【合同协议】资金账户监管协议范本

1、1合同订立原则平等原则：根据 中华人民共和国合同法 第三条： “合同当事人的法律地位平等， 一方 不得将自己的意志强加给另一方”的规定，平等原则是指地位平等的合同当事人， 在充分协商达成一致意思表示的前提下订立合同的原则。这一原则包括三方面内 容：合同当事人的法律地位一律平等。不论所有制性质，也不问单位大小和经济 实力的强弱，其地位都是平等的。合同中的权利义务对等。当事人所取得财产、 劳务或工作成果与其履行的义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产， 侵犯他人权益；要求禁止平调和无偿调拨。合同当事人必须就合同条款充分协 商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌驾于另一方之上，不得把自

2、己的 意志强加给另一方，更不得以强迫命令、胁迫等手段签订合同。自愿原则：根据中华人民共和国合同法第四条：“当事人依法享有自愿订立合同的权利， 任何单位和个人不得非法干预”的规定， 民事活动除法律强制性的规定外， 由 当事人自愿约定。包括：第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第 三，合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人可以协议补充、 变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合同；第六，可以自由约定违约责任， 在发生争议时，当事人可以自愿选择解决争议的方式。公平原则：根据 中华人民共和国合同法 第五条： “当事人应当遵循公平原则确定各方 的权利和义务”的规定，公平原则要

3、求合同双方当事人之间的权利义务要公平合理 具体包括：第一，在订立合同时，要根据公平原则确定双方的权利和义务；第二， 根据公平原则确定风险的合理分配；第三，根据公平原则确定违约责任。 诚实信用原则：根据 中华人民共和国合同法 第六条： “当事人行使权利、 履行义务应当遵 循诚实信用原则”的规定，诚实信用原则要求当事人在订立合同的全过程中，都要 诚实，讲信用，不得有欺诈或其他违背诚实信用的行为。2资金账户监管协议甲方（资产委托方）： _住所：_邮编：_法定代表人：_乙方（资产受托方）：_住所：_邮编：_法定代表人：_丙方（资产监管方）： _住所：_邮编：_法定代表人：_为确保_、_ 签订_ 年_

4、字第_资产管理委托合同（以下称为“合同”）的履行，甲乙丙三 方经协商，签订本协议书，约定甲乙双方授权及限制事项，并由丙方 根据约定事项进行监管。3第一条 甲方在丙方开立资金帐户（资金帐号：_ ），并存入资金人民币 _元。乙方自愿转入资金或证 券市值人民币 _至甲方帐户（下称“监管帐户”），作为对甲方所委托资产的本金及约定收益的保证。甲乙双方保证该资产合法 性。第二条 本协议监管期限（即帐户锁定期间）_ ，自_ 年_ 月_ 日至_ 年_ 月_ 日止。第三条 甲方资产年收益率 _，收益计人民币_（: _ ），收益按季度支付，甲方可以在 _年_月_日、_年_月_日、_年_月_ 日、_年_ 月_ 日从

5、监管帐户每次转出收益款人民币 _ （： _元），在 _ 年_ 月 _ 日转出本金 _ 万元。（甲方取款时须凭加盖双方印章的取款单）第四条 帐户锁定期间，甲方委托乙方在其资金帐户对应的 股票帐户内进行有价证券买卖交易活动，帐户资金密码由甲方管理。第五条 甲方在丙方开立的上述帐户在锁定期间，必须在丙 方办理股票指定交易。三方中任何一方不得单方面提取现金、转托管、撤销指定交易等。本合同第七、八、十条情形出现则按相应规定 执行，三方予以同意。4第六条 监管帐户应完全用于深圳、上海两地交易所买卖 A 股股票，基金、上市有价证券（包括债、国库券）及新股申购。帐户 锁定期间，乙方指定代理人 _，身份证号码：

6、 _ 作为合法的交易指令操作人员，甲方和乙方对该人员在上述规定的交易 范围内的一切操作行为予以认可。丙方鹫对上述帐户进行监管，在交 易过程中发生操作人员违规操作的行为应及时制止，否则，丙方应对 由于违规操作造成的损失承担赔偿责任。若甲、乙方任何一方要从该 帐户中提取现金、转托管、撤销指定交易等，必须按照本协议有关约 定条款办理。第七条 本协议期间，当监管帐户的总资产之和（股票市值 按通知前一天收盘价及股票数量计算）降至 _ （警戒线）以下时，丙方应于次日开市前通知甲、乙双方。乙方应于次日证券市场收 盘前追加保证金，使甲、乙两帐户中的总资产补足至 _ 。当总市值降至 _ （平仓线）以下时，甲方有

7、权对监管帐户进行处理，包括对证券进行平仓及提取相当于资产委托管理合同标的本金壹 仟万元及约定收益款的资金。出现前述情形时，丙方负有通知甲、乙 双方的义务，乙方自愿接受平仓的一切后果，并不得以任何理由（包 括价格低等）向甲方、丙方索赔或提出抗辩。第八条 乙方不得因偿还债务或其它原因与任何第三者签订 有损于甲、丙方利益的任何合同或协议文件。否则，甲方有权终止本协议，并用事先提供的卖出委托单和取款单对帐户进行处置，提取资 产委托管理合同的本金及收益款。第九条 帐户锁定期间，除本合同第七、八、十条情形出 现，丙方5不得无故擅自操作监管帐户，否则，丙方应负赔偿责任。第十条 在本合同到期之日前，因发生政策

8、因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方无法正常继续执行本协议，甲方有权按资产 委托管理合同约定条款取回本金及收益，本协议终止。第十一条 甲、乙、丙三方责任1甲方保证甲方帐户资产合法性、在本协议有效期内不得抽 回本金。乙方同意甲方指定 _ （身份证号码： _ ）为合法监控人员，负责查询监管帐户资产，甲方有义务对乙方操作情况 保密。监管帐户出现本协议第七、八、十条情形，甲方应及时采取有 关措施，因甲方不及时平仓而造成损失， 由甲方自行承担责任， 丙方 不承担任何赔偿责任。甲方行使处分权时，指派人员应持乙方盖有预 留印鉴的书面文件及指派人员身份证原件，丙方即给予办理（预留印 鉴由双方共同约定）。2丙方

9、有义务按本协议的要求，履行监管职责。监管期内， 丙方有义务对监管帐户进行实时监控，将监控情况于每周五下午收市 后告知甲、乙双方，并根据甲方通知接受甲方对监管帐户资产市值临 时查询。当监管帐户资产出现本协议第七条约定情况，如因为丙方未 按本协议及时履行通知义务而对甲方本金或收益造成损失，丙方对损失部分承担赔偿责任；因本条监管职责以外的原因（如司法机关采取 强制执行措施等）而造成的损失，丙方概不负责。3甲方按本协议第三条约定支取收益及本金时，乙方保证帐 户上有相应的足额现金，否则，甲方有权凭双方预留的委托单对监管 帐户进行处6置，直至帐户现金余额足以支付甲方按规定所需支取的金 额。如因此造成损失，

10、由乙方负责。乙方对此不得提出异议。4资产管理合同期满，甲方有权取回约定收益及本金，超出甲方本金及应得收益部份的资产归乙方所有。若任何一方不按时进行 本益结清，则丙方有权根据协议约定的收益分配比例，对监管帐户进 行处置，包括对证券进行平仓及提取帐户内资金进行本金收益结清， 以保护双方合法权益。5甲、乙方在解除资产委托管理合同责任的同时，应负责立 即通知丙方，本监管协议随之解除。第十二条 以上授权及限制事项三方应共同遵守，任何一方 不得违约，若违反本协议，由此产生的一切损失由违约方承担，并追 究相应的法律责任。第十三条 本合同提供住所为甲、 乙、 丙三方通知送达法定 地址 （三方亦可另行约定地址及其他通讯方式），通知可以采取直接 送达或者邮寄、传真方式送达。第十四条 甲、乙双方 _ 年_