2009年证券从业资格证券投资基金全真模拟题与答案

1、WORD格式2021年证券从业*券投资基金全真模拟题及答案一、单项选择题共60 题，共 30 分1.证券投资交易的买卖价差越小， 投资人为达成交易所需要付出的本钱和代价。A. 越大 B. 不变 C.越小 D.不能判定标准答案： C2. 是基金市场交易价格的价值根底，基金的市场价格以这为中心上下波动。A. 基金面值B. 基金的发行价格C.1 01 元D.基金单位的资产净值标准答案： D3.债券收益与市场利率的关系是 0.5分A. 同方向 B.无关C.反方向 D.无确定关系标准答案： A4.契约型基金管理人的管理费， 是指基金管理人根据 所获得的管理运作基金的报酬。（ 0.5 分A. "

2、基金契约" B. "基金章程"C."基金信托契约" D."基金托管契约"标准答案： A5.一般情况下， 基金管理公司内部制定和监视执行风险控制政策的机构是 。（ 0.5分A. 投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金持有人大会标准答案： B6.基金持有人大会表决时， 基金持有人表决权的决定方式是。 0.5 分A. 所持每份基金单位有一票B. 基金持有人每人一票C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权D.作为基金托管人的商业银行具有否决权标准答案： A7. 对基金信息披露质量的最低要求是0.5 分A. 通俗性 B

3、.真实性 C.时效性 D.全面性标准答案： B8.目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起个月内必须开业。 0.5 分A.6B.9C.12D.18标准答案： A9.我国证券投资基金托管费以为根底计提。0.5 分A. 基金资产总值 B.基金资产净值C.基金发行规模 D.固定金额标准答案： B10.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于。0.5 分A.2/3B.1/3C.1/2D.3/5标准答案： B11.投资组合的绩效归属模型不包括。0.5 分A. 资产混合效率 B.资产风险管理C.资产类别效率 D.资产配置效率标准答案： B12.在我国，基金托管人可由来担任。0.5 分A. 保险公司

4、 B.证券公司C.信托投资公司D.商业银行标准答案： D13.采用以下何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 0.5分A. 战略性资产配置B. 恒定混合策略C. 战术性资产配置D.投资组合保险策略标准答案： B14.成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变 的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。0.5 分A. 现金比例B. 资产比率 C.债券比例D.股票比例标准答案：A15. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和0.5 分A. 顾客导向型B.营销导向型C.渠道导向型D.投资参谋型标准答案： B16.申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少 次向投资者公布基

5、金资产净值和赎回价格。 0.5 分A.1B.2C.3D.5标准答案： A17.投资人可以通过基账户买卖 。 0.5 分A. 封闭式基金B.A 股 C.B 股 D.债券标准答案： A18.基金公司进展投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是。0.5 分A. 获得更多的投资收益B. 保护投资者的利益C. 控制投资风险D. 防止内部人控制标准答案： B19.符合规定的董事候选人拟被多家基金管理公司聘任的， 其应聘任职基金管理公司的数量不应多于0.5 分A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个标准答案： B20.当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、 无明显趋势的状态时，以下说法正确的

6、选项是。0.5 分A. 恒定混合策略的表现优于买入并持有策略B. 投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略C. 恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略D.以上都不对标准答案： A21. 建立在“一价原理的根底上，认为两种具有一样风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是0.5 分A. 资产组合理论B. 资本资产定价模型C. 套利定价模型D.有效市场假说标准答案： C22.根据行为金融学理论，投资者所具有的防止“懊悔心理特征会导致（ 0.5 分A. 低估证券的实际风险， 进展过度交易B. 对不熟悉的股票资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票， 而将具有浮亏的股票保存下来D.追涨杀跌标

7、准答案： D23.目前我国基金设立实行的根本管理模式是0.5 分A. 审批制 B.注册制 C.审批制或注册制D.校准制标准答案： A24.我国封闭式基金上网定价发行手续费由收取。0.5 分A. 证券交易所B.基金托管银行C.证券登记结算公司D. 电子商务标准答案： A25.全球第一个公司型开放式投资基金是。0.5 分A. 英国“海外及殖民地政府信托B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金D.麦哲伦基金标准答案： C26.基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得个交易席位作为基金的专用交易席位。0.5 分A. 一个 B.两个 C.多个 D.一个或多个标准答案： D

8、27.对基金信息披露X围的要求是。（ 0.5 分A. 通俗性 B.真实性 C.时效性 D.全面性标准答案： D28.在我国*特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为。 0.5 分A. 共同基金 B. 单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金标准答案：B29.什么是证券投资基金市场营销的中心0.5 分A. 产品设计 B. 定价 C.促销 D.分销标准答案： A30.我国的首只债券型基金是。0.5分A. 南方宝元 B. 华夏债券C.华安创新 D.南方稳健标准答案： A#p#副标题 #e#31.目前，我国证券投资基金的发起设立实行。0.5 分A. 注册制 B.核准制 C.备案制 D.审批制标准答

9、案： D32.开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。 0.5 分A. 原销售机构B.基金托管机构C.基金管理机构D.基金监管机构标准答案： A33.依照"开放式证券投资基金试点方法"规定，开放式基金赎回费收入在扣除根本手续费后，余额应当归所有。 0.5 分A. 基金管理公司B.基金托管人C.基金 D.基金发行人标准答案： C34.封闭式基金溢价发行是指。0.5分A. 基金按高于面值的价格发行B. 基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是标准答案： A35.资产配置的主

10、要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（ 0.5 分A. 指数化投资B. 长期持有专业资料整理WORD格式1专业资料整理WORD格式C.时机抉择D.以上都不是标准答案： C36.基金管理公司投资管理的根本目标是。 0.5 分A. 高回报 B.分散风险C.高管理费和手续费D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的平安标准答案： D37.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更到达多少比率， 必须发布临时报告。0.5 分A.10% 以上 B.0.2C.0.3D.0.5标准答案： C38.2002 年开场，封闭式基金销售中放弃“比例配售而采用了“敞开出售方式的原因主要是。

11、0.5 分A. 后者更为公平B. 封闭式基金发行困难， 投资人认购不踊跃C.后者发行费用较低D.后者发行时间较短标准答案： B39.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报备案。（ 0.5 分A. 所任职的非经营性机构B. 聘任单位C.证券交易所D.中国证监会标准答案： D40.我国第一只上市交易的投资基金是0.5 分A. *证券投资基金B. *南山风险投资基金C. *乡镇企业基金D.建业基金标准答案： C41.根据沪、深交易所现行的资金清算规那么，交易所交易资金清算时间为日收盘前 (下午 3：00)。 0.5 分A.T 1B.T 0C.T 2D.T 3标准答案： A42.开放式

12、基金公开说明书的报告截止日为0.5 分A. 开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B. 开放式基金成立后每 6 个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12 月 31 日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日标准答案： B43.基金管理公司投资决策委员会是基金管理公司0.5 分A. 常设机构B. 最高投资决策机构C. 最高权力机构D. 执行机构标准答案： B44.门禁制度的执行情况信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于的监察稽核0.5 分A. 资讯管制B. 公司内部管理制度C.基金投资决策与执行D.公司财务与投资管理标准答案： A45.基金托管人一般由 聘请0.5 分A. 基金发起人B.

13、基金管理人C.基金持有人大会D. 证券交易所标准答案： A46.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的0.5分A.0.1B.0.3C.0.2D .0.4标准答案： C47.我国私募基金是按组织起来的。（ 0.5 分A. 信托法 B.证券法C.目前没有法律依据D.公司法标准答案： C48.基金持有人大会在代表基金份额以上的基金持有人出席时才可以召开。A.0.15B.0.5C.0.51D.0.3标准答案： B49.积极的债券组合管理策略应急免疫和骑乘收益率曲线 ,如果要求债券组合的最低价值为200 万元，剩余时间为2 年，市场利率8%，那么应急免疫的触发点为 A.16

14、 万元 B.100 万元C.171 46 万元 D.23328 万元标准答案： C50.基金会计的计量属性属于。 0.5 分A. 历史本钱B.公允价值C.重置本钱D.直接本钱标准答案： B51.基金公司进展投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是0.5 分A. 获得更多的投资收益B. 保护投资者的利益C. 控制投资风险D.防止内部人控制标准答案： B52.以保障资本平安、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为根本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益风险搭配的证券投资基金是。0.5 分A. 指数基金B. 成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金标准答案： D53. 投资绩效的风险调整方法不包括。

15、0.5 分A. 夏普比率B. 詹森指数C.博迪比率D.特雷诺比率标准答案： C54.公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组， 对公司进展破产清算。 0.5 分A. 股东会B. 董事会C. 人民法院D. 债权人标准答案： C55.封闭式基金交易的价格变化单位为。 0.5 分 A.0 001 元B.0 01 元 C.010 元D.100 元标准答案： A56.在我国，根据"证券投资基金管理暂行方法" 及其他相关法规， 单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的。0.5 分A.0.5B.0.6C.0.8D .

16、0.7标准答案： C57.在兴旺国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是。 0.5 分A. 股票基金B. 债券基金C. 国债基金D. 货币市场基金E.期权基金标准答案： D58.投资人承受基金契约中规定的权利与义务的依据是 0.5 分A. 在基金契约上签字盖章B. 认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章标准答案： C59. 根据利率期限构造的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会。 0.5 分A. 上升 B.不变 C.下降 D.以上皆不正确标准答案： B60.投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下风险。 0.5 分 A. 降低 B.保持不变 C.提高

17、 D.不能判断标准答案： A#p#副标题 #e#二.多项选择题共60 题,共 40 分1.经中国证监会批准， 封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括 1 分A. 基金管理人申请B. 基金持有人大会决议通过 C.出现基金契约或基金规定的情形D.基金托管人申请标准答案： B,C2.申请设立证券投资基金时， 基金发起人应提交的申报材料包括。1 分A. 发起协议B. 基金契约C. 托管协议D.招募说明书标准答案： A,B,C,D3.我国开放式基金的设立经过 过程。1 分A. 基金申报B. 证监会审核C. 专家评议D. 批准通过标准答案： A,B,C,D4. 证券交易过程的执行本钱主要包括。 1 分A.

18、 市场冲击本钱B. 选择市场时机本钱C. 信息本钱D. 时机本钱标准答案： B,C,D5. 证券交易所对基金的监管主要表现为。1 分A. 对基金从业人员资格的管理B. 对基金上市的管理C.对基金投资行为的监管D.对基金立法的管理标准答案： B,C专业资料整理WORD格式2专业资料整理WORD格式6.证券投资基金的效劳机构包括 。1标准答案： A,B标准答案： A,B,C,D,E分15.在经济运行中，证券投资基金的融24.目前，针对我国基金高管人员日常A. 基金代销机构资功能在客观上是由以下 因素决定监管的主要手段有。 0.5分B. 基金注册登记机构的。1A. 年检登记制度C.基金投资咨询机构分

19、A.经济运行中资金有效配置的要求B. 定期检查制度D.基金验资机构B. 证券市场开展的要求C.谈话提醒制度标准答案： A,B,C,DC.政府融资的要求D.持续教育制度7.证券投资基金的主要特征包括 。1D.公众进展资产选择的要求E.离任审计制度分标准答案： A,B,D标准答案： A,B,C,D,EA. 集合投资16.以下因素中，会影响投资者风险承25.开放式基金的买入价可以是 。0.5B. 专业管理受能力和收益需求的有。 1 分分C.组合投资 .分散风险A. 投资者的年龄或投资周期A. 基金单位净值D.制衡机制B. 投资者的资产负债状况B. 基金单位净值减交易费E.利益共享 .风险共担。C.投

20、资者的财务变动状况与趋势C.基金单位净值减赎回费标准答案： A,B,C,D,ED.投资者的财富净值D.基金单位净值加交易费8.证券投资基金的当事人包括。1标准答案： A,B,C,D标准答案： A,B,C分17.投资组合超额收益的来源是。126.基金托管人的内部控制目标有。A. 基金持有人分0.5 分B. 基金托管人A. 战略性资产配置A. 保证业务运作严格遵守国家有关法C.基金管理人 D.基金发起人B. 股票选择能力律、法规和行业监管规那么标准答案： A,B,C,DC.资产混合效率B. 自觉形成守法经营、 标准运作的经营9. 营销方案是指对有助于公司实现战D.市场时机选择能力思想和经营风格略总

21、目标的营销战略做出决策。 每一类标准答案： B,DC.防X和化解经营风险， 保证托管资产业务 .产品或品18.根据有关规定和行业特点，基金管.的平安完整牌都需要一个详细的营销方案。 产品或理公司治理构造应当符合以下要求D.维护基金持有人的权益品牌方案应包括以下几个局部.11 分标准答案： A,B,C,D分A. 坚持以基金持有人利益最大化和提27.基金从组织性质上分类， 可以是。A. 方案实施概要高公司效益为根本准那么0.5 分B. 市场营销现状B. 使股东会 .董事会 .监事会和经营层之A. 非法人机构C.威胁和时机间的职责明确，相互协助 .又相互制衡B. 事业性机构D.目标和问题C.基金持有

22、者构造分散C.公司性法人机构E.市场营销和战略D.实行独立董事制度， 并保证独立董事D.有限合伙制机构标准答案： A,B,C,D,E充分发挥作用标准答案： A,B,C,D10.以下哪些可以被视为市场异常的现E.建立完善的内部监视和控制机制28.从基金投资运作特点，对基金进展象。 1 分标准答案： A,B,D,E划分的种类有。0.5 分A. 小公司效应19.商业银行办理开放式基金的注册登A. 国债基金B. 日历效应记业务，审批机构为。1 分B. 对冲基金C.低市盈率效应A. 中国证监会C.货币市场基金D.被忽略的公司的效应B. 中国证监会派出机构D.指数基金标准答案： A,B,C,DC.证券交易

23、所E.平衡型资金标准答案： B,D,E11.证券投资基金信息披露的原那么目前D.中国人民银行29.我国基金交易的委托特点有0.5对基金信息披露进展监管的部门主要标准答案： A,D分是。 120.准在岸基金或问候语离岸基金的典A. 基金单位的买卖采用 "三公 "原那么 .价分型的方式有1 分格优先原那么和时间优先原那么A. 中国证监会A. 合资性基金公司B. 基金交易委托以标准手数为单位进B. 证券交易所B. 合资性基金管理行，价格变化单位为 001 元C.证券业协会C.公司外乡化基金管理人C.在证券市场的营业日可以随时委托D.中国人民银行D.外资基金公司买卖基金单位标准答案

24、： A,B标准答案： A,B,CD.基金的实行 T 1 交割制度12.资本市场上交易的金融产品包括21.根据我国有关规定，基金作为一个标准答案： A,B,C,D。1 分营业主体，其可能缴纳的必须直接30.我国基金的会计核算应遵循的会计A. 股票从基金资产政策要求有。 0.5 分B. 公司债券中扣除，为基金承担的税收。 0.5分A. 基金的会计年度为公历每年1 月 1C.商业票据A. 营业税日至 12 月 31日D.资产担保证券B. 消费税B. 基金管理公司对所管理的基金应当标准答案： A,B,DC.增值税以基金为会计核算主体，独立建账.独13.以下哪些文件属基金定期报告. D.印花税立核算，保

25、证不1 分标准答案： A,D同基金之间在名册登记 . 账户设置 .资金A. 公开说明书22.根据基金投资X围不同，基金可分划拨 .账簿记录等方面相互独立B. 年度报告为。0.5 分 A. 股票基金C.基金核算以人民币为记账本位币，以C.中期报告B. 雨伞基人民币元为记账单位D.投资组合报告C.债券基金D.基金的会计核算以权责发生制为基E.基金资产净值公告D.货币市场基金础标准答案： B,C,D,EE.混合基金E.基金管理公司应于估值日计算基金14.以下关于封闭式基金和开放式基金标准答案： A,B,D,E净值和基金单位净值， 并按国家有关规说法正确的选项是。1 分23.金融资产风险包括。 0.5

26、 分定予以公告A. 封闭式基金一般有固定的存续期限A. 市场风险标准答案： A,B,C,D,EB. 开放式基金一般没有固定的存续期B. 利率风险#p#副标题 #e#限C.信用风险31.根据我国规定，以下人员改变C.封闭式基金投资人少D.通货膨胀风险聘用单位，自其离开受聘单位之日起的D.开放式基金投资人多E.流动性风险三个月内，专业资料整理WORD格式3专业资料整理WORD格式不得在新聘用单位从事基金投资业务。（ 0.5 分A. 基金管理公司高级管理人员B. 基金托管部的高级管理人员C. 基金经理D. 基金管理公司的电脑人员标准答案： A,B,C,D32.在美国，商业银行主要从等方面介入证券投资

27、基金业务。 0.5 分A. 担任基金托管人B. 担任基金管理人C. 销售基金单位D.投资于基金单位标准答案： A,C,D33.投资组合收益率的计算方法包括。0.5 分A. 算术平均法B. 时间加权法C.净现金流加权法D.移动平均法标准答案： A,B,C34.按照基金组织形式，证券投资基金可以划分为。 0.5 分A. 私募基金B. 公募基金C. 契约型基金D.公司型基金标准答案： C,D35.发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括。（ 0.5 分 A. 基金品种的设计 B. 签署基金成立的有关法律文件C.提交申请设立基金的主要文件D.申请的审核与批准标准答案： A,

28、B,C,D36.实务上对基金业绩的考察主要采用将选定的。 0.5 分A. 基金表现与市场指数的表现加以比较B. 基金表现与该基金相似的一组基金的表现进展相比照拟C.基金表现与该基金不同的一组基金的表现进展相比照拟D.组合风险与市场风险比较标准答案： A,B37.比较资本资产定价模刑 (CAPM) 和套利定价模型 (APM) 对风险来源的定义，以下说法中正确的是。0.5 分A. 资本资产定价模型 (CAPM) 的定义是具体的B. 资本资产定价模型 (CAPM) 的定义是抽象的C.套利定价模型 (APM) 的定义是具体的D. 套利定价模型 (APM) 的定义是抽象的标准答案： A,D38.证券投资

29、基金持有人大会决议对均有约束力。0.5 分A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金监管机构D.基金托管人标准答案： A,B,D39.证券投资基金的发行价格由组成 0.5 分A. 基金面值B. 基金发行与募集费用C. 基金销售费用D.其他费用标准答案： A,B,C40.封闭式基金的出售目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括。（ 0.5 分A. 基金面值 B. 预期分红C.发行费用D.发起人利润标准答案： A,C41.基金当事人的信息披露义务以下关于基金当事人信息披露职责说法正确的选项是。（ 0.5 分A. 基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告B. 发行协调人编制并公告基金招募

30、说明书C. 基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告D.基金临时报告书均由基金管理人编制并公告标准答案： A,C,D42.依照"开放式证券投资基金试点方法"规定，基金管理公司于收到基金投资人申购 . 赎回申请之日起 3 个工作日内不须对以下确认。 0.5 分A. 申购赎回的有效性B. 申购款项到达注册登记机构银行账户C.赎回款项到达投资人账户D.基金规模标准答案： B,C,D43.基金管理人进展组合投资的条件有0.5 分A. 基金资金规模大B. 基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色C. 代客理财是一竞争性市场D. 基金管

31、理人拥有专门从事证券组合的专业人员标准答案： A,B,D44.优化基金管理公司的法人治理构造必须把握好以下问题 0.5 分A. 建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B. 强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制C.建立健全内部控制机制及制度， 尤其是开放式基金的制约机制D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部标准答案： A,B,C,D45.证券投资基金的产品管理包括.（ 0.5 分A. 产品的设计开发B. 基金品牌管理C.基金产品线的延伸D.基金售后效劳E.基金信息管理标准答案： A C D46.申请开办开放式基金单位的认购 .申购和赎回业务的机构

32、， 应当符合以下条件 .0.5分A. 设有专门管理开放式基金单位认购.申购和赎回业务的部门B. 有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员C.有便利 .有效的商业网络D.有平安 .高效的办理开放式基金单位认购 .申购和赎回业务的E.必须是具有基金托管资格的商业银行标准答案： A,B,C,D47.基金持有人拥有的基金资产转让权或处分权是指0.5 分A. 基金持有人直接利用基金资产进展投资的权利B. 基金持有人直接买卖基金资产的权利C.通过证券市场自由转让封闭式基金份额的权利D.基金持有人赎回开放式基金份额的权利标准答案： C,D48.基金托管人需定期向中国证监会报送0.5 分A. 监察稽核报告B. 公

33、司财务和自有资金运用情况报告C. 基金持有人名册 D. 对基金管理公司的监视报告标准答案： A,C,D49.资产管理人所提供的信息披露效劳的内容可能包括 0.5 分A. 历史业绩与风险状况B. 目前投资方向与投资内容C. 对市场的预期D. 资产管理人的重大变更标准答案： A,B,C,D50.法人应当具备如下条件 。0.5 分A. 依法成立B. 有必要的财产或者经费C.有自己的名称 .组织机构和场所D.能够独立承担民事责任标准答案： A,B,C,D51.基金变更包括。 0.5 分A. 封闭式基金转为开放式基金B. 封闭式基金清算C.封闭式基金扩募D.封闭式基金续期标准答案： A,C,D52.对买

34、卖基金的差价收入须征收营业税。0.5 分A. 银行B. 非银行金融机构C. 个人投资者D.国有企业E.民营企业标准答案： A,B53. 上市公告书 .年度报告 .中期报告在编制完成后，应放置于以下地点供公众查阅。0.5 分A. 基金管理人所在地B. 基金托管人所在地C.上市交易的证券交易所D.有关销售机构及其网点E.中国证监会派出机构标准答案： A,B,C,D54.市场营销控制包括估计市场营销战略和方案的成果， 并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括四个步骤。0.5分A. 管理部门先设定具体的市场营销目标；B. 衡量企业在市场中的业绩；C.估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因；专业资

35、料整理WORD格式4专业资料整理WORD格式D.最后管理部门采取正确的行动， 以此弥补目标与业绩之间的差距E.风险控制标准答案： A,B,C,D55.依照"证券投资基金管理暂行方法"规定，基金管理人应履行 (义务。（ 0.5 分 A. 不得为自己及任何第三人谋取利益B. 保存基金会计账册C.公告基金管理公司资产负债状况D.出具基金托管报告标准答案： B,C56.在美国的共同基金中，主要的基金种类为。0.5 分A. 股票基金B. 债券基金C. 混合基金D. 货币市场基金E. 期权基金标准答案： A,B,C,D57.以下关于贝塔系数的说法中，不正确的有。0.5 分A. 当贝塔系

36、数大于 1 时，投资组合的系统风险低于市场风险B. 当贝塔系数大于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当贝塔系数小于 l 时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当贝塔系数小于 1 时，投资组合的系统风险高于市场风险标准答案： B,C58.历史数据法中有关历史数据包括（ 0.5 分A. 各类型资产的收益率数据B. 以标准差衡量的风险水平数据C.不同类型资产之间的风险水平数据D.预测数据标准答案： A,B,C59.基金支运作费有以下几类 0.5 分A. 营销费用B. 过户费C. 交易佣金D. 其他手续费标准答案： B,C,D60.以下指标中，是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。 0.5

37、分A. 净值增长率B. 夏普比率C. 特雷诺比率D.收益率标准差标准答案： B,C,D#p#副标题 #e#三.判断题共60 题,共 30 分1.ADR 所代表的是非美国公司股票的所有权。0.5 分错误正确标准答案：正确2. 战术性资产配置中的主要利润机制是“回归均衡的原那么。 0.5 分错误正确标准答案：正确3. 基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。 0.5分错误正确标准答案：正确4.目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。事投资活动。0.5 分0.5 分错误错误正确正确标准答案：正确标准答案：正确5.投资组合理论中， 风险厌恶投资者是17.投资决策委

38、员会是基金管理公司的指那些不喜欢波动的投资者， 他们为了常设机构，是公司最高投资决策机构。获得可能的0.5高收益，愿意承担较高的风险。 0.5分分错误错误正确正确标准答案：错误标准答案：错误18.基金发起人的实收资本不少于四亿6. 中国*的单位信托绝大局部是开元人民币。 0.5 分放式契约型。0.5 分错误错误正确正确标准答案：错误标准答案：正确19.资产混合管理战略也可以称为捷径7.一般来说， 我们可以通过各种方法来式资产配置策略， 批一个中期过程， 投测算真实的时机本钱。 0.5 分资期 13 年错误之间，而不包括投资期在 1 年内的短期正确过程。0.5 分标准答案：错误错误8.基金产品的

39、构思来源可以分为两类：正确理念导向型和营销导向型。 0.5分标准答案：错误错误20. 在我国基金会计中，“投资估值增正确值、“配股权证及“未实现利得等标准答案：正确工程由于未9. 基金托管人的债权人可以对托管人“实现而不应得到确认。0.5 分托管的基金资产行使请求冻结、 扣押和错误其他权利正确0.5 分标准答案：错误错误21.投资基金的投资者所拥有的权益属正确于债仅性权益。0.5 分标准答案：错误错误10.投资者对债券要求的收益率与债券正确流动性无关。0.5 分标准答案：错误错误22.我国目前对基金托管人从事基金管正确理活动取得的收入， 依照税法的规定征标准答案：错误收营业税。 0.5 分11

40、.证券投资基金是股票、债券或其他错误金融资产的组合。 0.5 分正确错误标准答案：正确正确23.基金股份是按照基金的销售佣金的标准答案：正确设计不同而设计的不同的基金类别。 12.从长期看，资本市场参与者从证券0.5 分投资管理过程中获利的是与其风险承错误担水平一致的正正确常收益，而不是超额收益， 因为风险本标准答案：正确身被消除了。0.5 分24.基金管理公司的独立董事的人数占错误正确董事会的比例不得低于四分之一。 标准答案：错误0.5 分13.指数基金一般根据指数计算的权重错误构建投资组合。 0.5 分正确错误标准答案：错误正确25.德国证券投资基金按投资对象不同标准答案：正确主要分为两种

41、， 一是主要投资于证券市14.采用消极型证券投资战略的投资者场的开放式基认为，证券投资管理本钱的存在使在长金，二是以房地产为主要投资对象的半期中战胜市场开放半封闭的基金。 0.5 分变得更加困难甚至不可能。 0.5分错误错误正确正确标准答案：正确标准答案：正确26. 美国墓金托管机构的职责比较有15.封闭式基金是目前全球证券投资基限，它并不负责监视基金管理人在基金金的主流产品。 0.5 分的管理活动中是错误否遵守基金契约的有关规定。 0.5正确分标准答案：错误错误16.社保基金投资管理人不得以他人的正确名义使用属于社保基金名下的资金从标准答案：正确专业资料整理WORD格式5专业资料整理WORD

42、格式27.证券公司开办开放式基金的注册登正确之一，应于发记业务，不需中国证监会批准。 0.5标准答案：错误生时直接计入基金损益。 0.5 分分39.基金资产配置既包括资金在股票、错误错误债券等资产类型之间的分配， 也包括资正确正确金在各自资产标准答案：正确标准答案：错误类型之内的配置。 0.5 分51.科学的投资管理战略通常具备量比28.机构法人买卖基金单位获得的差价错误特征。0.5 分收入应缴纳所得税。 0.5 分正确错误错误标准答案：正确正确正确40.开放式基金申购、赎回申请暂停期标准答案：正确 52.基金管理人与基标准答案：正确间，每周至少登载提示性公告一次。 金托管人之间是受托人和委托人的关29."证券投资基金管理暂行方法"禁0.5 分系。0.5 分止基金之间相互投资。 0.5 分错误错误错误正确正确正确标准答案：错误标准答案：错误标准答案：正确41.证券投资基金初创阶段，在类型上53.买入并持有资产配置策略的投