设计变更、工程施工指令、现场签证管理办法

1、.设计变更、工程指令、现场签证管理办法第一章总则一、目的为进一步统一规范集团开发建设项目的设计变更及现场签证管理工作，以确保其稳妥、有序、高效运作，特制订本办法。二、原则1、 集团公司负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。2、 集团公司有关部门及人员负责贯彻执行本管理办法。三、适用范围集团工程管理部、成本管理部。第二章概念一、设计变更1.1 概念设计变更是指建设单位发起，工程管理部主办， 完成公司内部审批程序后，交由承建商施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件。1.2 主要内容经设计院修正的原施工图出现错、漏、碰、缺等情况，导致做法变动、材料代换或其他变更事项；由于

2、建设单位经设计院同意改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、 材料代换或其他变更事项；由于工程部采用新工艺、新材料或其他技术措施，或由于.营销管理部、客户服务中心应客户要求提出变更，导致做法变动、材料代换或其他变更事项。二、工程 (甲方 )指令2.1 概念工程（甲方）指令是指建设单位发起，由工程部主办，完成公司内部审批程序。2.2 主要内容已施工的部位需要拆除；在施工过程中，由于施工条件变化，如地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减或其他变更事项；经双方协商一致，导致合同范围内工程量减少的事项；合同之外的零星用工事项。2.3 工程联系单： 特指由施

3、工方发起，以书面形式申请或磋商合同事宜的外来文函，它由工程部统一负责接收、登记及回文，并牵头组织相关职能部门会签处理意见（格式见附件）。三、现场签证3.1 概念是指监理单位、建设单位对承建商申报的设计变更和工程 （甲方）指令工作完成情况或工程量进行确认的书面资料， 是工程结算的依据之一；按来源分为因设计变更类签证、因工程（甲方）指令类签证。第三章办理原则1、权力限制原则： 公司对设计变更及工程（甲方）指令的下发、.审批、签证结算实行严格的权限审批， 超过权限范围的签字一律无效；2、 事前审批原则：要求设计变更（除结构类变更外） 及工程（甲方）指令（除特急工程（甲方）指令）均需事前经过估价与审批

4、程序方可实施，禁止事后补办手续。3、 一单一算原则： 一份签证办理一份结算。4、 完工确认原则： 设计变更及工程（甲方）指令完工后，承建商、监理部、工程部、成本部在签证单上必须完成签字盖章确认；隐蔽工程，必须在其覆盖之前完成签字盖章确认。5、统一标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的统一标准表格。6、原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。7、时间限制原则： 发包单位对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。第五章流程及审批注意事项一、设计变更、工程指令1、流程1.1、流程说明：公司应根据以上工程（甲方）指令及设计变

5、更的下发流程，结合公司实际情况制定审批细则 ;各流程审核或审批人最长处理时间为 2 工作日。1.2、流程图.设计变更下发流程设计院及建设单位各相关部门提出变更设计管理部发起设计变更审批, 并初判是否影响销售承诺与政府规定YN营销管理部、客户关系部、法律、项目事务部判定是否影响销售承诺与政府规定项目经理部说明现场情况，明确变更可行性除必须执行结构类设计变更以外的所有设计变更成本管理部进行费用预估并发表意见必须执行的结构类设计变更按公司规定的审核流程执行审核最终审批人为公司总经理或其授权人或对经营负责的片区项目总经理NY成本部预估变更终止项目经理部秘书编号并下发一式四份（监理、承包方、工程部、成本

6、部），工程师以工程指令形式通知监理、承包方实施备注：必须执行的结构类设计变更是指：由设计院下发的涉及结构构建布置、标识、尺寸、配筋、强度等变化的结构类设计变更。.工程（甲方）指令下发流程工程指令审批（非设计变更类）特急指令一般指令公司总经理同意采用特成本管理部进行费用预估，并发表意见急程序N按公司规定的审核流程执行审核Y最终审批人为公司总经理或其授权人或对经营负责的片区项目总经理NY成本预估指令终止工程部编号并下发一式四份（监理、承包方、工程部、成本部）工程师通知监理、承包方实施2、审批注意事项2.1、设计变更及工程（甲方）指令的下发流程，分别详见流程图1 及流程图 2。应根据以上工程 （甲方

7、）指令及设计变更的下发流程，结合公司实际情况制定审批细则;各流程审核或审批人最长处理时间为 2 工作日。2.2、设计变更及工程（甲方）指令审批注意事项2.3、公司应使用设计变更及工程（甲方）指令的网上审批系统，.以提高工作效率和保证资料的可追溯性；审批流程完成并通过审批后，由工程部下发相关单位并存档；2.4、工程部在发起设计变更单、工程（甲方）指令单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的（如因墙体位置改变导致水电管线移位），应知会相关部门，共同拟定工作内容。2.5、工程部在填写设计变更单、工程（甲方）指令单时应无歧义完整表述，以便于成本管理部费用估算、公司决策以及承建商实施。2.6、无特

8、殊情况， 成本管理部的费用估算应有计算过程；成本人员在对变更及指令费用进行估算时， 对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更或指令单有权退回经办人重新填写，以避免引起歧义。2.7、对于预估造价调减或存在责任扣款的设计变更与工程（甲方）指令，项目工程师应及时跟踪、 落实、核定减少的具体数额， 工程部、成本管理部应建立专门扣款台帐并共享，以便签证结算时扣减。2.8、设计变更或工程（甲方）指令内容涉及责任扣款时，必须在文件中注明责任单位，并抄送责任扣款单位。2.9、所有设计变更单及工程 （甲方）指令单都必须使用公司规定的标准表格（见附件F1/2/3 ），并明确以下内容：编号、工程名称、发生时间、发生

9、部位或范围、变更（甲方）指令的内容、做法及原因说明、相关图纸说明、 下发单位、抄送单位（特别是存在责任扣款时）等。2.10 、设计变更单下发时，必须对原设计在现场的实施情况给予注明。.2.11 、设计院直接下发的设计变更单应以工程通知单或设计处理卡经由会签审批后方可下发。二、现场签证1、流程图现场签证下发流程签证办理流程施工单位监理部工程部成本部设计变更、工程指令单项目经理部下发设计变更、工程指令单施工完成完工后立即现场测量、记录、拍照完工后5 个工作日内填报签证单一式四份及结算申请造价书两份。资料要求：3 个工作日内完成签经办工程师，3 个工作日经办造价工程师，5 个工1、申请费用造价书证工

10、程量或完成情况内审核完成作日内审核完成两份原件审核2、签证单四份原件3、现场测量记录一份原件，三份复印件项目秘书1 个工作日盖4、工程量计算书、章，编号、下发,签证一式四份单一式四份5、照片及其他,一份原件，三份复印件6、设计变更/工程指令单（一份原件，三份复印件)签证单一份签证单一份签证单一份, 所有内签证单一份容均为原件2、办理的要求2.1、工程部应将签证办理的流程知会各承建商；同时起草合同时，应将关于设计变更、工程（甲方）指令及签证的协议纳入，作为合同补充协议执行；.2.2、对签证内容项的规定限制： 予以签证工程量只体现返工及图纸无法表达的零星工程、 用工等，上述调整所涉及的其余内容均应

11、依据设计变更及图纸办理结算， 杜绝签证内容与设计变更及图纸之间存在重复计量。2.3、监理部和工程部工程师的签署要求为：清晰、明了，在不需要补充其他资料的前提下， 可以准确的计算出该签证单的造价费用及责任单位；在有准确图纸可以计算工程量时， 监理和项目工程师可以不必确认工程量， 但必须确认施工图纸的准确范围， 并在图纸上签名确认。2.4、办理的时间要求：、承建商完工后 5 个工作日内报送签证，监理单位收到报送资料后 3 个工作日内审核， 工程部在监理完成审核后 3 个工作日，成本部审核期限为 5 个工作日，总经理在 3 个工作日内完成确认工作，并在后 1 个工作日完成下发手续。、工程部对监理部的

12、完成时间负责，具体措施可在合同中规定对承建商和监理部的奖罚措施。、甲方成本部一般在每月25 日前完成截止上月25 日已办理的签证的乙方所报签证结算申请造价书审核并双方签字盖章确认生效。3、签证确认注意事项3.1、任何现场签证文件都不得在该事项实施前预先办理（属拆除、土方或事后无法计算工程量的情形除外），承建商申报的签证所包含.的工作内容、工程量或完成情况等必须由承建商、监理单位、工程部在完工后共同现场计量办理签名确认手续。3.2、隐蔽工程和事后无法计算工程量的签证，必须在覆盖或拆除前确认，必要时应使用拍照等技术手段作为依据；土方工程的签证，必须提供土方施工前后由三方签字盖章确认土方方格网图。3

13、.3、设计变更的内容完全按文件要求施工完毕时，只需要确认完成的事实；设计变更文件只部分完成时，应注明完成的内容与范围；当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，应直接在签证单中确认相应的工程量。3.4 、监理部和工程部工程师在对承建商报送的签证中的工作内容、发生工作量进行确认时，必须签署明确意见，并确保无歧义，禁止使用“情况属实”等模糊词语；禁止签署有关单价或总价。3.5、做到现场签证办理的三方共同见证、同步会签；同时并应逐步完善对重点部位（包括但不限于：土石方、换填、拆除、隐蔽及现场措施等）的现场签证监控措施， 对以上部位的签证确认应附齐能反映现场实施前后对比变化的实时照片。3.6、对承建商报

14、送的签证文件须附齐与基础资料，应由设计、工程、成本部门的预先会签， 统一对签证的处理意见后再行正式签署确认，避免签证文件上出现甲方各专业不同的处理意见。3.7、工程部对签证的必要性及数量负责，并具备可复查性；成本部对签证的金额及属性负责， ，并具备可复查性。3.8、工程联系单、指令、通知、知会、会议纪要、会审记录、技.术措施方案等过程文件不能单独作为有效的计量依据，其现场实施情况及发生的实际工程量须经发包人、承包人、监理方共同核实，按约定的要求办理现场签证后方为有效。4、签证结算注意事项4.1 工程部应认真审核承建商申报的各种工程计价资料，禁止未经审核就将承建商资料移交成本部，项目部须对审核移

15、交资料的及时性、真实性、严谨性、完整性负责。及时性要求完工验收后 1 个月内，工程部须完成对工程资料的审核并移交成本部。真实性要求所有资料应为原件（合同经济条款除外） 。严谨性要求不能作为结算依据的工程资料，不得纳入移交的结算资料范畴。完整性要求工程管理部应严格审核资料完整性，并着重审核承建商报送的资料中是否完整地包含了涉及违约金、罚款、工程内容减少、负签证等文件。4.2 成本部接收资料后应复核资料的完备性、严谨性，发现问题应及时反馈项目工程师， 项目工程师应及时整改。 严禁成本部未履行资料复核程序，直接接受资料进行结算计价工作。4.3 签证结算金额确定后，对于存在第三方责任扣款的，成本管理部

16、应将该费用知会给工程部相关人员，相关人员收到信息2 个工.作日内发违约索赔通知单给相关责任单位。4.4 具体负签证的处理方式， 正式的扣款通知单由项目部发起经办后交由成本签收、存档、登记并负责扣回，预扣款可不经由成本人员会签，由项目部视情况确定取消或转换为正式的扣款通知单。扣款应考虑在进度款中执行， 以加大对违约方的处理直接感受，但应避免在结算中重扣。4.3 签证结算文件的编号由成本管理部负责编制和归档，编号规则为“合同号流水号”，并建立电子文档台帐；原件返还承建商，以便合同结算申报报送原件。.第六章附件一、附件一甲方提出设计变更单项目名称及主题内容：原设计单位及图纸编号：编号：变更原因：A、

17、优化设计B 、完善设计C 、因后续分项设计需要所做的变更D 、因施工或安装需要进行的变更E 、因营销或市场变化而进行的变更F、因各专业错漏碰缺而进行的变更变更时间：施工前（）施工后费用责任单位：卓越单位名称有无附图及附图编号无附图编号：成本影响：A、造成成本增加（）B 、不造成成本增加（）C、有利成本减少（）.变更内容：只做定性描述，不列具体金额。主办人：专业负责人：部门经理：成本部工程部建筑：结构：环境：装修：设备：电气：说明： 1、编号方法：专业代号+处理卡顺序号。2、专业代号：建筑A；结构 C ；暖通空调H；给水排水W ；电气 E；通信信息I；园林环境L。二、附件二设计变更审批单项目名称

18、变更主题工程变更依据（后附）1. 监理公司、承包商、供应商来文： 变更联系单 ；2.工程部自行提出并草拟的工程联系单或工程（甲方）指令单；顾客要求变更；其他（请注明）：工程变更原因简述：补充、完善工程设计要求；现场情况发生变化，需修改原工程设计；.其他（请注明） ：工程变更内容描述： 无附图 附图为电子文件，请阅附件 附图为纸质文件必须分析项目结论土方基础 主体 砌体抹灰外装修室内精装修园建环境项目现状阶段其他：变更性质增加 减少 / 取消 替换核对销售承诺是否设计各专业协调是否有无返工是否核对政府规定是否有无负签证是否如涉及合同附图变更或销售资料已下发，请增加销售经理和客服审核，与各专业工程

19、师一并会签。日期：工程量的简易说明或计算式（若属拆除重装工程须明确材料利用率和返工工程量）设计主办工程师：日期：现场工程师意见（签名、日期）：成本测算结果： 费用增加 费用减少 费用无变化 其他预估金额：费用 <=2 万 费用 <=5 万 费用 <=10 万 费用 <=50 万 费用 50 万成本工程师：日期：.工程部经理意见：日期：测算结果大于二万元增加以下审批成本部经理意见：日期：总经理助理（设计）意见：日期：测算结果大于五万元增加以下审批总经理批准：日期：填写说明： 1 、有选择内容栏可直接在内划勾确认即可；2 、所有栏目如审核、批准人直接签字即表示同意认可。.三

20、、附件三工程（甲方）指令单（一般）指令单号：项目名称日期事项名称主送单位抄送单位费用责任单卓越单位名称：位设计变更类非设计变指令性增加减少 /取消指令类别更类质替换有无负有无返工是否是否签证.主办工程师：工程部盖章四、附件四特急工程指令单（口头备忘）项目：日期：年月日.联系单位事项：口述指令内容：主办工程师：.项目经理：公章：抄送：.五、附件五工程指令审批单（非设计变更类）序号：项目名称监理单位工程承包商成本变化增加减少不变指令提出部是否涉及销售 是 否指令提出原因(可附邮件 )经办部门意见：工程部确认：日期：设计部意见：成本测算结果： 费用增加 费用减少 费用无变化 其他审批费用<=2

21、 万 费用<=5 万 费用<=10 万费用 10 万预估金额：项目成本工程师：日期：副总经理（工程） ：成本部经理：总经理：.备注注：工程指令提出原因可由工程部填写，应附提出部门的相关邮件。六、附件六现场计量实时记录表施工合同名称：施工单位：方填计量原因或依据（设计变更或甲方指令单编号）：报计量部位：计量日期计算式分项工作内容起止范围及位置图形示意（长×宽×高增减项）会签栏建设单位施工单位监理单位现场负责人成本部门现场.工程名称：签证编号（由建设单位统一填写）：施工单位合同名称：合同编号：填写附件资料：变更依据申报费用造价书照片（可选）其他(请注明 )重要提示：1、表中