第12章垄断竞争和寡头

1、站（）友情提供！国内外经典名师讲堂微观（第7版）学第12章竞争和寡头主讲教师：郑炳站（）友情提供！12.1本章框架结构图竞争和效率短期和长期均衡竞争竞争市场的两个主要特征站（）友情提供！先发优势 斯模型模型寡头均衡寡头市场特征站（）友情提供！徒困境竞争和共谋：徒困境支付矩阵差别的价格竞争价格竞争相同的价格竞争模型站（）友情提供！定价分析的条件主导厂商模型价格信号和价格徒困境对寡头定价的意义价格刚性： 折弯的需求曲线站（）友情提供！12.2竞争重难点解读一、1竞争的两个主要特征竞争（monopolistic competition）市场是指那种许多厂商出售相似但非同质、具有差别的商品的市场组织。

2、竞争市场既带有的特征，又具有竞争因素。具体地说，市场的条件有以下两个主要特征：竞争站（）友情提供！（1）厂商之间通过销售有差别的进行竞争，这些可替代的。之间是高度可替代的，但不是完全（2）可以进入和市场。当一个新的厂商进入竞争市场时，原有厂商的需求曲线向内移动，从而降低了现有厂商可接受的价格和销量。站（）友情提供！2短期和长期均衡（1）竞争厂商的短期均衡PMCACPSRDSRMRSRQSR数量图12-1竞争厂商的短期均衡站（）友情提供！在短期内，竞争厂商是在现有的生产规模下通过对产量和价格的调整，来实现 MR = SMC的均衡条件。如图12-1所示，为追求利润最大化，竞争厂商将产量定在QSR的

3、位置，价格定为PSR 。在短期均衡时，竞争性厂商可能获得最大的利润，也可能利润为零，也可能蒙受最小损失。站（）友情提供！（2）竞争厂商的长期均衡PMCACPLRDLRMRLRQLR数量图12-2竞争厂商的长期均衡站（）友情提供！如图12-2所示，竞争厂商的长期均衡条件为：MR = LMC = SMC ，AR = LAC = SAC ，即边际等于边际成本，平均等于平均成本。这一条件表明：竞争厂商在长期均衡时的利润必定为零。因为在竞争市场上，着相互竞争的厂商，厂商可以进出，其他厂商的进入将使得厂商的超额利润为零。站（）友情提供！3竞争和效率PPMCACACPMCPCD=MRQC(a)QMC(b)数

4、量数量图12-3竞争均衡和完全竞争均衡的比较站（）友情提供！通过对图12-3的分析可以看出，竞争下的价格高于完全竞争下的价格，量低于完全竞争下的产量。所以，竞争下的产竞争市场的效率低于完全竞争市场，但并不能由以上的对比得出完全竞争论。于竞争市场的结站（）友情提供！（1）竞争市场非效率的第一，均衡价格大于边际成本，意味着增产量对于消费者的价值大于生产这些单加位的成本。第二，竞争厂商经营时有过剩能力，即它的产量是低于使平均成本最低的水平的。在一个竞争的市场，需求曲线是向下倾斜的，零利润点在平均成本最低点的左边。站（）友情提供！（2）对竞争市场是较好的市场结构来说，竞争是一种不需起来的较好的市场结构

5、，这主要是基于两方面理由：第一，在大多数不大。竞争市场，并第二，不管有多大的非效率，都必须与竞争所产生的一大好处衡。多样性相平站（）友情提供！【例12.1】家电行业的商发现，为了占有市场份额，他们不得不采取一些竞争策略，包括、售后服务、外形设计等，其竞争是很激烈的。因此，家电行业被认为是完全竞争行业。这种说法对吗？厦门大学2010研答：这种说法是不正确的，家电行业属于垄断竞争行业。（1）完全竞争市场中有很多家厂商，每一家厂商都要与很多直接竞争者进行竞争，由于每家厂商出售的产量所占市场份额的比重都比较小，以至于其决策对市场价格不产生影响，所以每个站（）友情提供！厂商的价格都是既定的，完全竞争市场

6、上的厂商都是价格的接受者。完全竞争市场上的都是完全同质的，所有厂商的互相之间都是完全替代的。完全竞争市场的这种特征决定了厂商只能在既定的市场的价格上提量，厂商如果采取一些非价格竞争的来提高销售量，都会增加成本，其利润就会为负，即完全竞争市场上的厂商没有必要采取一些非价格竞争的。站（）友情提供！（2）竞争市场的特征之一是厂商之间通过销售有差别的进行竞争，这些相互之间是高度可替代的，但不是完全替代的，这决定了竞争行业的竞争是非常激烈的，但采取价格竞争策略对各厂商都会带来作用，所以一般采取非价格竞争的策略，例如广告、售后服务、外形设计等。站（）友情提供！家电行业属于竞争行业，其具有非常强的相互替代性

7、，行业中既有竞争因素又有垄断因素，家电很相近但又因为独特而巧妙的个性化设计和功能能够占领部分市场，因此家电行业的商通常采取一些竞争策略，如、售后服务、外形设计等来增加市场份额。站（）友情提供！二、寡头1寡头市场特征寡头（oligopoly）是指由少数几家大型厂商某种商品的绝大部分乃至整个市场的一种市场结构。这种市场被认为是一种普遍场组织形式。寡头市场具有如下特征：的市（1）市场上只有少数的销售厂商，他们从事同质或差别的生产与销售。（2）寡头厂商之间的行为相互依存、相互制约。站（）友情提供！（3）由于寡头厂商之间的相互依存，寡头厂商的需求曲线就难以确定。因此，寡头行为的研究远远超出了边际和边际成

8、本，不得不借助于一些其他工具，比如博弈论等。（4）进出市场不易。（5）除价格竞争外，更经常的是采取非价格竞争。站（）友情提供！2均衡均衡（Nash equilibrium）是指这样一种策略集，在这一策略集中，每一个博弈者都确信，在给定竞争对手策略决定的情况下，他选择了最好的策略。也就是说，给定其他人的策略，任何人都没有积极性去选择其他策略，从而这个均衡没有人有积极性去打破。站（）友情提供！3模型模型（Cournot m）是由法国学的·家对（Augustin Cournot）在理论的数学原理的研究中提出。它是最早的寡头模型，常被作为寡头理论分析的出发点。这种模型是一种单时期模型。每家厂

9、商必须另一家厂商的产量选择，并根据选择使它的利润达到最大的产量水平。该模型试图寻求均衡每家厂商都发现它对另一家厂一个商的信念得到证实的一种状态。站（）友情提供！（1）市场结构模型设市场上只有两家企业，且生产完全相同的。企业的决策变量是产量。假定两个企业是同时生产的，这时市场上的价格P是两个企业产量之和的函数，即需求函数为：P = P (q1 + q2 )其中，q1 为第一家企业的产量，q2是第二家企业的产量。站（）友情提供！从企业1出发进行分析，它估计第二家企业qeq的产量为，如果企业1决定生产 1，则市场上2+ q e供给的产量就为q，相应地，市场价格为：12P (q ) = P (q +

10、q)e12从而，企业1的利润最大化可写成：max P q + q× q - C (q )()e1211q1站（）友情提供！（2）反应函数结合企业1的利润函数可看出，企业1的最佳产出量 是其q1 对于企业2的产量的信念（belief）的函数，即：()q = fqe112上式就是企业1对企业2产量的“反应函数”。换句话说，就关于企业2的产量的任何既定2 而言，企业1都有某个最优的产量选择 1 。同理，能得出企业2的反应函数，即：qeq()q= fqe221站（）友情提供！（3）均衡用数学语言来表示，均衡是指产量合作( q*，q*)满足：12()q*2=fq11(q*fq221也就是说，在

11、均衡中，每家厂商都在对另一家厂商的产量选择的利润最大化。而且，这些既定的情况下实现被证实处于均衡状态：每家厂商的最优产量选择正是另一家厂商预期它会生产的产量。站（）友情提供！从上式可以看出，均衡包含：第一，给定对于另一个企业的产量信念，每一个企业都做出了的利润最大化。最优的产量选择，使第二，每一个企业对于另一个企业的产量信= q* ，念（预期）被实践证明是正确的，即 qe11= q* ，这被称之为理性预期。qe22可见，均衡是均衡。站（）友情提供！4先发优势模型是德国（Stackelberg）在1934年一篇析范式。模型学家中提出的分模型通常用于描述这样一个产业：着一个支配企业，除此之外，该在

12、该产业中产业中还有若干小企业，那些小企业经常是等待支配企业宣布其产量计划，然后再相应调整模型也被称之为“的产量。因此，者一追随者”模型。站（）友情提供！关于产量决策的序列博弈模型，分析及解题思路是：先分析追随型企业的反应函数，然后将这个反应函数纳入型企业的决策过程，才能得出型企业的最优产量决策。若厂商自认为是追随者，则其必须着反应函数。反之，若厂商自认为是行决定其利润最大的产量。者，则可自站（）友情提供！（1）追随者的利润最大化者的利润最大化取决于它认为追随者将对它的选择作出怎样的反应，因此必须首先考虑追随者的利润最大化。max p (q1 + q2 ) q2(q2 )- c2q2追随者的利润

13、取决于者的产量选择，并视之为常量。追随者选择的产量水平必须满足边际等于边际成本，从中可得追随者的反应函= f2 (q1 ) 。数，即q2站（）友情提供！（2）者的利润最大化f2 (q1 ) ，q2 =者根据追随者的反应函数最大化的利润。将厂商2的反应函数代入= p éëq1 + f2 (q )ùû q1- c1 (q1 )，可求得者利润函数p1q *者最大化利润的产量选择 1 ，再带入追随者的反应函数可得追随者的产量选择 q* ，此时市场2()*2pq + q价格为。1站（）友情提供！【例12.2】寡头市场需求曲线为 P = a - bQ，n个具有相同边

14、际成本 c 的厂商，以方式竞争，证明：当 n趋向于无穷大时，该生产相同的的市场价格等于边际成本。对外贸易大学2009研证明：假设某行业n 个厂商，n > 2 。行业内每个厂商的成本函数都相同，第i 个厂商的成本函数为：C (qi ) = cq（ii=1、2、3、，）。寡头厂商所在行业的需求函数为：æönp = a - b ç å qia > c÷ ，其中。è i =1ø站（）友情提供！第i 个厂商的利润函数为：æq - c ö qnå(q ，q ，.，q ) = ( p - c )

15、q =a - bp iç÷12niiièøi =1使i 厂商的利润最大化的一阶条件为：¶p i = æönnåi =1= a - bqi - bå qii =1q - c ÷ + (-b) qia - b- c = 0çi¶qèøi假设q* 为i 厂商的利润最大化下的最优产i量，则有：nåi =1a - bq*- bq - c = 0ii即：nåi =1bq* =*a - c - bqii站（）友情提供！上式中，方程式右边的值与所考虑的

16、 i厂商的产量无关，因此，在均衡时，所有的企业的 bq*i必等于上式右边的值。将所有n个厂商的上述等式相加之后即得：æ* ön()åi =1*nb q + q + . + q= na - c - bqç÷12ièø= n (a - c)得：Q*，Q*为整个行业的均衡产量。b (n +1)市场均衡价格为：p = a - bQ* = a - b × n (a - c) = a - n (a - c) < ab (n +1)(n +1)站（）友情提供！当n ® ¥ 时，有：én (a

17、- c)ùlim p = lim êa -ú = c(n +1)n®¥ êëúûn®¥另外，= lim é n (a - c)ù = a - clim Q*êún®¥ êë b (n +1) úûbn®¥显然，当n趋于无穷大时，每个厂商的均衡条件为：价格等于边际成本。也就是说，如果厂商的数目很多，则每家厂商对市场价格的影响就可以忽略不计，均衡和完全竞争均衡实际上趋于完

18、全竞争产量a - c是一回事Q，*。b站（）友情提供！三、价格竞争的价格竞争1相同模型模型是一个价格竞争模型。在该模型中，每一个厂商都假定其竞争对手的价格是固定的，通过削减的价格，该厂商就可以夺取对手的全部业务。因此，双寡头竞争争夺顾客的结果是价格等于边际成本。在均衡情况下，价格等于边际成本（是同质的，厂商利润为零，与完全竞争市场均衡一样。这就是所谓的“悖论”。站（）友情提供！2差别的价格竞争寡头市场常常至少有某种程度的差别。市场份额并不只是由价格决定，同样也由各厂商的设计、性能和耐用性决定。因此，厂商通过选择价格而不是选择产量来竞争。站（）友情提供！P = 100 - 2Q，成【例12.3】

19、已知市场反需求函数本函数为C = 4Q 。（1）两厂商进行的产量和利润。竞争，求均衡时两厂商（2） 两厂商进行量和利润。（3） 厂商1和厂商2进行竞争，求均衡时的产尔伯格竞争，厂商1是领先者，厂商2是追随者，求均衡时的产量。（4）两厂商结成组织，平分市场，求均衡时的产量和利润；若厂商2不背叛，厂商1背叛，求各自的产量和利润。南开大学2011研站（）友情提供！解：（1）已知市场反需求函数P = 100 - 2Q,而市场总需求量为厂商1和厂商2需求量之和，即Q =由此厂商1的利润函数为：p = TR -TC = Pq -4q =(100-2q -2q ) q -4q = 96q -2q2 -2qq

20、 111111211111 2利润最大化的必要条件为：¶p1= 0 Þ 96 - 4q - 2q= 0 Þ q = 24 - 0.5q1212¶q1这就是厂商1的反应函数。站（）友情提供！同理可求得厂商2的反应函数：¶p 2= 0 Þ 96 - 4q - 2q = 0 Þ q= 24 - 0.5q2121¶q2求解上面两个反应函数的联立方程，得：q1 = q2 = 16将q1 = q2 = 16P = 36 。代入到反需求函数，可得价格各自的利润为：p1 = Pq1 - 4q1 = 36p 2= P´16

21、 - 4 ´16 = 512站（）友情提供！（2）完全相同竞争均衡就是价格竞争，因为是，所以必然价格相同且等于边际成本，因为边际成本都是4，所以竞争均衡的结果是各自价格都是4，将价格代入反需求函数中可得总产量为48，因此各自产量为24，厂商1和厂商2的利润为：p1 = Pq1 - 4q1 = 0p 2 = Pq2 - 4q2 = 0站（）友情提供！（3）先将追随者厂商2的产量反应函数代入厂商1的利润函数中，得：= 96q - 2q2 - 2q q= 96q - 2q2 - 2q (24 - 0.5q ) = 48q - q2p11112111111由利润最大化的一阶条件得：48 -

22、2q1 = 0 Þ q1 = 24代入厂商2的产量反应函数得：q2 = 24 - 0.5q1 = 24 - 0.5´ 24 = 12此时价格为：P = 100 - 2(q1 + q2 ) = 100 - 2´(24 +12) = 28站（）友情提供！厂商1的利润为：p= 48q - q2= 48 ´ 24 - 242 = 576111厂商2的利润为：p 2 = Pq2 - 4q2= 28 ´12 - 4 ´12 = 288站（）友情提供！（4）若两厂商结成组织，平分市场，组织的利润函数为：实际上了。p = PQ - TC = (100

23、 - 2Q)Q - 4Q = -2Q2 + 96Q由利润最大化的一阶条件得：-4Q + 96 = 0 Þ Q = 24= q2 = 12 。各自平分产量，因此有q1此时价格为：P = 100 - 2Q = 100 - 2´ 24 = 52各自利润为：p1 = Pq1 - 4q1 = 52 ´12 - 4 ´12 = 576p 2 = Pq2 - 4q2 = 52 ´12 - 4 ´12 = 576站（）友情提供！若厂商2保持合作，厂商1不合作，则厂商2维持低产量12，厂商1根据的产量反应函数= 18，市场总产= 24 - 0.5q2制

24、定最佳产量，为 q1量为Q = q1 + q2= 30 ， 代入反需求函数得价格为P = 100 - 2Q = 40 ，于是厂商1和厂商2的利润分别为：p1 = Pq1 - 4q1 = 40p 2 = P´12 - 4 ´12 = 432站（）友情提供！四、竞争和共谋：1支付矩阵徒困境参与博弈的多个参与人的可以用一个矩阵或框图表示，这样的矩阵或框图称之为支付矩阵，也称之为博弈矩阵或矩阵。其中，参与人、参与人的策略和参与人的支付了博弈须具有的三个基本要素。表12-1即为一个支付矩阵。表12-1支付矩阵乙厂商的策略合作不合作甲厂商的策略合作5,61,5不合作7,12,3站（）友

25、情提供！2徒困境徒困境模型的假设条件是：甲、乙两个被怀疑为合谋偷窃的嫌疑犯被抓获，但对他们偷窃的证据并不充分他们每一个人都被单独审讯，即双方无法互通信息。交待的量刑原则是：如果一方坦白，另一方不坦白，则坦白者从宽处理，判刑1年；不坦白者从重处理，判刑10年。如果两人都坦白，每人都各判刑5年。如果两个都不坦白，则2年。只能对每个人各判刑站（）友情提供！表12-2的支付矩阵描述了这一博弈。表中的均为负数，以表示判刑的年数。表12-2徒困境徒B坦白不坦白坦白不坦白徒A可以看出，有一个占优策略均衡（坦白、坦白）。但如果两人都是选择不坦白(即合作)，则都可以获得最好的结局。很清楚，徒困境的占优策略均衡反

26、映了一个：即个人理性和团体理性的。站（）友情提供！五、徒困境对寡头定价的意义1价格刚性：折弯的需求曲线价格刚性会是寡头行业的一个特征。即使成本或者需求改变了，厂商也不大愿意改变价格。如果成本下降或者市场需求下降，厂商因为担心这会给它的竞争者传递错误信息并一轮价格战而不愿降价。而如果成本或需求上升，厂商不愿意提价是因为担心它们的竞争者可能跟着提价。站（）友情提供！PP*Q*MR数量图12-4折弯的需求曲线每一个厂商在现行的价格下都面对着一条折弯的需求曲线。如果它提高价格，其他大部分厂商不会跟着提价，则它会失去很多市场份额。因此在站（）友情提供！通行价格之上，需求曲线是富有弹性的。反之，如果它降低价格，其他厂商会跟着降价，则它的需求的增加是很少的。因此，在通行价格之下， 需求曲线是缺乏弹性的。由于该厂商的需求曲线是折弯的，因此它的边际曲线是非连续的。利用间断的边际曲线，便可以解释寡头市场上的价格刚性现象。只要边际成本曲线的位置变动不超过边际曲线的垂直间断范围，寡头厂商的均衡价格和均衡数量都发生变化。站（）友情提供！这个模型的局限性在于，它只是为寡头市场上较为普遍的价格刚性现象提供了一种解释，但没有说明具有刚性的这个价格本身。在寡头市场上，由于徒困境，不公开的串通是很脆弱的，而且，厂商之间为了避免价格战而导致亏本，所以即使成本或需求改变了，也不太愿意改变价格，以免给竞争者造成错觉