LOT不合格判定及处理基准

1、章节数对照上版修订内容初版发行正本持有人DCC受控副本品技部 IQC,生产部 ,仓库 ,采购部制订：职务：日期：审核：职务：日期：生产审核：日期：工程审核：日期仓库审核：日期：核准：1.0目的 :加强仓库 LOT 不合格物料的管制,完善公司物料管制流程,降低公司物料损失，保证LOT 不合格物料出入库及存库期间的安全与准确。2.0范围 :所有泰州市顺和机械制造有限公司物料。3.0定义 :1. LOT 不合格物料 : 不能直接用于生产使用的物料 , 包括来料不合格品 , 加工不合格品2.来料不合格 :来料时就已经不能直接生产使用物料, 包括来料时由IQC 进料 检验出的不合格品, 在生产过程及 最

2、终检验 挑选出未使用的不合格品, 生产过程返修时由供应商认可的加工不合格品, 出厂检验等检验工作中发现之不合格品。3. 加工不合格 : 生产过程中因 在制造、加工、装配 不合格操作将良品物料损坏 , 不能再用于生产使用的 , 责任属于生车间 .4. 技术、品质等单位用于试验、测试等工作之良品，试验、测试后产生缺陷或瑕疵而成为不合格品。5. 仓库盘点等作业中发现之不合格品 , 存货因挤压、摔跌、潮湿、日晒或其他原因而成为不合格品。6. 客户退货重检、拆解、处理等作业中产生不合格品。7. 其他原因发现或产生之不合格品。8采购部物控员负责定期召开会议处理仓库不合格品( 呆料 ) 。9. 报废物料 :

3、 加工不合格品 , 已经没有使用价值并且不能退回给供应商 , 副总确认可以报废处理 , 经部门会签报废处理的物料3.1不合格品判定依据品质部判定不合格品的依据，有：1) 设计指标、技术参数。2) 国际标准、国家标准、行业标准。3) 客户提供之检验规范、标准或样品。4) 品质历史资料。5) 同行业或同类型产品样品。6) 不可简单修复及其他可供参考之依据。4.0权责 :生 产:1. 严格按照作业指导书来生产产品2. 将不合格物料分类整理 ,交巡检和 IQC 确认物料状态后退不合格仓库巡检 :1. 生产的首件确认 .2. LOT 不合格物料确认 ,严格确认来料不合格及加工不合格品,在确认的不合格品中

4、签名核实3. 批量性不合格材料开出加工异常处置单, 协助车间将不合格品退给不合格仓库工 程:1. 按生产要求写出作业指导书2. 对于生产异常的分析和给出改善措施, 协助巡检确认不合格材料的状态.不合格仓库 :1. 确认车间退给不合格仓库的物料,严格区分来料不合格和加工不合格2. 将 LOT 不合格物料分类整理 ,提交不合格物料清单3. 主导不合格品退给供应商，确保公司利益.4. 不合格仓库由品技部 IQC 主导管理5.0不合格仓库作业流程1. 对于来料不合格 ,经不合格处置单判断为退供应商物料1. 11.2由供应商直接送货到顺和机械物料,经 IQC 检验不合格 , 不合格处置单判定为退货移单将

5、此批物料由良品仓库转移到不合格仓库,不合格仓库收到不合格处置单后真、 mail 或电话通知供应商和相关采购员由 IQC 主管与供应商协商什么时间和什么方式退回供应商.仓库以转,立即以传1.3退货时 ,由不合格仓库开出退货单及开出放行条,经公司正常手续完成退货1.4若供应商直接送货到顺和机械物料,经 IQC检验不合格 , 不合格处置单判定结果为挑选, 由仓库开出转移单 , 将此批产品由良品仓库转移到不合格品仓库,IQC 在主导完成挑选动作后,再用转移单将良品转移给良品仓库,不合格品暂存不合格仓库 , 由 IQC 主管与供应商 , 客户协商退货的日期及方法 .2. 对于生产过程中的不合格品2.1巡

6、检确认车间的不合格材料状态,在每个材料上标示清楚不合格原因是来料还是加工不合格2.2生产部物料组将巡检确认好的物料按巡检确认的状态（区分好供应商），填写不合格物料处置单于当日 4:00pm 之前退给不合格仓库，晚班的不合格物料于10:30am 之前退给不合格仓库2.3 生产车间物料组在退料过程中, 部分特殊的物料虽然是加工造成,但是供应商同意以来料不合格退给供应商的，必须附上（有供应商确认）加工异常处置票，以便在退料时有依据.若没有加工异常处置票的，必须以加工不合格来区分.2.4不合格仓库确认不合格物料的状况，严格分清加工不合格和来料不合格,理清物料的状态与数量2.5在确认过程中有不同的意见,

7、 由 IQC 主管、工艺工程师、巡检, 生产主管协商处理2.6每周四不合格仓库盘点 , 当天不合格物料计入下周盘点的报表中。将不合格材料清单分发以下部门 : 仓库，采购 , 品技 , 抄送生产主管，报告不合格材料处理的进度及遇到的困难, 报告必须有不合格产生的原因和预计的处理方法和时间.3. 完成确认动作的不合格物料的处理3.1将清理的 LOT不合格材料做出材料清单, 分发仓库 , 品技部 , 采购部。3.2由 IQC 主管与客户（供应商）协商LOT不合格材料的处理方法及时间, 原则上一个星期必须将物料处理在本周内退走, 或者是客户 ( 供应商 ) 确认好 , 签名暂放在不合格仓库 . 此类物

8、料计为已经退走处理 .3.2若与客户不能达成一致，并且客户确认不能够退供应商的材料, 则由 IQC 写出不能处理的报告 ,确认清楚原因及客户意见，每周报告一次, 经副总确认 ,由来料不合格转为加工不合格3.3每周确认加工物料中没有可能退供应商，并且没有再次使用价值的, 由 IQC 提出报废 , 经生产审核 , 经副总批准 , 转到报废仓库 , 定期报废处理 .3.4不合格材料的退料作为IQC 的月度考核内容之一 .4. 在下列情况下 , 不合格仓库有权拒收不合格物料 :4.1单据确认流程未完成4.2 LOT 不合格物料区分有误, 来料不合格与加工不合格未分清楚4.3物料编号 / 供应商与实物不

9、一致4.4物料无巡检确认的不合格标签5. 来料不合格判别标准：5.1车间未使用 , 功能或者外观 LOT不合格的物料5.2物料一定在装配过程才出现的不合格，因而返修拆下，但无造成二次破坏的不合格物料( 如：导轨滚轮 , 前提是没有导轨滚轮测试夹具，在装配过程中发现无显示，换另外1 个导轨滚轮 , 但拆下的过程中将导轨滚轮弄破裂了，这就是二次破坏)5.3由客户确认可判为来料不合格的物料, 并且附有客户认可签名的不合格物料5.4IQC 抽检或检验损耗的不合格物料( 经客户认可的检验方法 )5.5 挑选出的未使用的物料5.6 除以上 5 项外，其余判为加工不合格6. IQC 对来料不合格物料确认流程和要求6.1 物料有否不合格标签，标签是否清晰，填写是否完整6.2 供应商（客户）/ 物料编号 / 实物是否一致，并分开摆放6.3物料退仓库包装是否按照或接近原包装方式6.4对功能不合格的物料，IQC 有权要求退料部门重装（重焊）不合格品，以再次确认不合格现象。抽检数量一般不超过20，接收标准为0收1退7. 原料仓库与不合格品仓库走帐规定：7.1各部门退料（批退、维修退料、车间退料）由各部门填写物料转移单, 将物料转移到不合格仓库7.2挑选物料由不合格品仓库填写物料转移单, 首先由仓库将来料批转移到不合