差别电价政策对高耗能企业退出行为的影响分析.docx

1、第35卷第4期杖沙埋_L大字字报杜会料字版）X/tlWB 24202。年7 月 JDURNAL OF CHANGSHA UNIVER3TY OFMEJCE & TB3HNOI_0GVOC1ALMEICEA，L1 -202。差别电价政策对高耗能企业退出行为的影响分析袁玮志1 J寸蔷23GW信证券有限责任公司研究发展中心J胡南 长沙 41G0CB之张沙理工大学 经济与管理学院涮南 长沙 4101143也胡南广播电视大学胡南 长沙 4K30DO脑要通过差别电价政策带来的电能成本压力迫使高耗能企业退出市场是解决高耗能企业产能过剩的 重要途径。文章建立了差别电价政策与高耗能企业退出的非对称演化博弈模型对

2、差别电价政策下高耗 能企业退出行为的演化稳定策略进行了分析。结果表明在调整差别电价收入用途的基础上，中央财政 的额外奖励有助于实现差别电价政策迫使高耗能企业退出市场的目标政策力度对演化稳定策略的影响 是非单调性的，合理的惩罚标准是实现高耗能企业退出市场的关键对不同类别的高耗能企业执行不同 的差别电价标准，体现了电价政策对于优先淘汰落后产能具有自选择机制。供键词供给侧结构性改革产业政策；电价政策产能过剩；非对称演化博弈ms同图分类号 Abbci改献标识码Ha改章编号aokoiii-eBDC 1O JGBZyj orkaLM 014YUAN Vi14JLfcl= Hlxteiti 41G0C6 -

3、Otbtex 二GonHLXTertoTdBesrto vfrcteArffcm-tte ma+tvHdn Hbb baacmsavxeadrfe-zm madnarferrr&ttepr&ortSrTifcincftBckQA&dizrocLctfcnaceciyr&m 二 incLr pdfcy；fadtrfcByprftepdfc；-W -S)时 3Ai Oo 即 Ai 是久齐 -V队疝j影响Ai面积的因素较多根据本文研究牛的单调增函数颛着政策惩罚力度的逐渐加大Ai的面积将逐渐扩大,系统向O方向演化的概率逐渐增大。上述结论的重要性在于差别电价政策的 力度对演化稳定策略的影响是非单调性的差

4、 别电价政策的加价标准并不是越高越好。在合理 范围内政策惩罚的力度越大退出、执行的均 衡结果出现的概率越大。如果政策惩罚的力度 过大结果可能适得其反不实施、不退出的均 衡结果将实现。比较合理的解释是如果不考 虑博弈方的有限理性和学习能力政策惩罚力 度越大高耗能企业退出的概率越大。但是， 考虑博弈方的有限理性和学习能力过大的政 策惩罚力度会对企业的正常经营发展产生破坏 性作用并影响政府的税收。此时演化稳定策 略将会趋向于不实施、不退出。业经营对演化稳定策略的影响QA-i 1 On: 3)2.2-Vaa .V V入丐所以= Oo即Al是 兀。)的单调增函数姬箱高耗能企业的经营利 润进一步增加Al的

5、面积将逐渐扩大探统向 B(1 J)方向演化的概率逐渐减小.而向 。二方向演化的概率逐渐增大出执行、退 出的概率随着高耗能企业经营利润的增加而减少, 随着高耗能企业经营利润的减少而增加。这 正好体现了差别电价政策的效果将高耗能企 业分为限制类淘汰类和惩罚类等分类执行不 同标准的差别电价政策通过实施更大力度的 惩罚举措加速淘汰产能落后欲益偏低的高耗 能企业。五、结语本文在分析外部政策与企业退出行为的基 础上对差别电价政策的执行和高耗能企业的 退出情况进行了探讨。以理论分析和企业行为 为背景建立了差别电价政策与高耗能企业退 出的非对称演化博弈模型。结果表明二第一将差别电价收入调整作为支持地方经济结构

6、调整和节能减排专项费用的办法并 不能对地方政府执行差别电价政策产生足够的1 2激励无法促成所希望的政策目标实现在调整 差别电价收入用途的基础上，中央财政的额外 奖励有助于实现差别电价政策迫使高耗能企业 退出市场的目标。第二即便差别电价政策不进行分类而 是对高耗能企业执行统一的差别电价标准也 可以优先迫使淘汰类的高耗能企业退出市场; 现实中差别电价政策之所以将高耗能企业分为 限制类淘汰类和惩罚类等是希望对不同类别 的高耗能企业执行不同程度的差别电价加价 标准从而加快淘汰类和惩罚类高耗能企业的 退出速度。第三差别电价政策的力度对演化稳定策 略的影响是非单调性的说明差别电价政策的 加价标准并不是越高

7、越好合理的加价标准是 实现高耗能企业退出市场的关键原国家电力 监管委员会每年公布的仁价执行情况监管报 告湿示 页管差别电价政策自5 行至今但是多数省份执行差别电价政策的产 业类别和行业目录更新不及时导致原本应该 执行淘汰类加价标准的高耗能企业仅执行限制 类加价标准同时各地对差别电价政策的执行 力度也不够，实际执行差别电价的范围偏小影 响了差别电价政策执行效果。因此为了以高 耗能企业尤其是拥有落后产能的高耗能企业退 出市场为途径来解决产能过剩未来应该在调 整差别电价收入用途的基础上建立中央财政 对政策执行的激励机制同时在明确各类别高 耗能企业划分标准的基础上适度提高差别电 价政策的加价标准。廖考

8、文献日11钟春平潴黎产能过剩的误区 能利用率及产 能过剩的进展、争议及现实判断B一经济学动态R14._. S&47_._.2苏签珊中国能源消费结构与经济增长关系的实证 长沙理工大学学报 S会科学版十18。=11&23_ 梁向东文林刘建江等企业规模经济增长与收入不 平等于我国工业部门的动态计量分析LTL长沙 理工大学学报G土会科学版& 卢华JS有企业退出壁垒的案例分析我国纺织业为例 B2W理世界aooD87eB_ 5 于立孟韬姜春海资源枯竭型国有企业退出障碍与退S 周开国闫润宇杨海生供给侧结构性改革背景下企 业的退出与进入瑚府和市场的作用匚口登济研究 2D1881-SB_出途径分析中国工业经济二

9、s2_国ELa/v JETrzxfcm mcHteB吕铁李晓华贺俊发达国家淘汰落后产能的做法与启示B登习月刊3D1O=I35 _OoAjtbi cf Ffrms LLO-Arrfcan1982 冬 4GFIC51 _亿李丰涛送别电价的研究与应用ECU胡南/朝南大学2D1O-B 谷立霞壬红宝壬俊岭低碳经济范式下落后产能退 出机制研究产力研究23113355_0 郭本海方志耕刘卿基于演化博弈的区域高耗能产业 退出机制研究CZL中国管理科学_& 国务院发展研究中心企业研究所产能过剩背景下如 何建立和完善企业退出政策体系研究课题组李志 能王继承马淑萍等产能过剩背景下如何设计 企业退出政策1口_中国经济

10、时报3D13-IH4_9王怀宇冯淑萍产能过剩背景下企业退出政策体系的国际经验研究 B罢展研究3DI42225_S 许召元袁东廖博当前我国产能过剩的特征、风险 及对策研究 于实地调研及微观数据的分析EO_ 管理世界aoi5qHio_B 白让让琵争驱动、政策干预与产能扩张 论”朝 涌现象的微观机制CLL经济研究3316559_陈建华中央政府-地方政府博弈框架下去产能政策效果研究EBJb海金融S 周密刘 秉镰供 给侧结构性改革为什么是必由之 路？卜国式产能过剩的经济学解释口口经济研吟 NdoLyJ-i HaacbFirns ExfcandAnETnBL&rTEHB Bizra-ris 3007920

11、1-*414 _酬 曰略七* D WBctfcA MR_&|J9esandBjaWTort /qcrcedn-to EjtocrrpcerCO-ManmartUbLrrd DT7，3B=2732SD_MuKiizBQd SkLsand FfrmMarrsrd Eaoncrrfc EnBrris 3D12 23。3633 _FrBsdn M U O -The BHadhcflTDLdEyTrnrecm bfe/v BLaessSLriud =A MiJS- cfrronijQEl risfeCkl-FteufewcflTDLrfr Oi3306 2B=2S5S432 1-435_0黄婷郭克莎国有

12、僵尸企业退出机制的演化博弈分析B餐济管理aD195SD_张姻使部分高耗能企业关停闭。谷立霞等学合理有序地调控企业进入和退出市场是产 业结构领域最为重要的话题之一。其中以企 业退出市场为途径来解决产能过剩和调整产业 结构主要有两种方式L是由市场退出机制自 动实现企业退出或府不直接进行干预口。二 是政府利用财政猊收金融和产业政策等手段 淘汰落后产能解决产能过剩问题。例如在 企业产能严重过剩的情况下实施政府干预企 业退出政策有利于解决当前高耗能企业产能严 重 过剩的问题臼。208年6月家发改委对电 解铝等6个高耗能行业试行差别电价政策将 高耗能企业划分为淘汰类、限制类、惩罚类、允 许类和鼓励类并对不

13、同类别的高耗能企业征 收不同标准的差别电价通过加价标准的差异 性加速淘汰类和惩罚类高耗能企业的退出。 党的十八大以来随着中央对环保要求的日趋 严格江苏庆归川河北和广东等地相继出 台措施进一步加强差别化电价政策的执行力 度对能源消耗超过限额标准的企业实行惩罚 性电价印。20年4月J5家发改委发布籍于 清理规范城镇供水供电供气供暖行业收费进一 步提升服务质量的意见征求意见稿匮一步 明确要健全差别电价和惩罚性电价机制。从 目前的政策执行情况来看差别电价政策在遏 制高耗能行业盲目发展经解产能过剩压力等 方面起到了积极的作用。一、文献回顾现有研究对企业的退出行为进行了有益的 探讨。卢华较为完善地总结出造

14、成企业退出壁 垒的影响因素田。于立等学者针对枯竭型国有 企业退出壁垒进行详细分析并提出其退出途 径可。吕铁等学者认为再后产能的淘汰、退出 能够改变市场的供求关系减轻产能过剩的程 度&。李丰涛认为送别电价政策将价格杠杆 和产业政策有效地结合起来通过价格杠杆有 效地遏制了高耗能企业的盲目发展和低水平扩者提出了落后产能淘汰机制并总结了落后 产能退出制度体系和运行机制届。郭本海等学 者讨论了政府和高耗能企业之间的各种策略选 择和均衡状态创新性地构建区域高耗能产 业退出机制国。李志能等学者认为,应以完 善市场化的退出机制为前提分行业实施政 府直接干预的企业退出政策应。在这基础上 王怀宇等学者借鉴国际经验

15、对企业退出政策体 系进行了深入研究月求化解产能过剩的途径 日口。赵昌文等学者认为地方政府保护导致 大量低效率的企业不能及时退出市场造成 我国产能过剩的持续性存在9。白让让认为 建立适宜的退出援助模式能够更好地实现 产业结构的优化国。陈建华认为.中央政府 应该加大激励力度以弥补地方政府执行产 能退出政策的损失咛。周密等学者认为,中 国现阶段的产能过剩己经从传统的退出价格 式过剩向商品和住房二元市场叠加的饱和需 求式过剩转变此。周开国等学者认为政府 政策对高耗能企业退出行为的影响。以期深入 分析影响演化稳定策略的因素对进一步完善的产业政策应随市场情况而定调节退出与进 入成本以及企业淘汰率相对更加有

16、效3。在研究中发现一 个重要结论小企业会相对增长得更快但更容 易退出日力。Hascfa的研究表明刀、 企业的退出不仅仅是因为其业务经济困难还 由于其他各种原因造成司。曰等学 者认为延迟退出决策在企业退出决策中较 为普遍E。此外等学者研究了 企业规模金业年龄和所有制性质等内部因素 对企业退出决策的影响攻。FrBsdn等 学者对行业环境、区域环境和宏观经济环境等 外部因素对企业退出决策的影响进行了研究223o纵观已有的关于企业退出的研究成果无 论在研究方法上还是退出机制的研究上都取得 了巨大的发展。但是鲜有研究针对外部政策环 境对企业退出决策的影响进行研究。本文通过 建立一个非对称演化博弈模型来研

17、究差别电价袁玮志等差别电价政策对高耗能企业退出行为的影响分 析差别电价政策的实施收益为入4隔耗能差别电价政策提出相关建议。二、非对称演化博弈模型量假设1企业退出行为的变量假设经营利润兀3)箱耗能企业选择不退出而 是继续留在市场内时的正常经营利润。不退出市场的额外成本入有q福耗能企业 的总产量为每一单位产量应该分摊的差别 电价政策加价标准为e。此外地方政府出于 对地区经济发展的考虑会导致不同的执行力 度咽此扃耗能企业不退出市场的额 外成本为入丐。退出成本T 魂出成本主要包括企业遣散 和安置员工的费用、变卖生产设备所造成的损 失等。退出补偿V二高耗能企业主动退出或转移 产能政府应该对企业给予补偿V

18、。如果在差 别电价政策实施的情况下高耗能企业被迫选 择退出匕时政府给予折扣补偿2差别电价政策执行的变量假设税收In；。)Wl耗能企业不退出时盘府町 以获得税收段设土为征税税率。社会成本H如果高耗能企业不退出政 府需在环境治理等方面付出额外社会成本。企业如果不退出市场政府将会对高耗能企业 的生产经营征收差别电费。差别电价政策的实施成本W政策的宣传 和监督执行可被视为差别电价政策的实施成 本且与政策实施效果入3成正比Xs1o新税收Ezr3)镐耗能企业的退出为新企业的发展腾出了空间地方政府因此可以获得 新的税收入*3) J旦一般情况下箫企业刚进入时政府获得税收要少担此CK9u1 额外奖励心妾别电价政

19、策实施后扃耗 能企业被迫退出则地方政府获得中央政府的 奖励S攻口高耗能企业主动选择退出项I地方政 府可以获得奖励入CKXsVI。UE付矩阵假设为高耗能企业退出市场的概率中 为差别电价政策实施的概率。根据模型的上述 假设搏弈双方的支付函数矩阵如表1所示。差别电价政策实施概率甘不实施概率1十表1博弈双方的支付矩阵退出JI率QI高耗能企业不退出映率I)(|(E)=S+Xztta(q) -AsW (I- E)=te(=兀(q) to: (q)(| | (JB ) = XsS -4-Atzr (q ) A1口 (G ) =V -T(n (E) =te(q) -H A )| (G ) =jr (4)to:

20、 cj)E不执行=qpi 心+八一1屁5)+H +也6)一HE我策 =jpeE 执行 + (1jpe)E 不执行三、均衡分析D攵益期望函数1扃耗能企业的收益期望函数E退出=jp/r-T -E 不退出=一Qisq+7L：G) IZL(q)E容业 =piE 退出 + (1 -pi )E 不退出2.电价政策的收益期望函数E执行=jpi9GW lie 6)_+W 3+-u 滨制动态方程1高耗能企业的复制动态方程 g-F（）=匝=4 XZ 久VV +P1 Ct Pf1 P1 P2 2 T G）1令7（ ）=0.得到二 *=O. * . A pipi p1 p2T七rG）ffrQ）o令（）对 求导彳寻F

21、pi pi定策略。此时因为意味着电价政策的惩罚达到一定程度时高耗 能企业将会选择退出。O * T十兀时、v x 7 cJti 退出书g于m每堡理淳p。此*=o=Oa)至U二(1-) E退出E不退出。由于qbi*演化稳定策略舛应的F( )=0旦正6) qbipr必须要能够使P时色退出一E不退出 Oo此时9 F( -=pcjbiO不是演化稳定策略/=1为全局唯一的演化稳p =o。所以=1Oo F骨)=1不是演化稳定策略=。为全局唯一 的演化稳定策略。此时意味着电价政策实施的 惩罚力度不够昴业不会退出。F不退出=o。po F（ 1PT +zc。）fcc。）时=A退正:6 ）.此时*p=1=oHqbi,I个1 p =O1=Oo即所有y=1跚祐砌渤耗能企业选择退出市不同情况下高耗能企业退出行为的复制动 态相位图如图1所示。 FipJ=垫dt日EFpi）4dtF-/ -0101号一 7Vtt（q）-i/-m（Q） p2 X VV+/eq222-V-tn q）7+Xeq1号一 7Vit（q）-v-m（a）S A V-V+K eq21图1高耗能企业退出行为的复制动态相位图 2 差别电价政策的复制动态方F( )=4=(1)匚 E执行E不执行 6。poAW+ AgqW 时z r=o = o.由于演化稳定策略对应的必须要能够使