人保财险迪庆州分公司关于办公室工作情况

1、人保财险迪庆州分公司关于办公室工作情况的自查报告云南省分公司：根据转发总公司的通知滇人保财险办电函201260号要求，我公司于5月17日起结合滇人保财险发2012130号文对全州系统基础管理共组进行了自查自纠，重点对单证、印章、许可证管理、营业场所变更等管理工作进行了全面检查。现就有关情况汇报如下：一、领导重视、全面部署为使自查工作取得实效，公司经理室高度重视，于5月17日上午召开司务会，成立自查共组领导小组，公司总经理姚韧任组长；办公室主任杨慧任副组长；各部门副职以上领导及三县公司负责人为成员。会上对全州系统自查工作进行了安排部署，主要有以下几点：1、全州系统要齐心协力，共同进退深入开展好该

2、项工作；2、检查工作办公室设在州分公司办公室；3、各项工作的自查于6月5日前全面完成；4、自查工作要区分类别，分项自查，每工作要由专人负责。二、各项工作自查情况一单证及档案管理方面单证及档案管理工作自查由分公司办公室经理助理陈志琼同志全面负责，自查情况如下：一是我公司根据上级公司的考核方法，成立了迪庆州分公司单证管理领导小组、制定了迪庆州分公司单证库房管理制度、结合实际连续两年出台了迪庆州分公司单证管理考核方法，每年相关人员向财务中心交纳了有价单证保证金等。每年年底对全辖单证管理工作进行考核、通报及表彰。二是根据我公司考核方法对风险管控十分严格，特别对单证入库环节及验收、登记手续管理完善，对未

3、使用遗失单证按照规章制度严格管控。对辖内县支公司单证保管严格要求并进行了检查。自2010年11月份按程序大量销毁历史积压的各类作废单证后，每年每季度征订单证，要求各机构经产品线部门监督签字，这样杜绝了单证浪费情况。三是州分公司对全辖单证管理系统征订、处理及时维护权限信息，开通相应管理权限，各系统之间人员信息保持了一致。四是我公司长期以来严格档案管理，对纸质档案及电子档案的管理都由专人负责，归档、入库信息标准完整。二印章管理方面印章管理自查工作由州分公司办公室经理助理段卫宁同志全面负责，严格按照省公司印章管理规定滇人保财险发2008290号、关于加强公司合规工作的假设干意见滇人保财险办发2009

4、219号及业务印章管理实施细则滇人保财险发2009167号等相关制度，对公司各类行政用章及业务用章的使用、保管等工作进行自查，具体情况如下：1、行政用章方面。1各类行政用章名称、数量、机构名称、保管使用责任人信息：人保财险迪庆州分公司全辖行政用章共10枚，印章名称及保管使用责任人分别是：中国人民财产保险股份迪庆州分公司、中国人民财产保险股份迪庆州分公司委员会、中国人民财产保险股份迪庆州分公司办公室、中国人民财产保险股份迪庆州分公司监察部、中国人民财产保险股份迪庆州分公司工会委员会、中国人民财产保险股份香格里拉支公司、中国人民财产保险股份德钦支公司、中国人民财产保险股份维西支公司以上8枚印章现由

5、迪庆州分公司办公室段卫宁同志保管；中国人民财产保险股份迪庆州分公司人力资源部由迪庆州分公司办公室向刘琴同志保管；中国人民财产保险股份迪庆州分公司财务中心由迪庆州分公司财会部和桂喜同志保管，目前我公司财务中心已更名为财会部，该印章的更换正在进行中。2印章管理制度建设及管理情况：一是迪庆州分公司根据上级公司各项要求制定了完善的印章管理制度，并严格执行；二是所辖县支公司所有公章自2008年8月起就全面上交迪庆州分公司进行管理；三是各类印章的管理每年都与相关责任人签订印章管理责任书，并由州分公司办公室统一备案；四是各类行政印章严格按照省公司印章管理制度要求进行刻制，完全符合制度要求；五是印章的使用严格

6、执行审批登记制度，使用登记簿登记完整；六是放置印章的铁皮柜由专人管理，所有行政用章保管安全标准；七是行政印章的递送、作废、销毁流程都按照印章管理规定严格执行。2、业务印章方面我公司严格对照业务印章管理实施细则对全辖所有业务印章进行了全面自查，一是目前全辖共有业务专用印章15枚，所有业务专用章均属承保及理赔业务专用章两类，没有其他带有公司机构名称字样的业务类印章存在；二是业务印章名称符合业务印章管理实施细则相关规定；四是业务印章的使用范围符合规定要求，未发生乱戳乱盖行为；五是业务印章管理遵循统一归口，分级负责的原则，业务印章的用印审批、登记、备案等手续完备；六是印章规格严格按照规定要求刻制；七是

7、全辖各机构都制定了完整的印章管理制度；八是全辖各机构对业务印章的保管较为严格，层层签订了责任书，并由各机构办公室负责备案。通过自查我公司行政及业务专用章的管理符合省公司各项规定要求，各类印章的使用无违规行为发生。三各类证照方面该项工作由州分公司办公室主任杨慧同志全面负责。我公司严格按照文件要求对全州所辖机构的经营许可证、营业执照、组织机构代码证进行了全面清理检查，目前我州有证机构共8个，各类证照相关信息符合监管、工商、质监等部门的管理政策要求，各项信息与实际相符，各类证照的变更信息严格履行相关审批备案手续。各类证照的管理无违规行为，要求悬挂的证照均已悬挂在各机构的显眼位置。四保密方面为使全州系

8、统职工全面学习和了解保密知识，公司结合“保密宣传教育主题活动”，由办公室经理助理陈志琼同志负责，在全州系统组织了认真学习及考试，使广阔职工对保密知识有了较为深人的认识。学习的同时公司还开展了自查工作，近年来我公司全辖没有泄密事件的发生。三、存在的问题通过此次严格自查，我公司各项基础管理工作依法合规，但仍有部分问题存在，具体为：1、部分印章的更换不够及时，主要是由于部门与部门沟通不到位造成。2、部分人员对印章及证照的管理规定不够重视，时有与保管人员争执的情况发生，该问题主要是由于全辖职工对各项制度的学习不够、对各项基础管理重视不够造成的。3、虽然各类印章及证照的使用均有详细的登记流程，但有较小部

9、分使用事由及范围不够明确，虽然未造成任何不良后果，但应引起重视。此类问题主要是由于保管人员对各项管理制度重视不够而造成。4、广阔职工对保密知识的掌握还有待提升，今后要加强学习。5、由于工作职能及部门的不同，有少部分人员对公司基础管理工作不够理解，导致部分工作的上下协调还不够到位。四、下步工作打算1、加强学习，建立长效学习机制，在全州系统经常开展与基础管理工作有关的学习。2、进一步较强基础管理各项工作贯彻力度，转变观念、开拓创新，使全州系统对基础管理工作得到真正重视。3、从上层做起，自上而下加强基础工作的执行力。4、加强信息平台、单证管理平台等各类基础平台的维护力度，使公司各项工作顺利开展。5、加强依法合规经营力度，为全州保险市场做好“带头羊”。 人保财险迪庆州分公司 二0一二年六月五日County continuation records has examined and approv