【合同协议】监管协议(委托资产管理)范本

1、1合同订立原则平等原则：根据中华人民共和国合同法第三条：“合同当事人的法律地位平等，一方 不得将自己的意志强加给另一方”的规定，平等原则是指地位平等的合同当事人， 在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内 容：合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经济 实力的强弱，其地位都是平等的。合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、 劳务或工作成果与其履行的义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产， 侵犯他人权益；要求禁止平调和无偿调拨。合同当事人必须就合同条款充分协 商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自己的 意

2、志强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。自愿原则：根据中华人民共和国合同法第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权 利，任何单位和个人不得非法干预”的规定，民事活动除法律强制性的规定外，由 当事人自愿约定。包括：第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第 三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补充、 变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任， 在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。公平原则：根据中华人民共和国合同法第五条：“当事人应当遵循公平原则确定各方 的权利和义务”的规定，公平原则要求合同双方当事人之

3、间的权利义务要公平合理 具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二， 根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。 诚实信用原则：根据中华人民共和国合同法第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵 循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要 诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。2监管协议（委托资产管理）甲方：_乙方：_丙方：_ 营业部为保证甲乙双方的合法权益，保证双方于 _ 年_月日签订的委托资产管理合同的顺利实施，受甲、乙双方的委托， 丙方协助对资产管理过程进行监管，监管条款如下，各方应共同遵 守。一、

4、乙双方在丙方处开立专用帐户（以下分别称为甲方帐户和乙方帐户），甲方将其专用帐户内资产 _ 元委托给乙方管理，乙方用其专用帐户内 万元作为信用风险保证金。甲方帐户资金帐号_b：，户名 _。乙方帐户资金帐号 _ ，户名 _。委托资产管理期限为 _ 年_ 月_ 日至_年_ 月_日。二、在委托资产管理期间，丙方受托协助监管双方帐户，不 得撤销指定交易、不得将深市股票转托管、除非甲乙双方共同认可， 否则不得提取、划转帐户内资金。若因丙方协助监管不到位以致不按 本约定资金划转、股票转托管和指定交易被撤销，导致甲方或乙方蒙 受损失，应承担相应责任。三、乙方在进行委托资产管理时，应做好委托资产的风险控 制，丙

5、方跟踪市值变化。当甲方帐户资产总值低于_万元或甲方帐户 与乙方帐户资产总值3之和低于万元时，丙方在当日收盘后及时通知甲方，乙方应在次个交易日内追加风险保证金，使甲方帐户资产 总值不低于_万元，且甲方帐户与乙方帐户资产总值之和不低于_万 元；否则甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来保护甲 方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券、收回 委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方应无 条件给予补足。当甲方帐户资产总值快速下滑，跌至万元以下，或甲方帐户与乙方帐户资产总值之和跌至 _ 万元以下时，丙方应及时通知甲方， 甲方可以根据与乙方预先的约定采取一切合法方式来

6、保 护甲方的利益，包括冻结和出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券、收回委托资产本金和约定收益，如果仍未能达到其本金加收益，乙方 应无条件给予补足。为保证该条款顺利实施，乙方应分别对甲方、丙 方书面授权，授权甲方、丙方在乙方拒绝追加或不能及时追加保证金 的情况下冻结、出售甲方帐户、乙方帐户上的有价证券及在甲方本金 出现亏损或者收益不足的情况下，授权甲方从乙方帐户提取足额资金 补偿给甲方。为此，甲乙双方须预先填写好卖出委托单和取款凭证并 签字（或盖章）各肆份，由丙方保管，必要时及时交甲方处理。四、乙方承诺在年月_日支付甲方三个月收益元整，并保证在_年 _ 月_日收盘前，甲方帐户有 不少于_叁拾万捌仟

7、元整的可用资金。否则甲方有权对甲方帐户和乙方帐户进行强制平仓，以及从乙方无条件划款至甲方帐户，保证甲方及 时、足额收到本金和收益。由此造成的一切损失由乙方承担。五、委托资产管理期满后，丙方协助甲乙双方办理资产和收 益的清算手4续。六、为保证丙方监管的有效性，甲方和乙方须各向丙方提供 一份资产管理合同原件。七、鉴于丙方在整个合同行使过程中所承担的责任及为保证 甲、乙双方顺利完成合同所对应付出的劳动，在遵循风险和收益相结合及按劳取酬原则的基础 上，本着坚持服务第一和最大限度地让利于客户的原则，丙方根据三方合同履行的实际情况向 甲方收取其所提供资金总收益的_%作为综合服务费，同时，根据丙方在合同行使过程中为 乙方提供的各种服务，考虑到乙方已付出的资金成本，仅象征性收取乙方融资总额的 作为丙方的综合服务费用。八、本监管协议、甲乙双方