机械科学研究院（集团）方案PPT

1、机械科学研究院（集团）机械科学研究院（集团）方案方案机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第2页2022年3月4日保密文件，版权所有目目 录录一集团当前管控模式的主要特点二集团未来改制模式的设计和选择三集团改制模式演进的几个阶段四集团股权设计总体方案五当前京区资源整合方案六新机科股份股权安排方案机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第3页2022年3月4日保密文件，版权所有集团管理模式制定的目的集团管理模式制定的目的整体价值的最大化整体价值的最大化和战略发展的协同和战略发展的协同性和可持续性性和可持续性规模经济效应规模经济效应优化资本结构优化资本结构集团整体利益最大化集团整体利益最大化资源配置

2、效应资源配置效应可持续发展可持续发展战略协同性战略协同性财务协同收益财务协同收益品牌效应品牌效应技术创新能力技术创新能力市场扩张能力市场扩张能力机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第4页2022年3月4日保密文件，版权所有本次集团管控模式和改制将在统一的框架下进行，包括集团总部的管控模式和改制方案，京内京外的资源整合方案和股权激励方案京内资源整合和改制方案京内资源整合和改制方案京外资源整合和改制方案京外资源整合和改制方案集团总部改制方案集团总部改制方案京内股权方案京内股权方案京外股权方案京外股权方案集团总部股权方案集团总部股权方案机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第5页2022年3月4日

3、保密文件，版权所有机械院的改制模式将在机械院最终模式的指引下进行机械院的改制模式将在机械院最终模式的指引下进行机械院当前状态机械院当前状态机械院集团最终模式机械院集团最终模式时间时间京内京内二级二级单位单位京外京外二级二级单位单位京内资源整合京内资源整合京外资源整合京外资源整合2134机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第6页2022年3月4日保密文件，版权所有目前，机械院以国有出资人的身份管理着十家下属二级法人单目前，机械院以国有出资人的身份管理着十家下属二级法人单位和一家不具有法人资格的二级单位位和一家不具有法人资格的二级单位机械院集团哈尔滨焊接研究所武汉材料保护研究所北京机科易普软件技

4、术有限公司沈阳铸造研究所郑州机械研究所物业中心机械工业生产力促进中心北京机电研究所机械工业第一设计研究院北京机械工业自动化研究所机械工业工程机械军用改装车试验厂机械工业档案馆机科发展科技股份有限公司职能部门机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第7页2022年3月4日保密文件，版权所有但是，机械院集团对下属二级单位的控制力很弱，机械院的管但是，机械院集团对下属二级单位的控制力很弱，机械院的管控模式处于一个比较特殊的阶段：捆绑管理型控模式处于一个比较特殊的阶段：捆绑管理型四种主要的管控模式财务管理型财务管理型战略管理型战略管理型操作管理型操作管理型分权集权捆绑管理型捆绑管理型机械院目前机械院目前

5、所处的位置所处的位置机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第8页2022年3月4日保密文件，版权所有这种管理模式导致目前的集团管理存在以下这种管理模式导致目前的集团管理存在以下X X大问题大问题机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第9页2022年3月4日保密文件，版权所有目目 录录一集团当前管控模式的主要特点二集团未来改制模式的设计和选择三集团改制模式演进的四个阶段四集团股权设计总体方案五当前京区资源整合方案六新机科股份股权安排方案机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第10页2022年3月4日保密文件，版权所有新华信认为：为了实现集团的战略目标，机械院集团和二级单新华信认为：为了实现集团的

6、战略目标，机械院集团和二级单位的最终定位有两种选择位的最终定位有两种选择定位一：集团成为战略中心，投资中心和决策中心核心二级单位成为经营管理中心和资本运作主体非核心二级单位成为经营管理中心定位二：集团成为单纯的控股公司，只承担存续部分管理二级单位成为战略中心，投资中心和决策中心机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第11页2022年3月4日保密文件，版权所有根据定位一，集团的管控模式为战略管理型根据定位一，集团的管控模式为战略管理型四种主要的管控模式财务管理型财务管理型战略管理型战略管理型操作管理型操作管理型分权集权捆绑管理型捆绑管理型机械院最终机械院最终所处的位置所处的位置机械科学研究院（集

7、团）战略规划报告思路第12页2022年3月4日保密文件，版权所有战略管理的主要控制方式战略管理的主要控制方式财务/资产集团规划/SBU战略监控/投资管理收购、兼并公关人事任免法律审计现金管理核心功能核心功能重要功能重要功能 总部组织机构管理机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第13页2022年3月4日保密文件，版权所有新华信认为：根据定位一，机械院集团有五种可以选择的改制新华信认为：根据定位一，机械院集团有五种可以选择的改制模式模式模式一模式一模式二模式二模式三模式三模式四模式四模式五模式五机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第14页2022年3月4日保密文件，版权所有ACEBDF部分上市

8、整体上市京内京外京内京外机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第15页2022年3月4日保密文件，版权所有模式一：按照产业，行业，科研和物业四个功能群对整个集团的优质资源模式一：按照产业，行业，科研和物业四个功能群对整个集团的优质资源进行整合和管理。机科股份整体不上市，下属子公司具备上市条件后，单进行整合和管理。机科股份整体不上市，下属子公司具备上市条件后，单独上市。物业解除产权上的纽带。独上市。物业解除产权上的纽带。机械院集团上市公司一子公司二京内物业机科股份上市公司二子公司一京外物业中央研究院行业服务子公司一子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带老干部管理社会化社会化机械科学研究院（集团

9、）战略规划报告思路第16页2022年3月4日保密文件，版权所有模式二：按照产业，行业，科研和物业四个功能群进行管理，机科股份整模式二：按照产业，行业，科研和物业四个功能群进行管理，机科股份整体上市，物业进行剥离。体上市，物业进行剥离。机械院集团事业部子公司京内物业机科股份事业部事业部京外物业中央研究院行业服务各所无形资产管理子公司一子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带老干部管理社会化社会化机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第17页2022年3月4日保密文件，版权所有模式三：把京内的产业资源整合进机科股份，将成熟产业上市同时对京内模式三：把京内的产业资源整合进机科股份，将成熟产业上市同时

10、对京内的行业和科研资源进行整合。对京外的企业进行分立式改制，成熟的产业的行业和科研资源进行整合。对京外的企业进行分立式改制，成熟的产业上市。解除物业等辅业和集团的产权关系，形成经济合同关系。上市。解除物业等辅业和集团的产权关系，形成经济合同关系。机械院集团上市公司子公司二京内物业机科股份京外所上市公司子公司一京外物业中央研究院行业服务子公司一子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带京外所子公司京内无形资产老干部管理京外存续公司以经济合同为纽带以经济合同为纽带社会化社会化机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第18页2022年3月4日保密文件，版权所有模式四：把京内的产业资源整合进机科股份，机科

11、股份整体上市，同时对模式四：把京内的产业资源整合进机科股份，机科股份整体上市，同时对京内的行业和科研资源进行整合。对京外的企业进行分立式改制，成熟的京内的行业和科研资源进行整合。对京外的企业进行分立式改制，成熟的产业上市。解除物业等辅业和集团的产权关系，形成经济合同关系。产业上市。解除物业等辅业和集团的产权关系，形成经济合同关系。机械院集团子公司事业部二京内物业机科股份京外所上市公司事业部一京外物业中央研究院行业服务子公司一子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带京外所子公司京内无形资产老干部管理京外存续公司以经济合同为纽带以经济合同为纽带社会化社会化机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第1

12、9页2022年3月4日保密文件，版权所有模式五：把京内的产业资源整合进机科股份，机科股份整体上市，同时对模式五：把京内的产业资源整合进机科股份，机科股份整体上市，同时对京内的行业和科研资源进行整合。对京外的企业进行分立式改制，成熟的京内的行业和科研资源进行整合。对京外的企业进行分立式改制，成熟的产业通过机科股份上市。解除物业等辅业和集团的产权关系，形成经济合产业通过机科股份上市。解除物业等辅业和集团的产权关系，形成经济合同关系。同关系。机械院集团子公司事业部二京内物业机科股份事业部一京外物业中央研究院行业服务子公司一子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带京外所子公司京内无形资产老干部管理京外

13、存续公司社会化社会化以经济合同为纽带以经济合同为纽带机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第20页2022年3月4日保密文件，版权所有上述五种模式的分析和比较上述五种模式的分析和比较战略企业文化业务关联性业务模式地域时间得分模式一模式二模式三模式四模式五机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第21页2022年3月4日保密文件，版权所有新华信认为：根据定位二，机械院有六种可以选择的改制模式新华信认为：根据定位二，机械院有六种可以选择的改制模式模式一模式一模式二模式二模式三模式三模式四模式四模式五模式五模式六模式六机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第22页2022年3月4日保密文件，版权所有模

14、式一：将机械院的产业、行业和科研优质资源全部装入机科股份，并选模式一：将机械院的产业、行业和科研优质资源全部装入机科股份，并选择符合条件的优质资产上市，将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团择符合条件的优质资产上市，将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的管理范围的管理范围机械院集团上市公司一子公司二京内物业机科股份子公司一京外物业中央研究院行业服务子公司一行业服务子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带不良资产老干部管理上市公司二社会化社会化机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第23页2022年3月4日保密文件，版权所有模式二：将机科股份整体上市后，将机械院的产业、行业和科研优质资源模式二

15、：将机科股份整体上市后，将机械院的产业、行业和科研优质资源逐渐全部装入机科股份，将机科股份整体上市；将无法直接产生经济效益逐渐全部装入机科股份，将机科股份整体上市；将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的管理范围的资产纳入院集团的管理范围机械院集团上市公司一子公司二京内物业机科股份子公司一京外物业中央研究院行业服务子公司一行业服务子公司二以经济合以经济合同为纽带同为纽带不良资产老干部管理上市公司二社会化社会化机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第24页2022年3月4日保密文件，版权所有模式三：将机械院京内的产业、行业和科研优质资源全部装入机科股份，模式三：将机械院京内的产业、行业和科研优质

16、资源全部装入机科股份，并选择符合条件的优质资产上市；京外的优质资产装入京外控股，并选择并选择符合条件的优质资产上市；京外的优质资产装入京外控股，并选择符合条件的优质资产上市，将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的符合条件的优质资产上市，将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的管理范围管理范围机械院集团上市公司京内物业机科股份子公司京外物业研究院行业服务子公司以经济合以经济合同为纽带同为纽带老干部管理上市公司京外控股子公司研究院行业服务子公司老干部管理社会化社会化社会化社会化以经济合以经济合同为纽带同为纽带不良资产机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第25页2022年3月4日保密文件，版权所

17、有模式四：将机科股份整体上市后，将机械院在京内的产业、行业和科研优模式四：将机科股份整体上市后，将机械院在京内的产业、行业和科研优质资源逐渐全部装入机科股份；京外的优质资产装入京外控股，并选择符质资源逐渐全部装入机科股份；京外的优质资产装入京外控股，并选择符合条件的优质资产上市，将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的管合条件的优质资产上市，将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的管理范围理范围机械院集团事业部一京内物业机科股份事业部二京外物业研究院行业服务子公司以经济合以经济合同为纽带同为纽带老干部管理上市公司京外控股子公司研究院行业服务子公司老干部管理社会化社会化社会化社会化以经济合以经济

18、合同为纽带同为纽带不良资产机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第26页2022年3月4日保密文件，版权所有模式五：将机科股份整体上市后，将机械院在京内的产业、行业和科研优模式五：将机科股份整体上市后，将机械院在京内的产业、行业和科研优质资源逐渐全部装入机科股份；京外的资产装入京外控股，并选择符合条质资源逐渐全部装入机科股份；京外的资产装入京外控股，并选择符合条件的优质资产进入机科股份；将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团件的优质资产进入机科股份；将无法直接产生经济效益的资产纳入院集团的管理范围的管理范围机械院集团事业部一京内物业机科股份事业部二京外物业研究院行业服务子公司以经济合以经济合同

19、为纽带同为纽带老干部管理子公司一京外控股子公司二研究院行业服务子公司老干部管理社会化社会化社会化社会化以经济合以经济合同为纽带同为纽带不良资产机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第27页2022年3月4日保密文件，版权所有模式六：将机械院京内的产业、行业和科研优质资源全部装入机科股份，模式六：将机械院京内的产业、行业和科研优质资源全部装入机科股份，并选择符合条件的优质资产上市；京外的资产装入京外控股，并选择符合并选择符合条件的优质资产上市；京外的资产装入京外控股，并选择符合条件的优质资产进入机科股份，成为它的子公司后上市；将无法直接产生条件的优质资产进入机科股份，成为它的子公司后上市；将无法

20、直接产生经济效益的资产纳入院集团的管理范围经济效益的资产纳入院集团的管理范围机械院集团上市公司京内物业机科股份子公司京外物业研究院行业服务子公司以经济合以经济合同为纽带同为纽带老干部管理子公司一京外控股子公司二研究院行业服务子公司老干部管理社会化社会化社会化社会化以经济合以经济合同为纽带同为纽带不良资产机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第28页2022年3月4日保密文件，版权所有上述六种模式的分析和比较上述六种模式的分析和比较战略企业文化业务关联性业务模式地域时间得分模式一模式二模式三模式四模式五模式六机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第29页2022年3月4日保密文件，版权所有新华信

21、认为：模式新华信认为：模式X X将最符合机械院未来发展的需要将最符合机械院未来发展的需要机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第30页2022年3月4日保密文件，版权所有为了实现最终的改制模式，我们将分成为了实现最终的改制模式，我们将分成X X个阶段实现个阶段实现这个目标这个目标机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第31页2022年3月4日保密文件，版权所有目目 录录一集团当前管控模式的主要特点二集团未来改制模式的设计和选择三集团改制模式演进的个阶段四集团股权设计总体方案五当前京区资源整合方案六新机科股份股权安排方案机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第32页2022年3月4日保密文件，版

22、权所有集团总部定位的演进过程集团总部定位的演进过程定位一定位一定位二定位二行政行政中心中心财务控财务控制中心制中心 战略、投资战略、投资 和决策中心和决策中心行政行政中心中心财务控财务控制中心制中心 战略、投资战略、投资 和决策中心和决策中心 单纯的单纯的 控股公司控股公司 参股参股公司公司机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第33页2022年3月4日保密文件，版权所有机科控股定位的演进过程机科控股定位的演进过程定位一定位一定位二定位二经营决经营决策中心策中心财务控财务控制中心制中心 战略、投资战略、投资 和决策中心和决策中心行政行政中心中心财务控财务控制中心制中心 战略、投资战略、投资 和

23、决策中心和决策中心机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第34页2022年3月4日保密文件，版权所有京内单位改制途径（一）京内单位改制途径（一）1324机科股份机科股份机科股份机科股份AB机科股份机科股份A所所B所所A所所B所所机科股份机科股份24个上市公司个上市公司其他业务其他业务4机科股份上市机科股份上市事业部事业部事业部事业部或或子公司方式子公司方式事业部事业部/分分公司方式公司方式机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第35页2022年3月4日保密文件，版权所有京内单位改制途径（二）京内单位改制途径（二）124机科股份机科股份机科股份机科股份A所所B所所A所所B所所机科股份机科股份上市

24、公司上市公司其他公司其他公司4机科股份上市机科股份上市A事业部群事业部群B事业部群事业部群或或3机科股份机科股份A事业部群事业部群B事业部群事业部群机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第36页2022年3月4日保密文件，版权所有京外单位改制途径（一）京外单位改制途径（一）机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第37页2022年3月4日保密文件，版权所有目目 录录一集团当前管控模式的主要特点二集团未来改制模式的设计和选择三集团改制模式演进的四个阶段四集团股权设计总体方案五当前京区资源整合方案六新机科股份股权安排方案机械科学研究院（集团）战略规划报告思路第38页2022年3月4日保密文件，版权所有股权设计的总体框架股权设计的总体框架股权比例的确定和变化：国有，经营层，骨干院级领导，所级领导和技术骨干