单证保证金合规流程

1、单证保证金合规流程一、收付操作流程（一）单证保证金的收取1外勤员工在做入司准备前需要根据公司政策交纳规定额度的单证保证金，在交纳过程中需要出示本人证件，提供姓名、证件类型、证件号码、人员组织机构等信息，收费人员根据所提供信息点选菜单中的“单证保证金”“交纳保证金”进行相关信息的录入， 并根据实际缴纳的金额录入交费金额。系统提交成功后，进行收费收据的打印。2在交纳单证保证金后如果因其他原因未办理入司手续，则进行单证保证金暂交费退费处理，将交纳的单证保证金退还给交纳人员。由人事管理岗进入菜单“单证保证金”“暂交费退费，”系统操作成功后， 打印单证保证金领取通知书，未正常入司人员持单证保证金领取通知

2、书至柜面出纳人员处进行领款，柜面进行保证金付费操作，并打印付费凭证付款。3业务员入司时营销服务部内勤可代收单证保证金，在代收单证保证金时，营销服务部内勤要开立代收收据，将款项及时存入公司收入专户。4营销服务部内勤将银行缴款单和已开出的代收收据交到财务后，收费人员在系统中打印暂收收据交给营销服务部内勤。同时，财务人员回销营销服务部内勤代收单证保证金使用的代收收据。（二）单证保证金的支付1代理人离司的时候需要退还入司时缴纳的单证保证金，需先进行准离职，准离职期间，进行薪资计算时会将单证结清，再进行最后一次薪资发放。发放完毕后，人事管理岗进行单证保证金领取通知书的打印。2在申请单证保证金领取后，对于

3、最后一次薪资计算产生的补扣款正常情况下应从单证保证金中扣除，如有特殊情况需要调整扣款金额，进行单证保证金付费修正操作，手工维护补扣款。人事管理岗要按照权限，遵守审批流程，进入“单证保证金”“单证保证金付费修正”菜单，提交系统成功后，打印单证保证金领取通知书。3代理人持单证保证金领取通知书至柜面出纳岗进行领取，柜面出纳人员根据单证保证金领取通知书进入“单证保证金”“保证金付费”菜单，系统付费成功后打印付费凭证，出纳人员将款项支付给实际领款人，并由领款人员签收，出纳盖章后留存财务联并与当天下班前或次日工作前连同当天付费日结一并转交财务室记账。二、相关合规管理要求1公司内勤向业务员收取单证保证金后必

4、须出具系统打印的暂收收据，如由营销服务部以代收收据收取单证保证金，必须在规定的时间内及时到公司领取系统打印的暂收收据，并从业务员手中换回代收收据，以及时合并回销。2代收收据由财务部门负责发放和回销，并办理领取登记手续，原则上各部门一次只能领用一本，回销一本领用一本。回销时要严格检查编号和联次是否齐全、是否和系统已打印的暂收收据信息相对应，所有代收收据是否只是用于了单证金的收取，坚决杜绝各部门自行购买、印刷收据的情况出现。3各营销服务部收取的单证保证金应及时交到财务部门或就近将款项存到财务部门指定的收入账户，不得私自坐支或挪用。4单证保证金系统上线后，各公司每月月末要进行单证保证金对账，对账方法：提取对账月单证保证金系统月初至月末时间段收费日结，与财务SAP 系统其他应付款-单证保证金 (新 )贷方发生额合计进行核对；提取对账月单证保证金系统月初至月末时间段的付费日结，与财务SAP 系统其他应付款 -单证保证金 (新 )借方发生额合计进行核对；提取单证保证金系统单证保证金累计余额与SAP 系统的其他应付款-单证保证金 (新 )累计余