内控制度自我评价

1、精品文档内控制度自我评价关于公司内控制度的自我评价报告（2015 年度）本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。2015 年度内，公司稳步推进公司内控制度的建立健全工 作。一方面，继续坚持贯彻实施已有的各项内控制度；同时，结合公司业务形势的变化，及时调整内控制度体系，确保公司内部运营环境的正常有序，提 高了公司经营管理水平和风险防控能力。现对 2015年度公司内部控制制度的建 设及执行情况进行评价如下。一、内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标1 、推动符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及 内部

2、组织架构的建立和完善，通过科学合理的决策机制，结合执行机制与监督机制，确保公司经营管 理的合法合规。2 、从实际由发，结合公司发展的客观现实和需要，推 进公司各项业务的顺利发展。3 、建立切实可行的内控制度体系，强化风险防控机制, 保证公司财产的安全完整。4 、加强对公司财务工作的规范管理，保证财务信息及 时、完整、准确，符合会计法、企业会计准则的相关规定。5 、确保国家法律法规及公司内部各项制度的有效执行o（二）内部控制的基本原则1 、全面性原则：内控制度必须涵盖公司及公司控股子 公司各项经营管理事项，并通过控制公司及控股子公司经营管理的关键控制 点，将内控制度融入到决策、执行以及监督的体系

3、中去。2 、重要性原则：内控制度在对公司进行全面管理的基 础上，应重点关注公司重要业务以及存在较高风险的领域。3 、制衡性原则：公司内控制度应明确公司决策层、执 行层以及监督部门的 结构设置及职权分配， 达到相互制约、相互监督的目的。4 、适应性原则：公司内控制度应当与公司的实际情况相结合，与公司的经营规模、业务范围和风险水平相适应，在有效控制的前 提下，必须对公司业务的总体发展起到积极的促进作用。5 、成本效益性原则：内控制度应合理规划公司经营管 理中的有关成本控制的关键控制点，进一步规范公司经营管理的成本控制工 作，努力降低运营成本。二、公司内部控制体系（一）内部控制的治理结构公司目前内部

4、控制制度体系较为完善，执行有效，公司股东大会、董事会、监事会及管理层职责明确，高效运行；公司内部各部门及各子公司在公司总部的统一领导下，规范运营，全力推进公司各项业务的稳定 发展。1 、公司股东大会是公司的最高权力机关。本年度内， 会议的召集、召开工作严格按照公司章程、股东大会议事规则等制度 的规定进行；会议由律师进行现场见证，由具法律意见书；会议结果及时、充分的进行了披露。2 、公司董事会是公司决策机关，对股东大会负责，依法执行股东大会决议，全面负责公司的整体运营及内控体系的建设及管理工作。报告期内，公司董事会有8名董事组成，其中3名独立董事，人员结构及组织 结构符合相关法律法规及公司章程的

5、规定；董事会下设有战略发展、薪酬与考核、审计、提名、企业文化发展等专门委员会，各专门委员会机构健全，职责明确，积极协助公司董事会开展工作。报告期内，公司严格按照公司章程、董 事会议事规则等制度的规定召开董事会会议，各位董事本着认真负责、科学严谨的工作态度对各项决议进行审议，审慎发表意见。3 、公司监事会是公司监督机关，对股东大会负责，对公司财务情况及董事、高级管理人员履行职责的情况，依照相关法律法规及内 控制度的规定进行监督。4 、公司管理层由总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员组成，对董事会负责，以总经理为主导，在其他高级管理人员的配 合下，全面负责公司的日常经营管理，推进公司各项业务的顺利进行。5 、公司内部机构设置符合公司发展的实际需要，职责 明确，各部门严格按照相关内控制度的规定履行职责 ；公司子公司体系依据 公司的业务发展需要构建，严格依