XX公司“安全风险分级管控”制度汇编（12页）

1、平安风险分级管控机制 工程名称：* 施工单位：* 平安风险分级管控机制为全面辨识、管控，在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危急源，将风险把握在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升平安保障力量，依据公司要求并结合项目实际，特制定本方法。一、总则平安风险分级管控是指在平安生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因素以及重大危急源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。项目负责人是本项目平安风险分级管控工作实施的责任主体,各班组是本项目系统的平安风险分级管控工作实施的责任主体。二、“平安风险分级管控”组织机构（一）成立“风

2、险分级管控”工作领导小组： 组 长： 副组长： 成 员：（二）领导小组职责1、组长是平安风险分级管控第一责任人，对平安风险管控全面负责。2、平安副组长负责对平安风险分级管控实施的监督、管理、考核。具体负责实施分管系统范围内的平安风险分级管控工作。3、成员负责具体实施专业系统的平安风险辨识、评估分级、把握管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺工序的平安风险管控工作4、班组长负责本作业区域的平安风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的平安风险辨识管控。（三）平安员职责“平安风险分级管控”平安员负责检查、督促 “平安风险分级管控”工作的实施状况，具体职责如下：1、制定“平安风险分级管控”工作制度，制定

3、实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；2、制定平安风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危急源的调查、危急区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危急性分析）；3、指导、督促各班组开展“平安风险分级管控”工作；4、组织相关人员对项目“平安风险分级管控”实施状况进行检查、考核；三、平安风险分级管控的辨识程序、评估方法（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每年由组长亲自组织，制定年度平安风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合项目生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、

4、系统的平安风险辨识评估，并对辨识出的各类平安风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威逼人数、起因物、引起事故的诱导性缘由、致害物、损害方式等，通过对系统的分析、危急源的调查、危急区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危急性分析，确定平安风险类别。2、月度辨识评估每月由组长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的平安风险辨识及隐患排查，召开本系统平安风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、平安管理等，进行一次专业系统的平安风险辨识。3、周辨识评估副组长每周组织本项目部人员，对本项目作业区域开展全面的平安风险辨识，由本项目技术负责人依据辨识状

5、况编写作业区域平安风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。4、日辨识评估各班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行平安风险辨识评估。并严格依据班组、岗位平安管控现场检查考核表现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识状况；岗位员工上岗前严格对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行平安风险辨识，发觉平安风险后准时向班组长汇报，若发觉存在不符合项应马上处理，处理不了的准时汇报本班班组长，由班组长组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本项目部处理不了的报公司“平安风险分级

6、管控”办公室。（二）专项辨识程序1、全国其他项目发生重特大事故后或发生涉险事故、消灭重大非伤亡事故隐患，由组长组织副组长、成员和班组长，从吸取事故教训和消退事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、平安技术措施等。2、在施工工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由副组长组织班组长，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的平安风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。（三）风险辨识评估方法1、平安风险等级标准由

7、组长牵头组织，在“平安风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司确定的重大平安风险辨识、评估、分级标准，结合项目实际，制定平安风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员损害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员损害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员损害和主要系统损坏的。2、平安风险评估（1）每次风险辨识结束后，分别由组长、副组长组织，针对各系统平安风险和平安隐患，依据项目部制定的平安风险等级评定标

8、准，建立一整套平安风险数据库、重大平安风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色平安风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统平安风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控力量等基本状况，实行“一风险一档案”，并依据风险等级，用红、橙、黄、蓝等颜色对档案进行分类管理。对现场辨识消灭的不同类别平安风险，必需明确应急处置程序和措施，经评估存在不行控风险的，必需马上停止区域作业或停止设备运行，撤出危急区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。（2）每次平安风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写平安风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到

9、“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。3、平安风险的评价分级 （1） 风险度（危急性）危害因素辨识出后需要将危急程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危急性，据此分析推断并确定风险等级。 （2） 风险评价分级方法 接受风险矩阵法（LS）进行风险大小的判定。 （3） 风险矩阵法（LS） 本方法的风险度是指大事发生的可能性与大事后果的结合。即： R=LS L代表事故发生的可能性 S代表大事后果严峻性 R代表风险值 本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：1级（很高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）。 （4）风险矩阵法（LS）推断准则表3-1事故发生的可能性L推断准则等级标准5在

10、现场没有实行防范、监测、爱护、把握措施，或危害的发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常状况下经常发生此类事故或大事。4危害的发生不简洁被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有把握措施，但未有效执行或把握措施不当，或危害发生或预期状况下发生3没有爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生简洁被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或大事。2危害一旦发生能准时发觉，并定期进行监测，或现场有防范把握措施，并能有效执行，或过去间或发生事故或大事。1有充分、有效的防范、把握、监测、爱护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格

11、执行操作规程。极不行能发生事故或大事。表3-2大事后果严峻性S判别准则等级法律、法规及其他要求人员财产损失/万元停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置（2 套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丢失劳动力量252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的平安方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丢失、慢性病101 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的平安操作程序、规定稍微受伤、间歇不舒适10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表3-3 平安风险等级判定准则及把握措施R风险度等级应实行的行动/把握措施实施期限20-251

12、级巨大风险在实行措施降低危害前，不能连续作业，对改进措施进行评估马上15-162级重大风险实行紧急措施降低风险，建立运行把握程序，定期检查、测量及评估马上或近期整改9-123级中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理 84级可接受、稍微或可忽视的风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查或无需接受把握措施有条件、有经费时治理或需保存记录表3-4 风险矩阵表后果等级(S)5低中高很高很高4低低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低 1事 故 2可 能 3 性（L） 4 5四、平安风险分级管控1、依据平安风险评估，针对平安风险类型和等级，从高到低，分为“组长、副组长、

13、成员、班组、岗位”五级，逐级分降落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2、由组长亲自组织实施，针对重大、较大平安风险，实行技术、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大平安风险区域设定作业人数上限。3、由组长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大平安风险管控措施落实状况和管控效果进行检查分析，识别平安风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中消灭的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项平安风险辨识评估结果，布置下一月度平安风险管控重点。4、由副组长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项

14、平安风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度平安风险重点管控区域措施实施状况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。5、由平安员牵头，负责严格对比每一项平安风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。6、领导带班上岗过程中，严格依据公司“三走到、三必到”原则，跟踪平安风险管控措施落实状况，发觉问题准时督促整改。7、要突出管控重点，对重大危急源和存在重大平安风险的施工区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度关注生产状况和危急源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级

15、和管控措施，实时分析风险的管控力量变化，精确把握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止消灭评级“终身制”，确保平安风险始终处于受控范围内。五、平安风险公告警示及培训1、完善平安风险公告制度，存在重大平安风险区域的显著位置，公告存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控措施。标明主要平安风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责做好日常监督检查。2、加强风险教育和技能培训，每半年至少组织平安风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；与本岗位相关的重大平安风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能娴熟把握本岗位平安风险的基本特征及防范、

16、应急措施。3、项目部要探究接受信息化管理手段，实现对平安风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，准时将平安风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业班组、岗位。六、 风险管控执行程序 1、 平安科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估量划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评估小组，对“风险点辨识及风险评估量划”进行分降落实，直至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。 2、 依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单”、“设备设施清单”、“工作危害分析（JHA）评价表”、“平安检查分析（SCL）评价表”，经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。 3、 公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订