支行案防工作自我评估报告-支行案防自我评估报告

1、评估报告XX支行案防工作自我评估报告分行法律合规部:为提升XX支行全体员工的合规意识和案防控能力，有效保护*"1°1消费者的合法权益*贯彻落案分行“合规教育建案的能力提升年”系列活动相关要祗青吏得揍照法律今制整下发文精神.高度重视此次案防专项检查，现将此次案防工作情况汇报如下：；O>7*O©peQtO-1,J1、自我评估开展情况自接到通知后，我支行成立案防控小组，第一负责A为案防小组组长，副组长为分管行长，组员由各1条线成员组成°并按照要求，负责支行案防控和防范和处置非法集资工作的整体指导和协调，制定工作方案，组纨督查和现场检查案风险排查及督促整改

2、工作，定期向上级部门上报案防工作，明确指定专职联络员9Qf9BOI<3*©tfB。履行第防工作相应职责，推动全行落实工作要求，协调配合监管工作落实情况；加强内控管理，组织全行员工密订任期内案防管理目标责任书、员工合规承诺及案防责任书等书面承诺。组织零售条线对理财销售，运营条线对运营管理,机房管理UuQ*u方面进行排查，办公室对安全保卫方面进行排查，组织编写案防工作总结、年度计划或报告等文字材料，组织案防工作方案，各*<>Lwj二_阶段案风险排查报告、通报J整改报告,、案防工作总结，,案防培训计划-同时，:建立一套完备的合规及案防体系,定期组织合规口一.CST”及案防

3、教育学习。上报给法律合规部的相关纸质资料有留存复印，任期内案防管理目标责任书、员工合规承诺及案防责任书支行曾存一份?久宜我评估得分摊况J、'参照«）行累昉士.作直评啮俵系标准，立文有百我评估总得分96分（描述自我评估总得分，并附分行自我评估:打分表，模板样例详见XX（分）支行案防工作自评估指标体系s3；橐脓工作目我好估发现的问题根据此次自我评估.发现以下问题；i.网点案防责任部n履职方面，篥防工作慌况汇总，网点案防形势分析频率不高。09°2制度建设方面一未及时根据业务发展需要和具体情冗对相应的制度内容进行完善和修改g行案防工作官评估指标体系各项内容）3.因条限制，案

4、防能力培训有待提高由（根据XX （分）支4、整改措施根据自我评估体系发现的问题，将采取以下整改措施:1 .加强案防责任部门对案防工作的力度，及时收集汇总案防工作情况,，定期分析支行案防形势，确定案防工作重点，定期组织案防培训，强化全员案防意识，提高案防能力。2 .完善案防制度体系，根据检查结果和业务发展对需要修订完善制度内容反馈至业务管理部门O3提高案防能力资源的有效性，定期组织各条线人员开展消防、案防等各类演练及警示教育、专业能力培训等QC针对自我评估发现的问题应逐项提出整改措施）O.“/：卜dw9，4,su泉下一步工作计划或安排针对此次自我评估发现的问题，我支行将积极采取措施进行整改a同尉对下一步工作做出以下安排1 .迸一步提高网点案防责任部门的履职能力,加强案防小组«a"«e«,'°«.a*."：对案防工作的执行力金2 .加强支行案防制度体系要设，进一步梳理制度建设的流程。.乱加强案防管理人员的配备，提高案贤人员的业务亲质.同«1。B时希篁分行法律杳规都能缓对支行案防相装人触衽业务能力培训，使支行的案防水平得到提升e通过此次案防工作自我评估，深刻认识到当前案防形势，找出现阶段支行案防工作的不足之处，同时有针对性的提出整改措施。为进一步规范XX支行案防体系的建