亚当·斯密.ppt

1、第五章 亚当斯密斯密所处的时代 18世纪中叶，英国已从农业占优势的国家转变为工业占据首要地位的工业国。工业产业全面发展，农业按资本主义方式经营的农场日益增多。随着市场的扩大，工场手工业生产发展的局限性同市场需求的增长间的矛盾日益显露。分工专业化，技术的不断提高，为机器发明创造了条件。18世纪60年代英国工业革命开始展开。 英国已成为典型的资本主义社会结构，形成地主阶级、资产阶级和无产阶级。无产阶级还未成为独立的政治力量出现。土地贵族、商业金融贵族和大资产阶级在政治上占主要地位，新兴资产阶级经济实力获巨大增长，迫切要求改变传统的重商主义政策，清除封建残余，实行自由竞争，自由放任、自由贸易。思想渊

2、源 配第-休谟、哈其森（功利主义创始人）、曼德维尔等（P.71）。 生平与著作亚当斯密（1723-1790），出生于苏格兰的柯卡尔迪，先后在格拉斯哥大学和牛津大学学习。 毕业后曾在爱丁堡大学讲授修辞学和文学。后转到格拉斯哥大学任教，担任逻辑学和道德哲学讲座。 1759年，道德情操论出版，使斯密声名远播。 1764年辞去公职，担任贝克莱公爵的私人教师，游历欧洲大陆。在巴黎拜会了 魁奈、杜尔哥等，交流了学术观点。1776年， 国民财富的性质和原因的研究 （简称国富论）出版并立刻获得成功。后任苏格兰税务监督和格拉斯哥大学校长。1790年病逝于爱丁堡。在去世前一周，他坚持把16卷手稿付之一炬，只有少数

3、几篇遗留下来并在后来出版。 斯密的个性斯密的个性 斯密最具色彩的个性是心不在焉：在他真的产生了斯密最具色彩的个性是心不在焉：在他真的产生了浪漫情怀的时候他可能在舞会上认不出他的舞伴；浪漫情怀的时候他可能在舞会上认不出他的舞伴；在他带着访问者参观鞣皮厂解释他的劳动分工优势在他带着访问者参观鞣皮厂解释他的劳动分工优势理论时他可能会掉进鞣皮坑里；他沏茶时他可能会理论时他可能会掉进鞣皮坑里；他沏茶时他可能会把黄油面包放进茶壶里然后抱怨饮料的味道太差；把黄油面包放进茶壶里然后抱怨饮料的味道太差；早晨起来他在他的花园里用力吸入新鲜空气在一阵早晨起来他在他的花园里用力吸入新鲜空气在一阵沉思默想之后，才发现自

4、己穿着睡袍已经到了离家沉思默想之后，才发现自己穿着睡袍已经到了离家15英里以外的地方了；在任海关专员时他无数次受英里以外的地方了；在任海关专员时他无数次受到持枪敬礼的礼遇，可能是试图回礼，他用手杖表到持枪敬礼的礼遇，可能是试图回礼，他用手杖表演了一番精心的操练。演了一番精心的操练。 斯密经济学方法的两重特点 在斯密的著作中，存在许多相互矛盾的概念和理论，在价值、利润、地租和工资等分析上常出现双重或多重的观点和论述，被称为斯密理论的二重性。这种理论的二重性是其方法的二重性的结果。 他一方面要探索资本主义经济运动的内在联系，另一方面又要按照资本家的日常经验来描述资本主义经济生活的表面现象，所以他有

5、两重方法，前者是抽象演绎法，后者是综合归纳法。斯密把这两重方法相并运用，相互交错，也相互矛盾，是造成他对各种经济范畴双重解释的原因之一，也是造成他的经济理论既有科学因素，又有庸俗成分的原因之一。 详见马克思的分析（姚开建，p.109） 国富论的结构国富论的结构 全书共五篇，前两篇主要阐述了国民财富的性质、源泉和增加国民财富的两种方法，即提高劳动生产率和增加生产劳动者人数。其中第一篇分析了作为增进国民财富的决定因素之一的分工，随后分析了交换、货币和交换价值，论述了产品的分配，即工资、利润和地租。第二篇研究了对生产性劳动者人数有决定作用的资本，包括资本的性质、积累和用途，第三、四、五篇分别研究经济

6、史、经济学说史和国家财政问题。整部国富论以增长国民财富为中心和主线，几乎包括了经济科学各学科的内容，反映了斯密力求建立一个完整的理论体系的意图。国富论的哲学基础国富论的哲学基础 利己心理论利己心理论 人性论是斯密认识社会问题的出发点。他认为,人的本性包括两个方面：一方面，在伦理道德领域人们都具有“同情心”；另一方面，在经济活动领域人们都具有“利己心”。 承认人的利己本性，必然在经济上主张自由放任，反对国家干预。因此，利己心思想成为斯密的经济自由主义思想的理论依据。 “看不见的手看不见的手”理论理论追求个人利益是每个“经济人”进行经济活动的动机和目的。每个人追求个人利益， 会受一只“看不见的手”

7、的指引，自然而然地达到社会共同利益。“每个人都必然努力尽可能使社会的年收入增大。实际上，一般每个人都必然努力尽可能使社会的年收入增大。实际上，一般说来，他既不打算促进公共利益，也不知道他自己在什么程度上说来，他既不打算促进公共利益，也不知道他自己在什么程度上促进公共利益。由于他宁愿支持国内产业而不支持国外产业，他促进公共利益。由于他宁愿支持国内产业而不支持国外产业，他只是盘算他自己的安全；由于他按这样的方式管理产业，即使其只是盘算他自己的安全；由于他按这样的方式管理产业，即使其生产价值最大，他所盘算的也只是他自己的利益，在这场合像在生产价值最大，他所盘算的也只是他自己的利益，在这场合像在其他许

8、多场合一样，他受着一只看不见的手的引导，去尽力达到其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的引导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对一个并非他本意要达到的目的。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会利益。情况下更有效地促进社会利益。”国富论，国富论，p.27“看不见的手”究竟值的是什么？是价值规律还是供求竞争机制？斯密本人未加说明。应该是指每个人追求个人利益，却达到一个并非他本意要达到的目的促进社会利益。国民财富的性质和源泉国民财富的性质和源

9、泉 斯密认为，构成一国国民财富的是人民的生活必需品和便利品，财富的源泉是一国国民每年的劳动。这既与重商主义针锋相对，又是对重农主义基本观点的否定。既批判了重商主义认为只有金银和货币才是财富、只有对外贸易才是财富源泉的错误观点，也克服了重农学派认为只有农业（土地自然力）创造财富的片面看法，强调一切生产部门都创造财富。 他认为增加国民财富靠两种方法：第一是提高工人的劳动生产力，第二是增加生产工人的人数，减少非生产劳动者人数。前者靠加强劳动分工；后者靠增加资本。分工理论分工理论分工是斯密全部经济学说的起点。斯密认为分工是提高劳动生产率，增进国民财富的主要原因和方法。分工之所以提高劳动生产率，原因有三

10、：第一，分工使劳动专门化，提高了工人的熟练程度；第二，由一种工作转到另一种工作通常须损失不少时间，有了分工就可以免除这种损失；第三，分工使专门从事某项操作的工人把全部注意力倾向于一种简单事物上，比较容易改进工具和发明机器，从而简化了劳动，使一个人能够做许多人的工作。 斯密考察了工场手工业内部分工和社会分工。他以扣针制造业工场的分工说明工场手工业内部分工的好处，以羊毛呢绒上衣的生产来说明社会各生产部门间分工的结果，认为这两种分工具有同样的作用，都能提高劳动生产率。一个劳动者，如果对于这种职业（分工的结果，使扣针的制造成一个劳动者，如果对于这种职业（分工的结果，使扣针的制造成为一种专门职业）没有受

11、过相当训练，又不知怎样使用这种职业为一种专门职业）没有受过相当训练，又不知怎样使用这种职业上的机械（使这种机械有发明的可能的，恐怕也是分工的结果），上的机械（使这种机械有发明的可能的，恐怕也是分工的结果），那么纵然竭力工作，也许一天也制造不出那么纵然竭力工作，也许一天也制造不出1枚扣针，要做枚扣针，要做20枚当枚当然是决不可能了。但按照现在的经营方法，不但这种职业全部已然是决不可能了。但按照现在的经营方法，不但这种职业全部已经成为专门职业，而且这种职业分成若干部门，其中大多数也同经成为专门职业，而且这种职业分成若干部门，其中大多数也同样成为专门职业。一个人抽线，一个人拉直，一个人切截，一个样成

12、为专门职业。一个人抽线，一个人拉直，一个人切截，一个人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，人削尖线的一端，一个人磨另一端，以便装上圆头。要做圆头，就需要有两三种不同的操作。装圆头、涂白色，乃至包装，都是就需要有两三种不同的操作。装圆头、涂白色，乃至包装，都是专门的职业。这样，扣针的制造分成专门的职业。这样，扣针的制造分成18种操作。有些工厂，这种操作。有些工厂，这18种操作分由种操作分由18个工人担任。固然有时一个人兼任二三门。我见过个工人担任。固然有时一个人兼任二三门。我见过一个这种小工厂，只雇佣一个这种小工厂，只雇佣10个工人，在这个小工厂个工人，在这个小工厂每个人每个人

13、（平均）一天成针（平均）一天成针4800枚。如果他们各自独立工作，不专习一种枚。如果他们各自独立工作，不专习一种特殊业务，那么，他们不论是谁，绝对不能一日制造特殊业务，那么，他们不论是谁，绝对不能一日制造20枚针，说枚针，说不定一天连不定一天连1枚针也制造不出来。枚针也制造不出来。交换理论交换理论 分工要受市场的限制，也就是说分工的程度取决于交换的能力或市场范围。 斯密认为由于人的利己本性，产生一种“交换倾向”，所以交换是人类所共有和特有的属性，而分工也就是人类这种自然的、永恒的本性的产物。 他认为交换是产生分工的原因。分工是交换的结果，分工是由人类的“交换倾向”引起的。他从人性论观点来研究交

14、换和分工，所以颠倒了分工和交换的因果关系。货币理论货币的起源。斯密认为，货币是在分工产生之后，由人们之间的物物交换引起的，是人类长期交换实践的产物。他认为货币是在克服物物交换的困难中产生的。货币的性质。斯密认为，货币也是商品，是从普通商品中分离出来的一种人人都愿意接受的商品，是一种使交换灵便易行的技术工具。他指出，由于贵金属的特殊性质，贵金属成为主要货币材料。他赞扬纸币代替金属货币方便了流通，减少了费用。货币的职能。斯密提出了货币的两种职能。他说：货币有两重作用：货币是交易的媒介，又是价值的尺度。不过，在斯密看来，货币首先是交换的媒介，然后才是价值的尺度，货币作为价值尺度的职能，是由它作为交换

15、媒介这一职能派生的。此外，斯密也谈到过货币作为支付手段、储藏手段和世界货币的职能，在他看来，这些职能都是由流通手段的职能派生的。 他还论述了货币流通的规律和纸币的规律。 他说：“无论在那个国家，铸币量都受国内借铸币而流通的商品的价值的支配。”；“任何国家，各种纸币能毫无阻碍地到处流通的全部金额，不能超过其所代替的金银的价值，或在没有这些纸币的场合所必须有的金银的价值。”价值理论 价值涵义 他认为：价值一词有二个不同的意义，它有时表示特定物品的效用，有时又表示由于占有某物而取得的对他种货物的购买力。前者可叫做使用价值，后者可叫做交换价值。使用价值很大的东西，往往具有极小的交换价值；反之，交换价值

16、很大的东西，往往具有极小的使用价值（钻石与水）。他所研究的是价值的后一种意义，即交换价值。 最先区分了商品的使用价值和交换价值，是他的贡献。价值尺度 他认为：“劳动是衡量一切商品交换价值的真实尺度。”这是因为： 一切商品都是由劳动生产的，一切商品也都是用劳动购买的，所以劳动是一切商品的真实价格，是衡量一切商品交换价值的真实尺度。 劳动本身的价值经常保持不变。等量劳动，无论何时何地，对劳动者都可以说有同等的价值。只有自身价值绝不变动的劳动才是随时随地可用以估量比较各种商品的价值的最后和真实标准。 影响商品价值量变动的因素 他认为商品价值量同生产商品耗费的劳动量成正比；同生产商品的劳动生产率成反比

17、。而劳动生产率的提高又是由分工的发展决定的，因此，随着一切改良的进步，必然会提高劳动生产率而使商品价值降低。 两种价值规定 他在说明劳动价值论时提出了两个价值规定。 一是商品价值由生产商品时所耗费的劳动量决定；一是商品价值由商品在交换中购买或支配的劳动量决定。 “任何一个物品的真实价格，即要取得这种物品实际上所付出的代价，乃是获得它的辛苦和麻烦。对于已得此物但愿用以交换他物的人来说，它的真正价值，等于占有它而能自己省免并转加到别人身上去的辛苦和麻烦。所以，对于占有财富并愿用以交换一些新产品的人来说，它的价值，恰恰等于它使他们能够购买或支配的劳动量。” 他认为在原始社会所购劳动等于所费劳动，而在

18、资本主义社会两者已不等，资本主义社会以后，商品价值不再以所费劳动来度量，但仍可以所购或所支配劳动来度量，所购劳动除了包括所费劳动（即工资）外，还应利润和地租。这样，劳动价值论就转为收入构成价值论（“工资、利润和地租，是一切收入和一切可交换价值的三个根本源泉”）。 如一磅面纱与十磅土豆相交换，种植土豆主要靠劳动，几乎不需要资本，而生产布需要大量的资本，故布的价值可以所交换的土豆所包含的劳动来说明。 所费劳动决定价值是正确的，所换得的劳动决定价值是错误的。 他实际上认为，随着社会的进步，劳动已经不是惟一决定价值的因素了，借助劳动、土地和资本生产出来的物品的价值不仅包括劳动的报酬，而且也包括资本和土

19、地的报酬。所以，一旦开始在生产过程中运用资本，以及土地成为私有财产，商品的价值本身就转换为一种生产费用了。 斯密为什么由劳动价值论转变为收入构成价值论？ 因为他已感到等价交换同劳动与资本相交换的矛盾。他遇到的这个矛盾正是古典政治经济学理论体系中的两大矛盾之一，这两大矛盾是：等价交换同劳动与资本相交换的矛盾；价值规律同平均利润规律之间的矛盾，它们是导致古典政治经济学理论体系崩溃的理论根源。 古典政治经济学存在两大矛盾的原因，从理论上说这是他们不能区分劳动和劳动力，不能区分价值和生产价格。价格论价格论 斯密对自然价格和市场价格的分析实际上是对斯密对自然价格和市场价格的分析实际上是对市场机制的分析。

20、他所处理的市场关系是一个市场机制的分析。他所处理的市场关系是一个自由竞争充分发挥作用的环境。自由竞争充分发挥作用的环境。 商品的自然价格是由工资、利润、地租构成的商品的自然价格是由工资、利润、地租构成的商品价格，这个价格也就是价值；市场价格是商品价格，这个价格也就是价值；市场价格是商品通常出卖的价格。商品通常出卖的价格。 自然价格和市场价格的偏离主要受商品供求关自然价格和市场价格的偏离主要受商品供求关系变化的影响。市场价格是以自然价格为基础，系变化的影响。市场价格是以自然价格为基础，由商品的供求关系支配，由竞争调整。由商品的供求关系支配，由竞争调整。 在斯密的经济学说中，分工、交换、货币、价值

21、，四个理论有着内在的逻辑联系。 在斯密看来，国民财富的增长首先决定于分工，而分工起因于交换，交换的进行又必须有交换的工具和交换的原则，从而引起了货币的价值。他是从分工开始，把交换作为分工的原因，把货币和价值作为分工和交换的后果来叙述的。分配理论三大阶级的划分 斯密根据生产资料占有状况和取得收入的形式来划分阶级结构，明确把资本主义社会第一次划分为工人、资本家和地主三大阶级。工资理论 工资是劳动的价格和价值，是商品价值的构成部分和源泉之一。斯密认为劳动作为商品也同其他商品一样有市场价格和自然价格。自然价格由维持工人及其家属生存和生活所必需的生活资料决定；市场价格取决于市场上的供求关系。 工资量的变

22、动规律：工人的工资必然随着资本的积累和国民财富的增长而不断提高。利润理论利润理论 斯密明确指出利润是随着资本的出现而出现的。 他一方面从劳动价值论出发，认为利润是工人劳动生产价值的一部分，是雇主分享的由工人劳动对原材料所增加的价值在扣除了工资以后的余额；另一方面从三种收入价值论出发，又认为利润是资本的自然报酬，是商品价值或生产费用的一个构成部分，是资本家生活费用的正当来源。 把利息看作是利润的派生形式，认为利息是利润的一部分，因而是随着利润的变动而变动的。 认为利润变动的趋势同工资变动的趋势完全相反，随着资本的积累，利润率必然日益下降。将其归结为资本家之间竞争的结果。视其为国民财富增进和社会繁

23、荣的标志。地租理论地租理论一方面从劳动价值论出发，认为地租是工人劳动所产生的价值的一部分，是投入土地的劳动生产物或其价值在工资、利润以外的一个扣除部分。另一方面从三种收入价值论出发，又认为地租是使用地主土地的代价（因为土地成为私有财产）或自然报酬，是商品价值或生产费用的一个构成部分，是商品价值的根本源泉之一。地租是土地生产物价格超过农业家普通利润以上的余额。又把地租看成是一种垄断价格。即将地租视为市场价格与足够价格（包含工资和利润、可以在市场上出售的价格）的差额。受重农学派的影响，有时又将地租视为自然力的产物。斯密没有专门研究级差地租问题，但他已经知道级差地租是由耕地的丰度和距离城市的远近两个

24、条件引起的。 资本理论资本理论 认为资本是总资财中用于再生产以取得收入的部分。是用于继续生产的过去的劳动积累，即生产资料。 提出固定资本和流动资本的区分。用于生产或购买物品，然后通过出卖以取得利润的部分，可称为流动资本。用于改良土地或购买机器等不用通过出卖即可提供利润的部分，可称为固定资本。（缺点：p.87） 认为资本积累是扩大生产、增加财富的重要条件。把资本积累的源泉看成是资本家勤劳节俭的结果。 “资本增加，由于节俭；资本减少，由于奢侈”。主张积累资本反对奢侈浪费。社会资本再生产斯密断言整个社会的商品价值只分为三种收入，由三种收入构成的观点一直被后来许多经济学家所遵循，称为“斯密教条”。根据

25、斯密断言，商品价值或价格只分解为工资、利润和地租，即V和M，而C部分被去掉了。斯密也认识到生产中要使用生产资料，他认为在个别资本家那里存在生产资料价值或价格，在整个社会中不过是其他资本家的产品，可分解为其他资本家的产品中的三种收入。但他的这种推论，即使在价值形态上生产资料价值或价格无论怎样推论下去不能完全消灭，另外，在实物形态上，生产资料这个部分中无法化解为三种收入的。“斯密教条”给社会资本再生产分析带来混乱与困难。既然产品价值分解为三种收入，意味着产品价值全部被消费，下年的生产就无资本了。因此，斯密又提出了“总收入”和“纯收入”的概念，用总收入的概念把不变资本部分包括进去，但由于他把纯收入划

26、归全部消费基金，没有留下积累的部分，所以仅是简单再生产。生产劳动与非生产劳动生产劳动与非生产劳动 给生产性劳动下了两个定义：（1）与劳动价值论相联系，只有为资本家生产利润的劳动才是生产劳动，而其他一切劳动，即使是对社会有益的，也是非生产劳动。（2）把能否生产物质产品看成是划分标准。“制造业工人的劳动，可以固定并且实现在特殊商品或可卖商品上，”“家仆的劳动，即不固定亦不实现在特殊物品或可卖商品上。”两个定义的矛盾性p.88 主张减少非生产者的人数，以减少非生产性开支来增加生产性劳动的支出，以增加国民财富。经济自由主义的政策主张经济自由主义的政策主张斯密把追求私利的经济人作为经济分析的基本前提。认

27、为在经济人普遍存在的社会中，人人都追求个人私利，社会利益的实现只有实行经济自由和完全自由竞争才能实现。坚信个人利益与社会利益的一致性(“看不见的手”)。“每一个人，在他不违反正义的法律时，都应听其完全自由，让他采取自己的方法，追求自己的利益，以其劳动及资本和任何其他人或其他阶级相竞争。” 他认为垄断的消极作用有二：一是“独占乃是良好经营的大敌。”而出色的经营必然来自“自由和普遍的竞争。”因为“自由和普遍的竞争，势必驱使各个人，为了自己而采用良好的经营方法。” 二是独占违反了资本流向的自然驱使，使资本时而流向享有独占收入的特殊贸易，时而又限制这种贸易，其结果将破坏国家一切产业部门的自然均衡。 他认为政府是个没有效率的管理人，因为