证券法讲义第五节 证券业协会_第1页
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文档简介

1、整理课件-郑州大学法学院申惠文第五节第五节 证券业协会证券业协会整理课件1234证券业协会的性质证券业协会的性质 证券业协会的职责证券业协会的职责 证券业协会的会员及内部管理证券业协会的会员及内部管理整理课件整理课件一一 证券业协会的性质证券业协会的性质 证券业协会是指依法设立的旨在对证券业证券业协会是指依法设立的旨在对证券业进行自律性管理的具有法人资格的社会团进行自律性管理的具有法人资格的社会团体组织。体组织。 我国证券法规定我国证券法规定, 证券公司应当加入证证券公司应当加入证券业协会。券业协会。 中国证券业协会于中国证券业协会于1991年年8月月28日成立，日成立，总部设在北京。总部设在

2、北京。 整理课件二二 证券业协会的职责证券业协会的职责 1 1 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 2 2 依法维护会员的合法权益依法维护会员的合法权益, ,向证券监督管理机向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。构反映会员的建议和要求。 3 3 收集整理证券信息收集整理证券信息, , 为会员提供服务。为会员提供服务。 4 4 制定会员应遵守的规则制定会员应遵守的规则, ,组织会员单位的从业组织会员单位的从业人员的业务培训人员的业务培训, , 开展会员间的业务交流。开展会员间的业务交流。 5 5 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业对会员之间、会员与

3、客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。务纠纷进行调解。 6 6 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。进行研究。 7 7 监督、检查会员行为监督、检查会员行为, , 对违反法律、行政法对违反法律、行政法规或者协会章程的规或者协会章程的, , 按照规定给予纪律处分。按照规定给予纪律处分。 8 8 证券业协会章程规定的其他职责。证券业协会章程规定的其他职责。整理课件三三 证券业协会的会员及内部管理证券业协会的会员及内部管理 证券业协会的会员主要是证券公司。证券业协会的会员主要是证券公司。 证券业协会应当制定章程，章程由会员大会制定，证券业协会应当制定章程，章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。并报国务院证券监督管理机构备案。 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会，会员大会有权决定协会的重大问题。会员大会，会员大会有权决定协会的重大问题。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。临时召开。 证券业协会设理事会。理事会是证券业协会的常证券业协会设理事会

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