分用语修正，版本统一升级。2008年4月8日2013年2月6日如果受控印戳不是红色，则本程序文件只是非受控的副本，只有受控的副本才会自动更新，请只参考受控的副本。受控印戳1. 目的通过调查、检查及审核发现潜在的不符合，采取纠正与预防措施，防止不符合重复发生，减少由此产生的影响。2. 适用范围适用于本公司职业健康安全管理体系运行中发现的不符合、纠正与预防措施的控制管理。3. 术语：无4. 职责4.1 风险管理部门负责编制、修订本程序，并监督执行。4.2

2、 风险管理部门及各相关部门负责对管理体系的日常监控、检查；协调组织内审、外审和管理评审；对存在的不符合进行管理、确保纠正和预防措施实施。4.3 发生不符合部门负责对不符合进行分析，确定原因，采取纠正或预防措施并实施。4.4 管理者代表负责审批纠正和预防措施。5. 工作程序5.1 不符合的来源5.1.1 风险管理部和各部门执行监测结果；5.1.2 日常巡回检查发现；5.1.3 安全监测的参数；5.1.4 相关方的投诉；5.1.5 内审发现；5.1.6 管理评审确定的改进项目；5.1.7 外审发现；5.1.8 突发意外事故或事件。5.2 纠正、预防措施和验证5.2.1 组织内部日常发现、纠正、预防

3、和验证5.2.1.1 各部门（组别）对日常检查中发现的不符合按相关程序、作业指导书的要求纠正预防，本部门内纠正困难时报风险管理部；5.2.1.2 风险管理部对日常发现和部门解决困难的不符合，共同进行分析，确定纠正及预防措施，填写“不符合、纠正和预防措施要求表格”，报管理者代表审批后，由相关部门（组别）在规定时限内实施；5.2.1.3 纠正完成后，相关部门（组别）将情况反馈风险管理部，由风险管理部复查并在“不符合、纠正和预防措施要求表格”上记录验证情况，并存档。5.2.2 内审发现、纠正与预防5.2.2.1 内审发现不符合由内部审核员填写“不符合报告”，由风险管理部确定后下发到不符合部门（组别）

4、；5.2.2.2 不符合部门（组别）接到附录一之“不符合、纠正和预防措施要求表格”后，组织相关人员确定纠正和预防措施，经报请风险管理部审核和管理者代表审批后，按规定时限完成实施；5.2.2.3 不符合的部门（组别）按要求将纠正和预防措施的完成结果，填入“不符合、纠正和预防措施要求表格”中，反馈回风险管理部；5.2.2.4 风险管理部复查并验证不符合项纠正预防完成情况，并将验证结果填入“不符合、纠正和预防措施要求表格”，不符合项关闭。5.2.3 管理评审改进项目的纠正5.2.3.1 风险管理部按管理评审报告确定的改进项目,通报相关部门并提出改进要求；5.2.3.2 相关部门按管理评审报告要求，制

5、定改进措施并报批，实施改进；5.2.3.3 按时限改进完成后，报风险管理部，风险管理部负责追踪验证；5.2.3.4 管理评审报告需改进项目全部完成后，风险管理部写出追踪报告，追踪报告交管理者代表审批；5.2.3.5 将批准的追踪报告致最高管理者和相关部门；5.2.3.6 风险管理部将追踪报告，一并存入管理评审的资料中，管理评审改进项目可关闭。5.2.4 外审不符合项纠正预防5.2.4.1 风险管理部根据第三方现场审核报告，确定不符合项内容及要求，组织不符合的相关部门进行讨论；5.2.4.2 确定纠正预防措施，报管理者代表；5.2.4.3 管理者代表负责组织协调，并达成共识；5.2.4.4 不符

6、合的部门负责组织实施，实施后应提供纠正措施实施有效的证明资料，包括文件、记录、照片等；5.2.4.5 风险管理部将全部纠正措施实施有效的证明资料整理成册，交外审机关的审核组长；5.2.4.6 外审组长认可后，不符合项可关闭。5.2.5 相关方投诉、抱怨的纠正预防：按信息交流与协商管理程序执行。5.2.6 突发事故或事件时，按事故管理程序执行。5.3 “不符合、纠正和预防措施要求表格”的填发:5.3.1 风险管理部负责“不符合、纠正和预防措施要求表格”的填发和管理，“不符合、纠正和预防措施要求表格”一旦发出必须跟踪、验证不符合项纠正和预防的落实情况后方可存档关闭；5.3.2 “不符合、纠正和预防

7、措施要求表格”由风险管理部填写不符合项及完成时限，责任部门（组别）填写纠正和预防措施及实施结果，原件由风险管理部存档；5.3.3 日常发现的不符合项属多次发生或不符合程度较大时应填发“不符合、纠正和预防措施要求表格”；5.3.4 相关方的重大安全投诉、内审发现、管理评审确定的改进项目、外审发现、突发意外事故应填发“不符合、纠正和预防措施要求表格”或 程序/作业文件里的跟进报告/不符合报告。6. 相关文件6.1 信息交流与协商管理程序 XX港华HSE/SP-056.2 绩效监视和测量管理程序 XX港华HSE/SP-176.3 事故管理程序 XX港华HSE/SP-196.4 内部审核管理程序 XX港华HSE/SP-227. 记录7.1 不符合、纠正和预防措施要求表格7.2 日常检查记录7.3 管理评审追踪报告7.4 外审报告7.5 紧急事故报告7.6 客户投诉意见表/报告8. 附录附录1：不符合、纠正和预防措施要求表格 (样本)附录1不符合、纠正和预防措施要求表格 (样本)编号：不符合、纠正程度