货物生产和贸易管理课程(PDF103页）.ppt

1、LOGO招标师考试辅导教员培训大纲招标师考试辅导教员培训大纲?工程管理与招标采购工程管理与招标采购? 目目 录录第第1 1章工程管理应用知识体系章工程管理应用知识体系 第第2章章 招标采购工程管理招标采购工程管理 第第3章章 工程建设工程管理工程建设工程管理 第第4章章 货物生产与贸易管理货物生产与贸易管理 第第5 5章效劳工程管理章效劳工程管理 第四章第四章 货物生产和贸易管理的内容货物生产和贸易管理的内容 货物生产和贸易管理的内容货物生产和贸易管理的内容货物生产的根本知识货物生产的根本知识 货物生产的质量控制货物生产的质量控制 国内货物贸易合同与相关流程国内货物贸易合同与相关流程 国际货物

2、贸易合同与相关流程国际货物贸易合同与相关流程 4.1 4.1 货物生产货物生产-考试大纲的要求考试大纲的要求1 1、熟悉货物环保和节能指标、熟悉货物环保和节能指标2 2、了解货物生产供给链、了解货物生产供给链3 3、了解产品包装及出入库管理、了解产品包装及出入库管理4 4、了解应用计算机对货物信息的分类设置及管理、了解应用计算机对货物信息的分类设置及管理4.1.1 货物生产管理概述货物生产管理概述 1.1.货物生产管理的目的是建立高效率的生产制造系统，从货物生产管理的目的是建立高效率的生产制造系统，从而生产出具有竞争力的产品。而生产出具有竞争力的产品。 质量质量 性能性能 价格价格 产品竞争力

3、：产品竞争力： 4.1.1 货物生产管理概述货物生产管理概述2.2.货物生产管理是关于货物制造企业生产系统的设计、运货物生产管理是关于货物制造企业生产系统的设计、运行和改进的过程，其管理的对象是企业中围绕产品实施行和改进的过程，其管理的对象是企业中围绕产品实施 生产转换的过程生产转换的过程 。方案方案 组织组织 控制控制 生产管理职能：生产管理职能：412 研发与制造工艺研发与制造工艺 1. 1.研发在制造企业中主要是指开发研究，是指利用其研发在制造企业中主要是指开发研究，是指利用其 它研究的成果，为创造新产品、新技术、新材料或改它研究的成果，为创造新产品、新技术、新材料或改 变现有产品、方法

4、和技术而进行的研究。变现有产品、方法和技术而进行的研究。 2.2.研究与开发管理包括：研究与开发管理包括：研究费用的管理研究费用的管理 研发组织的管理研发组织的管理 专利管理专利管理 412 研发与制造工艺研发与制造工艺 3. 3.在产品的研发过程中应注意环保及节能的要求，有四在产品的研发过程中应注意环保及节能的要求，有四 类产品环保节能的标志：类产品环保节能的标志： 型环境标志：是一种官方标志，表示产品在生产、型环境标志：是一种官方标志，表示产品在生产、 使用和处理处置过程中符合环境保护要求使用和处理处置过程中符合环境保护要求 型环境标志：是一种第三方标志，表示产品符合认型环境标志：是一种第

5、三方标志，表示产品符合认 证机构的规那么证机构的规那么 节能标志：是指产品的效率或能耗相当于或接近于国节能标志：是指产品的效率或能耗相当于或接近于国际先进水平际先进水平 能源效率标志：属于国家强制性标志，用于说明产品能源效率标志：属于国家强制性标志，用于说明产品的能源效率等级、能源消耗量等指标的能源效率等级、能源消耗量等指标 4.1.3 库存管理的概念库存管理的概念 1.1.根本概念：根本概念：库存库存-以支持生产、维护、操作和客户效劳为目的以支持生产、维护、操作和客户效劳为目的而存储的各种物料而存储的各种物料. .库存管理库存管理-对库存物料进行方案与控制的过程对库存物料进行方案与控制的过程

6、. . 4.1.3 库存管理的概念库存管理的概念2.2.库存管理的评价标准：库存管理的评价标准：库存占用的资金额库存占用的资金额库存资金周转次数库存资金周转次数客户效劳水平客户效劳水平111111114.2 货物的质量管理货物的质量管理-考试大纲要求考试大纲要求1 1、了解货物生产制造许可管理的条件、了解货物生产制造许可管理的条件2 2、了解货物生产企业质量管理体系、了解货物生产企业质量管理体系3 3、了解产品质量鉴定的作用和分类、了解产品质量鉴定的作用和分类4 4、熟悉货物生产制造质量方案及质量控制的主要环节、熟悉货物生产制造质量方案及质量控制的主要环节5 5、熟悉质量检验标准、熟悉质量检验

7、标准6 6、熟悉货物售后效劳的内容和方式、熟悉货物售后效劳的内容和方式421 货物生产的质量管理货物生产的质量管理1.1.货物的质量标准：货物的质量标准： 国家标准国家标准 部级标准专业标准。不可以与国家标准相抵触部级标准专业标准。不可以与国家标准相抵触 企业标准。不能与国家标准和部级标准抵触，在企业标准。不能与国家标准和部级标准抵触，在 产品没有国家和部级标准时，应制订企业标准。产品没有国家和部级标准时，应制订企业标准。421 货物生产的质量管理货物生产的质量管理2.2.货物质量监控措施：货物质量监控措施：安排监理监造安排监理监造验收后付清款项。对于特种设备的验收，还往往涉及政府验收后付清款

8、项。对于特种设备的验收，还往往涉及政府部门的平安验收部门的平安验收质量付款保函，即在保函中明确责任条款为质量要求，是质量付款保函，即在保函中明确责任条款为质量要求，是质量保证的一种方式质量保证的一种方式421 货物生产的质量管理货物生产的质量管理3.3.产品的售后效劳：产品的售后效劳：安装、调试，其收费与否根据合同约定安装、调试，其收费与否根据合同约定维修，一般在质量保证期内由于产品本身的原因导致的维维修，一般在质量保证期内由于产品本身的原因导致的维修是免费的修是免费的保养保养质保期内免费效劳质保期内免费效劳抱怨处理抱怨处理紧急需求紧急需求422 货物的质量监督和质量鉴定货物的质量监督和质量鉴

9、定 强制性质量监督手段：强制性质量监督手段：1 1产品认证制度产品认证制度2 2生产许可证制度生产许可证制度 3 3质量鉴定质量鉴定 4.3 国内贸易的合同内容与履行国内贸易的合同内容与履行-考试大纲要求考试大纲要求1 1、熟悉国内货物贸易的合同类型、熟悉国内货物贸易的合同类型2 2、熟悉国内货物贸易运输方式和交接验收程序、熟悉国内货物贸易运输方式和交接验收程序4.3.1 国内贸易的支付工具与货物交付国内贸易的支付工具与货物交付1.1.国内贸易中常见的支付工具包括：国内贸易中常见的支付工具包括：汇票；本票；支票；电汇；即期信用证；银行保函等。汇票；本票；支票；电汇；即期信用证；银行保函等。2.

10、2.国内贸易的交付方式有：国内贸易的交付方式有：工厂交付。指卖方在生产地将合同涉及货物交付给买方，工厂交付。指卖方在生产地将合同涉及货物交付给买方，即完成交货义务。卖方没有义务将货物装上买方安排的即完成交货义务。卖方没有义务将货物装上买方安排的运输工具。运输工具。用户现场交付。指合同涉及货物由运输单位运输至买方现用户现场交付。指合同涉及货物由运输单位运输至买方现场后，卖方再将货物交付给买方。卖方负责货物在运输场后，卖方再将货物交付给买方。卖方负责货物在运输过程中的平安和质量。过程中的平安和质量。4.3.2 国内贸易运输方式的选择国内贸易运输方式的选择国内贸易的运输方式包括以下五种：国内贸易的运

11、输方式包括以下五种：航空运输。主要特点：时间短，平安性高；费用高，运量有航空运输。主要特点：时间短，平安性高；费用高，运量有限等限等公路运输。主要特点：覆盖面广，可实现公路运输。主要特点：覆盖面广，可实现“门到门门到门效劳；效劳；载重量小，载重量小， 单位运输本钱高，单位运输本钱高， 平安性较低。平安性较低。水路运输。主要特点：运输能力大，本钱低；受自然条件限水路运输。主要特点：运输能力大，本钱低；受自然条件限制，运输制，运输 速度慢。速度慢。铁路运输。主要特点：运输速度快，运输能力大，本钱较低，铁路运输。主要特点：运输速度快，运输能力大，本钱较低，到发时到发时 间准确性好；铁路建设本钱高，运

12、间准确性好；铁路建设本钱高，运输机动性差。输机动性差。管道运输。主要特点：运输量大，能耗小，平安可靠，不受管道运输。主要特点：运输量大，能耗小，平安可靠，不受气候变化气候变化 影响；专用性强，适用面较窄。影响；专用性强，适用面较窄。4.4 国际贸易运作国际贸易运作-考试大纲要求考试大纲要求1 1、了解国际贸易的特点、了解国际贸易的特点2 2、了解国际贸易应该遵循的根本贸易准那么、了解国际贸易应该遵循的根本贸易准那么3 3、了解国际贸易适用的法律体系和国际惯例、了解国际贸易适用的法律体系和国际惯例4.4.1 国际贸易的特点国际贸易的特点 受国家干预，不同国家的对外贸易政策和措施对国际贸受国家干预

13、，不同国家的对外贸易政策和措施对国际贸易限制严格易限制严格 由于存在诸如政策风险、信用风险、汇率风险、价格风由于存在诸如政策风险、信用风险、汇率风险、价格风险、运输风险、政治风险等，致使国际贸易与国内贸易险、运输风险、政治风险等，致使国际贸易与国内贸易相比，风险要大得多相比，风险要大得多 国际市场竞争剧烈，竞争对手众多，竞争手段多样国际市场竞争剧烈，竞争对手众多，竞争手段多样 由于不同国家和地区经济开展水平不同，以及风俗习惯、由于不同国家和地区经济开展水平不同，以及风俗习惯、宗教信仰和文化传统等对市场的影响，使得国际市场的宗教信仰和文化传统等对市场的影响，使得国际市场的需求呈现多样化的特点。需

14、求呈现多样化的特点。4.4.2 国际贸易适用的法律体系国际贸易适用的法律体系目前主要有两种类型：目前主要有两种类型：合同当事人所在国国内的相关法律，如我国的合同当事人所在国国内的相关法律，如我国的? ?中华人民共中华人民共和国对外贸易法和国对外贸易法? ?等等有关的国际协定、条约或公约有关的国际协定、条约或公约 4.4.3 国际贸易适用的惯例国际贸易适用的惯例1.1.国际贸易中通行惯例内容：国际贸易中通行惯例内容： 国际贸易术语方面国际贸易术语方面 交易结算方面交易结算方面 国际贸易中通行惯例国际贸易中通行惯例 货物保险方面货物保险方面 货物运输方面等四类货物运输方面等四类。 4.4.3 国际

15、贸易适用的惯例国际贸易适用的惯例2.2.国际惯例对国际贸易合同的当事人具有国际惯例对国际贸易合同的当事人具有约束力约束力 ：l 当事人在合同中明确表示选用某项国际惯例当事人在合同中明确表示选用某项国际惯例l 当事人没有排除对其已经知道或应该知道的某些惯例的当事人没有排除对其已经知道或应该知道的某些惯例的适用，而该惯例在国际贸易中为同类合同的当事人所广适用，而该惯例在国际贸易中为同类合同的当事人所广泛知道并遵守。泛知道并遵守。4.5 国际贸易术语国际贸易术语-考试大纲要求考试大纲要求了解贸易术语的含义和选用：了解贸易术语的含义和选用：1.1.国际贸易术语是用来表示国际货物买卖的交货条件和价国际贸

16、易术语是用来表示国际货物买卖的交货条件和价格构成因素的专门用语。格构成因素的专门用语。2.2.国际贸易术语是确定买卖合同性质的主要因素，但不是国际贸易术语是确定买卖合同性质的主要因素，但不是决定合同性质的唯一因素决定合同性质的唯一因素。4.5.1 国际贸易中常用术语国际贸易中常用术语v FOBFOB。装运港船上交货，指卖方负责在合同规定的装运。装运港船上交货，指卖方负责在合同规定的装运港和规定的期限内，将货物装上买方指定的船只，并及港和规定的期限内，将货物装上买方指定的船只，并及时通知买方。其相关风险以货物是否越过船舷来区分。时通知买方。其相关风险以货物是否越过船舷来区分。v 2. CIF2.

17、 CIF。本钱加保险费、运费，指卖方负责租船或订舱，。本钱加保险费、运费，指卖方负责租船或订舱，支付到目的港的运费，以及负责办理从装运港岛目的港支付到目的港的运费，以及负责办理从装运港岛目的港的货运保险，支付保险费，以及办理货物出口结关手续的货运保险，支付保险费，以及办理货物出口结关手续等。等。4.5.1 国际贸易中常用术语国际贸易中常用术语国际贸易术语的选用应考虑以下因素：国际贸易术语的选用应考虑以下因素：v 运输条件运输条件v 货源情况货源情况v 运费因素运费因素v 运输途中的风险运输途中的风险1.1. 办理进出口货物结关手续的难度办理进出口货物结关手续的难度4.6 国际贸易的支付国际贸易

18、的支付-考试大纲要求考试大纲要求1 1、了解国际贸易的支付方式与工具、了解国际贸易的支付方式与工具2 2、了解信用证支付方式的应用、了解信用证支付方式的应用4.6.1 国际贸易的支付工具与方式国际贸易的支付工具与方式1.1.支付工具：支付工具：2.2.支付方式：支付方式： 货币货币票票 据据 汇汇付付 托托 收收 信用证信用证 最常用最常用 4.6.2 信用证的内容信用证的内容v 信用证是银行出具的一种有条件的付款凭证，其结算方信用证是银行出具的一种有条件的付款凭证，其结算方式为凭单付款。式为凭单付款。v 信用证的根本当事人有：开证申请人、开证行、受益人信用证的根本当事人有：开证申请人、开证行

19、、受益人v 信用证的业务特点如下：信用证的业务特点如下：v 信用证是一种银行信用，开证行负首要的付款责任信用证是一种银行信用，开证行负首要的付款责任v 信用证是一种自足文件，一经开出，即不受合同的约束信用证是一种自足文件，一经开出，即不受合同的约束v 信用证是一种单据业务，银行只负责审核并确认单据符信用证是一种单据业务，银行只负责审核并确认单据符合信用证条款合信用证条款4.7 国际货物运输国际货物运输-考试大纲要求考试大纲要求z 熟悉国际货物贸易的运输交货方式熟悉国际货物贸易的运输交货方式471 运输方式运输方式v 国际货物运输的方式很多，包括海洋运输、国际铁路运国际货物运输的方式很多，包括海

20、洋运输、国际铁路运输、航空运输、公路运输、邮包运输、集装箱运输、以输、航空运输、公路运输、邮包运输、集装箱运输、以及国际多式联运等多种方式，其中运用最广泛的是海洋及国际多式联运等多种方式，其中运用最广泛的是海洋运输方式。运输方式。v 2. 2. 海洋运输方式可以分为：海洋运输方式可以分为：v 班轮运输。属于定期船运输，其特点是：固定的航行时班轮运输。属于定期船运输，其特点是：固定的航行时间表，固定的航线和港口之间，固定的费率间表，固定的航线和港口之间，固定的费率v 租船运输。又称不定期船运输，其特点是：不固定航线、租船运输。又称不定期船运输，其特点是：不固定航线、船期和港口，根据需要安排，适合

21、运输大宗货物。具体船期和港口，根据需要安排，适合运输大宗货物。具体方式又分为：定程租船、定期租船两种。方式又分为：定程租船、定期租船两种。472 装运条款装运条款 装运时间。装运时间。 装运港和目的港。涉及到买卖双方承担的运输责任。装运港和目的港。涉及到买卖双方承担的运输责任。 分批装运和转运。在同一航次、同一条船上的货物，既分批装运和转运。在同一航次、同一条船上的货物，既使提单内容不同，装运时间和地点不同，也不能称为分使提单内容不同，装运时间和地点不同，也不能称为分批装运。批装运。 装运通知。便于收货人安排提货转运，需要在合同中约装运通知。便于收货人安排提货转运，需要在合同中约定的条款。定的

22、条款。473 运输提单运输提单海运提单的性质和作用是：海运提单的性质和作用是：1.是承运人或其代理人签发的货物收据是承运人或其代理人签发的货物收据 2.是货物所有权的凭证是货物所有权的凭证 3.是承运人和托运人之间运输契约的是承运人和托运人之间运输契约的 证明证明 4.8 货物运输保险货物运输保险-考试大纲的要求考试大纲的要求z 熟悉国际货物运输保险与理赔熟悉国际货物运输保险与理赔481 货物运输保险的性质与特点货物运输保险的性质与特点u保险标的的流动性保险标的的流动性u保险责任范围的广泛性保险责任范围的广泛性u保险利益的多变性。受益人是保单的持有人，而不一定保险利益的多变性。受益人是保单的持

23、有人，而不一定是被保险人是被保险人u保险合同的自由转让性。保险合同的转让无须通知，更保险合同的自由转让性。保险合同的转让无须通知，更无须征得保险人的同意无须征得保险人的同意u保险价值的定值性。发生全部损失时，只按约定的保险保险价值的定值性。发生全部损失时，只按约定的保险价值赔付。价值赔付。u保险合同的不可解除性保险合同的不可解除性482 海洋运输货物保险海洋运输货物保险1.1.海洋运输货物保险条款包括：根本险条款和附加险条款。海洋运输货物保险条款包括：根本险条款和附加险条款。2.2.根本险条款又分为：根本险条款又分为： 等三种等三种 但不管是哪一种，均适用除外责任。见下页但不管是哪一种，均适用

24、除外责任。见下页3.3.海洋运输货物保险的附加险包括：一般附加险、特别附加海洋运输货物保险的附加险包括：一般附加险、特别附加险和特殊附加险等，其中特殊附加险即上文提到的战争险和险和特殊附加险等，其中特殊附加险即上文提到的战争险和罢工险。罢工险。 482 海洋运输货物保险海洋运输货物保险除外责任包括：除外责任包括：1.被保险人的成心行为或过失造成的损被保险人的成心行为或过失造成的损 失失2.属于发货人责任所引起的损属于发货人责任所引起的损 失失3.在保险责任开始前，已存在的在保险责任开始前，已存在的 损失损失4.货物的自然损耗、本质缺陷、特性、市价跌落、运输延误货物的自然损耗、本质缺陷、特性、市

25、价跌落、运输延误等所造成的损失等所造成的损失5.海洋运输货物战争险条款和货物运输罢工险条款规定的海洋运输货物战争险条款和货物运输罢工险条款规定的责任范围和除外责任责任范围和除外责任484 货物运输保险的安排货物运输保险的安排根据货物交货方式的不同，投保人也不同。根据货物交货方式的不同，投保人也不同。 CIF方式方式 FOB方式方式卖方办理投保卖方办理投保 买方自行办理保险买方自行办理保险 485 货物运输保险的索赔货物运输保险的索赔索赔流程如下：索赔流程如下：损失通知，及时通知保险人损失通知，及时通知保险人向承运人等有关方面提出索赔向承运人等有关方面提出索赔采取合理措施进行施救采取合理措施进行

26、施救提供索赔资料，提出索赔要求。提供索赔资料，提出索赔要求。4.9 国际贸易工程的合同履行与管理国际贸易工程的合同履行与管理-考试大纲的要求考试大纲的要求1 1、熟悉国际货物贸易流程、熟悉国际货物贸易流程2 2、熟悉国际货物贸易合同履行的主要环节、熟悉国际货物贸易合同履行的主要环节3 3、熟悉通关管制的要求、熟悉通关管制的要求4 4、熟悉商品检验要求、熟悉商品检验要求491 合同的履行合同的履行1.1.出口合同的履行出口合同的履行 CIF + L/C CIF + L/C组合下组合下n备货。管理重点在货物的生产，目的是保证货物的质量备货。管理重点在货物的生产，目的是保证货物的质量n催证、审证和改

27、证。催证、审证和改证。n租船、订舱、报关出运和投保。在租船、订舱、报关出运和投保。在CIFCIF下，租船订舱和运输保险下，租船订舱和运输保险属于卖方的责任属于卖方的责任制单结汇、核销退税。在货物装运后，卖方在信用证规定的有制单结汇、核销退税。在货物装运后，卖方在信用证规定的有效期内，根据信用证的规定，将缮制完成的各种单据提交银行效期内，根据信用证的规定，将缮制完成的各种单据提交银行办理议付结汇手续办理议付结汇手续491 合同的履行合同的履行2.2.进口合同的履行进口合同的履行FOBFOB条件下条件下v 开立信用证。是进口商向银行申请开立信用证，这是履开立信用证。是进口商向银行申请开立信用证，这

28、是履行合同的第一个环节行合同的第一个环节v 派船接运货物。在派船接运货物。在FOBFOB下，应由买方负责派船到合同规下，应由买方负责派船到合同规定的交货地点接运货物定的交货地点接运货物v 投保货运险。保险由买方办理投保货运险。保险由买方办理v 审单和付汇。开证行审单和付汇。开证行 报关、验收和拨交货物报关、验收和拨交货物4.9.4 海关监管海关监管海关监管的四个重要环节：海关监管的四个重要环节：1.申报和审单。当事人向海关呈交齐全的报关单证，海关进行审核申报和审单。当事人向海关呈交齐全的报关单证，海关进行审核 2.检查和查验。海关以经审查的单证为依据，对进出口货物进检查和查验。海关以经审查的单

29、证为依据，对进出口货物进 行行核查、核对核查、核对3.放行。海关核对核销报关单，并在有关单据上签印放行，表示已放行。海关核对核销报关单，并在有关单据上签印放行，表示已结关结关 4.海关稽查。是对已经放行的进出口货物，海关在法定期限内对其海关稽查。是对已经放行的进出口货物，海关在法定期限内对其进出境行为的合法性进行审查和评价。进出境行为的合法性进行审查和评价。4.9.5 进出口商品检验检疫进出口商品检验检疫1.1.商品检验检疫的地点，根据买卖合同约定的不同而有所商品检验检疫的地点，根据买卖合同约定的不同而有所不同，一般有三种情况：不同，一般有三种情况：l在出口国检验在出口国检验如在装运港检验等如

30、在装运港检验等l在进口国检验，在进口国检验，如在目的港检验等如在目的港检验等l出口国检验，出口国检验，l进口国复验进口国复验4.9.5 进出口商品检验检疫进出口商品检验检疫2.2.商品检验检疫的内容主要包括：商品检验检疫的内容主要包括：l商品数量质量、商品数量质量、标识包装等的标识包装等的检验检验l动植物检疫动植物检疫l卫生检疫卫生检疫等等l进出口商品进出口商品残损的鉴定残损的鉴定目录目录 第第1 1章工程管理应用知识体系章工程管理应用知识体系 第第2章章 招标采购工程管理招标采购工程管理第第3章章 工程建设工程管理工程建设工程管理第第4章章 货物生产与贸易管理货物生产与贸易管理第第5 5章章

31、 效劳工程管理效劳工程管理第五章第五章 效劳工程管理效劳工程管理 1 1、效劳工程的概述、效劳工程的概述 2.2.工程管理的效劳方案工程管理的效劳方案3 3、效劳合同管理、效劳合同管理 服服务务项项目目管管理理的的内内容容3 3、效劳工程管理实施、效劳工程管理实施 5.1 效劳工程概述效劳工程概述-考试大纲的要求考试大纲的要求掌握效劳工程管理的特点和方法掌握效劳工程管理的特点和方法效劳工程管理的涵义包括了效劳、工程、管理三个概念：效劳工程管理的涵义包括了效劳、工程、管理三个概念：效劳具有劳务、即人的体力和脑力付出的性质，效劳具有劳务、即人的体力和脑力付出的性质，效劳工程是以工程方式提供的劳务，

32、须具有工程的属性，效劳工程是以工程方式提供的劳务，须具有工程的属性，往往具有研发创造等高智能咨询的性质。往往具有研发创造等高智能咨询的性质。效劳工程管理那么是指对一个组织对以工程方式提供劳务效劳工程管理那么是指对一个组织对以工程方式提供劳务活动进行管理的行为。活动进行管理的行为。5.1.1 效劳工程的根本概念效劳工程的根本概念根本概念：根本概念： 1. 1.效劳工程不提供物质化的成果，效劳工程不提供物质化的成果， 经营的是由效劳者或效劳者团队经营的是由效劳者或效劳者团队 的的“人人及人的非物质性产出。及人的非物质性产出。2.2.人力本钱及为保证人力资源可持续人力本钱及为保证人力资源可持续运行的

33、办公条件所发生的费用占效劳运行的办公条件所发生的费用占效劳工程本钱的很大局部，人力资源的发挥工程本钱的很大局部，人力资源的发挥与人力本钱的控制决定了企业在工程与人力本钱的控制决定了企业在工程是否赢利。是否赢利。5.1.2 效劳工程类型效劳工程类型效劳工程类型繁多。除本文提到的几类效劳工程外，还效劳工程类型繁多。除本文提到的几类效劳工程外，还有诸如有诸如ITIT效劳工程、法律效劳工程、物业参谋效劳工程、效劳工程、法律效劳工程、物业参谋效劳工程、专业技术效劳工程、鉴定认证效劳工程等多种类型。只专业技术效劳工程、鉴定认证效劳工程等多种类型。只要是专业性的效劳，又具有工程性质，就能构成效劳工要是专业性

34、的效劳，又具有工程性质，就能构成效劳工程的一个类型。程的一个类型。5.1.3 效劳工程管理特点效劳工程管理特点u效劳工程管理首先要遵从一般工程管理的根本原那么和效劳工程管理首先要遵从一般工程管理的根本原那么和方法。方法。u效劳工程管理的方法，首先是要将每一个客户的特殊智效劳工程管理的方法，首先是要将每一个客户的特殊智力需求作为一个工程，分析研究客户的需求特点，有针力需求作为一个工程，分析研究客户的需求特点，有针对性地为该客户制定专门的效劳方案对性地为该客户制定专门的效劳方案u效劳工程管理是指针对特定目标，在一定时间范围内，效劳工程管理是指针对特定目标，在一定时间范围内，按照范围、组织结构、质量

35、、费用和时间进度五个要素按照范围、组织结构、质量、费用和时间进度五个要素去建立与实施效劳工程，到达传统运行作业方式不能满去建立与实施效劳工程，到达传统运行作业方式不能满足的客户特殊需要或预期的目的。足的客户特殊需要或预期的目的。 5.1.4 实施效劳工程管理的主要方法实施效劳工程管理的主要方法 1.1.工程系统思想的应用工程系统思想的应用 2.2.效劳工程管理方法的应用效劳工程管理方法的应用 3.3.工程生命周期理论的应用工程生命周期理论的应用 4.4.工程管理知识领域的应用工程管理知识领域的应用 5.1.4 实施效劳工程管理的主要方法实施效劳工程管理的主要方法 5.5.工程过程管理的应用：工

36、程过程管理的应用：1 1开始启动过程主要是提出工程概念，进行工程界定、成立开始启动过程主要是提出工程概念，进行工程界定、成立目根本组织，目根本组织，2 2方案过程，主要工作是制定工程实施方案，进行研究和方案过程，主要工作是制定工程实施方案，进行研究和规划，包括时间安排、费用估算等。规划，包括时间安排、费用估算等。3 3在执行和控制过程中，要完成细节设计和生产，需要进行在执行和控制过程中，要完成细节设计和生产，需要进行工程进度管理、工程质量管理、工程风险管理等。工程进度管理、工程质量管理、工程风险管理等。(4)(4)在结束过程中，主要是总结工程的实施状况，并向客户收集在结束过程中，主要是总结工程

37、的实施状况，并向客户收集实施信息，进行绩效考核等，以便总结经验，为以后效劳工程的实施信息，进行绩效考核等，以便总结经验，为以后效劳工程的开展打下更好的根底。开展打下更好的根底。 6.6.工程管理工具的应用工程管理工具的应用 ：(1)(1)效劳工作分解结构效劳工作分解结构 (WBS) (WBS)(2)(2)效劳组织分解结构效劳组织分解结构OBSOBS5.2 效劳方案效劳方案-考试大纲的要求考试大纲的要求 掌握效劳方案的编制和实施要点掌握效劳方案的编制和实施要点 - -效劳方案是效劳提供方与客户充分沟通后，向效劳方案是效劳提供方与客户充分沟通后，向客户提供的实施效劳的工作设想，经客户批准，作为约客

38、户提供的实施效劳的工作设想，经客户批准，作为约定效劳提供方实施效劳管理的细那么。定效劳提供方实施效劳管理的细那么。5.2.1 效劳方案的编制效劳方案的编制1.1.效劳工程规划与筹划效劳工程规划与筹划: :规划的主要内容：规划的主要内容： 时间方案的规划、时间方案的规划、 人员组成的规划、人员组成的规划、 工作安排的规划、工作安排的规划、 经费预算的规划、经费预算的规划、 风险防范的规划等风险防范的规划等编制工程筹划书需要考虑的因素：编制工程筹划书需要考虑的因素：经济效益、经济效益、社会效益、社会效益、效劳态度、效劳态度、效劳效率、效劳效率、与客户满意度有关的其他因素等与客户满意度有关的其他因素

39、等5.2.1 效劳方案的编制效劳方案的编制2.2.确定提供效劳范围的程序确定提供效劳范围的程序组织论证与评价对范围内问题作调研根据客户自答问题提出服务范围建议一般程序 特殊程序提出企业存在问题清单由企业职能部门自答客户相关负责人领导能力的评价分析客户组织机构有效性分析就客户存在主要问题与关联部门作情况分析对范围内问题作调研与客户共同确定问题提出各种解决方案确定解决方案制定实施计划开始实施5.2.2 效劳方案的实施效劳方案的实施1.1.效劳方案实施的内容：效劳方案实施的内容：在工程筹划书的指导下，组建工程在工程筹划书的指导下，组建工程团队，组织工程的实施。团队，组织工程的实施。在实施的过程中，加

40、强质量管理、费用管理、人力资源管理、风险管理、时间管理，有效控制工程进度，提高效率，并根据实际情况，适时调整工程方案。5.2.1 效劳方案的编制效劳方案的编制3.3.确定提供咨询效劳的方法确定提供咨询效劳的方法 4.4.效劳方案一般分两个阶段编制并提供：效劳方案一般分两个阶段编制并提供：效劳工程的初步方案效劳工程的初步方案效劳工程的正式方案效劳工程的正式方案5.2.2 效劳方案的实施效劳方案的实施2.2.应保持正常的客户关系应保持正常的客户关系客客户应参与户应参与工作工作提供建提供建议应实议应实事求是事求是提出的方案提出的方案应与应与客客户户意愿意愿达达成一致成一致效劳工程反响5.3.1. 效

41、劳合同的具体内容效劳合同的具体内容v 定义和解释定义和解释v 咨询效劳方的义务效劳范围、正常附加和额外效劳、认真尽责和咨询效劳方的义务效劳范围、正常附加和额外效劳、认真尽责和行使职权、客户的财产行使职权、客户的财产v 客户的义务资料、决定、协助、设备和设施、客户人员、其他效客户的义务资料、决定、协助、设备和设施、客户人员、其他效劳劳v 人员人员的提供、代表、人员的更换人员人员的提供、代表、人员的更换v 责任和保险责任和保险( (双方间的责任、责任期限、赔偿的限额和保障、责任保双方间的责任、责任期限、赔偿的限额和保障、责任保险与保障、客户财产的保险险与保障、客户财产的保险) )v 合同的开始、完

42、成、变更与终止合同生效、开始和完成、变更、合同的开始、完成、变更与终止合同生效、开始和完成、变更、进一步的建议书、延误、情况改变、撤销暂停或终止、额外效劳、进一步的建议书、延误、情况改变、撤销暂停或终止、额外效劳、双方的权利和责任双方的权利和责任v 支付对咨询效劳方的支付、支付的时间、支付的货币、第三方向支付对咨询效劳方的支付、支付的时间、支付的货币、第三方向咨询效劳方的收费、有争议的发票、独立审计咨询效劳方的收费、有争议的发票、独立审计v 一般规定语言和法律、立法的改变、转让和分包、版权、利益冲一般规定语言和法律、立法的改变、转让和分包、版权、利益冲突、腐败和欺诈、通知、出版突、腐败和欺诈、

43、通知、出版v 争端的解决争端的友好解决、仲裁争端的解决争端的友好解决、仲裁5.3.3 效劳合同的采购效劳合同的采购 效劳工程的合同多数属于法定的委托合同，效劳工程的合同多数属于法定的委托合同，合同的成立基于客户对咨询效劳方的信任，如信任不能合同的成立基于客户对咨询效劳方的信任，如信任不能延续，那么委托人客户在支付了通知期前的应付效延续，那么委托人客户在支付了通知期前的应付效劳费后，有权随时解除合同。劳费后，有权随时解除合同。5.4 效劳工程管理实施效劳工程管理实施-考试大纲要求考试大纲要求 熟悉投融资效劳工程、科技研发咨询效劳工程、物流管熟悉投融资效劳工程、科技研发咨询效劳工程、物流管理工程的

44、特点、效劳方式和管理程序以及效劳质量、进理工程的特点、效劳方式和管理程序以及效劳质量、进度、费用控制的方法措施。度、费用控制的方法措施。 5.3 效劳合同管理效劳合同管理-考试大纲的要求考试大纲的要求掌握效劳合同的管理掌握效劳合同的管理5.4.2 投融资效劳工程管理投融资效劳工程管理投融资效劳工程是效劳工程的一种形式投融资效劳工程是效劳工程的一种形式 投融资效劳工程具有相对性投融资效劳工程具有相对性 投资决策和融资效劳主要贯穿于工程筹划和准备阶段投资决策和融资效劳主要贯穿于工程筹划和准备阶段 123投融资效劳方式：投融资效劳工程是指咨询工程师接受顾客的投融资效劳方式：投融资效劳工程是指咨询工程

45、师接受顾客的委托，按照委托合同规定的工作内容，以咨询工程师执业标准委托，按照委托合同规定的工作内容，以咨询工程师执业标准为尺度，对投融资效劳工程进行有效的组织、协调、催促、检为尺度，对投融资效劳工程进行有效的组织、协调、催促、检查和指导。查和指导。45.4.2 投融资效劳工程管理的程序投融资效劳工程管理的程序投投融融资资服服务务项项目目管管理理程程序序1 1、业主提出工作大纲、业主提出工作大纲TORTOR3、确定效劳范围，商签效劳合同4、工作方案安排5、进行工程调研6、财务分析7、融资条件评估8、融资方案编写9、编写融资招标文件10、招标、评标11、谈判、签约2、咨询方提出技术或管理建议书12

46、、催促融资方履约13、总结与工作报告5.4.2 效劳质量、进度、费用控制的方法措施效劳质量、进度、费用控制的方法措施 进度目标的设立进度目标的设立 1.投融资工程进度管理投融资工程进度管理投融资效劳工程的进度管理投融资效劳工程的进度管理 应急预案应急预案 当实际进度已经偏离方案进度时，应当实际进度已经偏离方案进度时，应采取合理措施确保进度目标的实现。采取合理措施确保进度目标的实现。 5.4.2 效劳质量、进度、费用控制的方法措施效劳质量、进度、费用控制的方法措施确定投融资效劳工程咨询成果的质量标准确定投融资效劳工程咨询成果的质量标准 投融资效劳工程必须建立质量管理责任投融资效劳工程必须建立质量

47、管理责任制，并制定质量管理目标和质量方案制，并制定质量管理目标和质量方案以及质量评审制度。以及质量评审制度。 融资效劳工程的工程经理对质量负有权融资效劳工程的工程经理对质量负有权责，应该亲自抓质量工作责，应该亲自抓质量工作 5.4.2 效劳质量、进度、费用控制的方法措施效劳质量、进度、费用控制的方法措施 3.3.投融资效劳工投融资效劳工程的本钱费用管程的本钱费用管理理 制定清晰准确的人力资源投入方案，适制定清晰准确的人力资源投入方案，适时调动并及时调整人力人力资源配置。时调动并及时调整人力人力资源配置。坚持收取合理的咨询效劳费用，不进行坚持收取合理的咨询效劳费用，不进行低于本钱价的恶性竞争，获

48、得较高的低于本钱价的恶性竞争，获得较高的本钱预算。本钱预算。短期投入必要的高素质人才一次性解决短期投入必要的高素质人才一次性解决关键问题关键问题 。根据方案期平均任务确定固定员工的规根据方案期平均任务确定固定员工的规模，短期人力资源缺乏可利用外部资源模，短期人力资源缺乏可利用外部资源 。控制由于风险造成的任务范围蔓延引发控制由于风险造成的任务范围蔓延引发的费用增加的费用增加。 5.4.3 科技研发咨询效劳工程管理科技研发咨询效劳工程管理 科技研发咨询效劳工程整个概念包括：科技研发咨询效劳工程整个概念包括： 1 1、科技研发：是在既定的资源和要求的约束下，为实现当事人就新技、科技研发：是在既定的

49、资源和要求的约束下，为实现当事人就新技 术、新产品、新工艺和新材料及其系统的技术开发目标术、新产品、新工艺和新材料及其系统的技术开发目标 而进行的一次性技术经济活动。科技研发属于工程活动而进行的一次性技术经济活动。科技研发属于工程活动 ，因而也被称为科技研发工程。，因而也被称为科技研发工程。 2.2.科技研发咨询效劳工程：是指按当事人组织上述活动的方式科技科技研发咨询效劳工程：是指按当事人组织上述活动的方式科技 研发可分为自主开发、委托开发与合作研发可分为自主开发、委托开发与合作 开发。后两者具有效劳工程的性质，是开发。后两者具有效劳工程的性质，是 由专业咨询效劳的提供方承担或参与的由专业咨询

50、效劳的提供方承担或参与的 科技研发工程，总体称为科技研发咨询科技研发工程，总体称为科技研发咨询 效劳工程效劳工程 。5.4.3 科技研发咨询效劳工程的效劳方式科技研发咨询效劳工程的效劳方式1、技术咨询合同下，咨询效劳方作为委托方的参谋，一般在研发技术成果转让及技术工程实施前，向其提供参考性的技术意见和方案，但不具体从事整体组织工作，也不承担决策失误造成的损失。2、技术效劳合同下，咨询效劳方一般在研发技术成果转让及技术工程实施后向委托方提供解决特定技术问题的效劳，要保证效劳质量，并对实施结果承担责任。 5.4.3 科技研发咨询效劳工程的管理程序科技研发咨询效劳工程的管理程序2.2.确定研发课题确

51、定研发课题（关键技术）（关键技术）的技术评价的技术评价10.10.售后服务及后评价售后服务及后评价1.1.科技研发项目科技研发项目的技术评价的技术评价3 3. .项目的技术方案选择项目的技术方案选择（创新层级与幅度）（创新层级与幅度）4 4. .确定科技研发项目确定科技研发项目服务的合同方式服务的合同方式5 5. .商定合同条件并签约商定合同条件并签约6 6. .制定服务项目制定服务项目工作计划工作计划7.7.实施技术研发实施技术研发8.8.形成研发成果及工作报告形成研发成果及工作报告9.9.知识产权保护知识产权保护5.4.3 效劳质量、进度、费用控制的方法措施效劳质量、进度、费用控制的方法措

52、施 1、科技研发咨询效劳工程的进度管理A.A.科技研发效劳科技研发效劳工程的进度目标工程的进度目标基于当事人基于当事人/ /委托委托人的企业开展计人的企业开展计划而设定。划而设定。B.B.工程任务进行工程任务进行工作分解工作分解. .明确每一明确每一任务由不同的个人任务由不同的个人或工程小组去完成，或工程小组去完成，并对给出的子项任务并对给出的子项任务安排进度方案。安排进度方案。C.C.科技研发效劳工程科技研发效劳工程的进度管理多采用三的进度管理多采用三种较为简单方法种较为简单方法. .即：任务检查法、即：任务检查法、 关键事件控制法关键事件控制法 和关键路径法。和关键路径法。 效劳质量、进度

53、、费用控制的方法措施效劳质量、进度、费用控制的方法措施2 2、科技研发咨询效劳工程的质量管理、科技研发咨询效劳工程的质量管理B.B.工程组织。组建的工程团队与支持机构应适合于研发任务的需要工程组织。组建的工程团队与支持机构应适合于研发任务的需要 A.A.人力资源。确定适当的人员、尤其是核心技术人员承担工程任务人力资源。确定适当的人员、尤其是核心技术人员承担工程任务 C.C.技术风险。应采取措施降低工程风险技术风险。应采取措施降低工程风险 D D、强化全员的质量意识及进行严格的成果验收。、强化全员的质量意识及进行严格的成果验收。 5.4.3 效劳质量、进度、费用控制的方法措施效劳质量、进度、费用

54、控制的方法措施3 3、科技研发咨询效劳工程的本钱费用管理、科技研发咨询效劳工程的本钱费用管理 与投融资效劳工程的本钱费用管理相近与投融资效劳工程的本钱费用管理相近 5.4.4 物流效劳工程管理物流效劳工程管理 物流效劳工程管理的根本概念：物流效劳工程管理的根本概念：1.1.物流物流 - - 是物品从供给地向接收地的实体流是物品从供给地向接收地的实体流 动中，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送、动中，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等功能有机结合，优化管理来满足物主要求的信息处理等功能有机结合，优化管理来满足物主要求的过程。过程。2.2.物流效劳工程物流效劳工程-

55、是利用物流资产提供的工程式效劳，是利用物流资产提供的工程式效劳，是各类工程工程、或体育比赛、会议、展览以及企业的是各类工程工程、或体育比赛、会议、展览以及企业的生产经营活动等的子工程或一局部，与其所效劳的母工生产经营活动等的子工程或一局部，与其所效劳的母工程或活动相互依赖、相互制约。程或活动相互依赖、相互制约。 5.4.4 物流效劳工程管理的效劳方式物流效劳工程管理的效劳方式物物流流服服务务项项目目管管理理的的服服务务方方式式1.1.由客户或物主委托一个物流公司承担其物流服由客户或物主委托一个物流公司承担其物流服务工程。物流公司主要利用自身的物流资产完成务工程。物流公司主要利用自身的物流资产完

56、成物流工程的全部任务。物流工程的全部任务。2 2、由客户或物主委托一个专业的物流咨询公司、由客户或物主委托一个专业的物流咨询公司承担其物流效劳工程。物流咨询公司利用物流承担其物流效劳工程。物流咨询公司利用物流公司或其他单位的仓储、运输、装卸搬运、包装公司或其他单位的仓储、运输、装卸搬运、包装、流通、加工、配送等资产完成物流工程的全部、流通、加工、配送等资产完成物流工程的全部任务。任务。 5.4.4 物流效劳工程的管理程序物流效劳工程的管理程序1 1、物流效劳工程的管理程序一般包括如下环节：、物流效劳工程的管理程序一般包括如下环节：A A、存储效劳包括库存管理与仓储管理，前者确定合理存、存储效劳包括库存管理与仓储管理，前者确定合理存量及资金占用，后者保证存货质量及准确数量信息量及资金占用，后者保证存货质量及准确数量信息B B、运输效劳包括方式选择与方案设计，运输实施及监控、运输效劳包括方式选择与方案设计，运输实施及监控C C、配送效劳包括拣选、加工、分割、包装、组配、回收、配送效劳包括拣选、加工、分割、包装、组配、回收等等2.2.物流效劳工程的管理程序一般包括如下工作流程：物流效劳工程的管理程序一般包括如下工作流程：A A、物流效劳工程需求的