新华保险审计管理系统用户手册

1、新华保险审计管理系统用户手册Revision HistoryDateVersionDescriptionAuthor2011-9-81.0初次创建。张禄2011-9-152.0修订张禄2011-10-153.0修订张禄2011-10-304.0终稿张禄第一章 概述第二章 一般用户手册2.1 登录与界面介绍先介绍本系统的登录方式与界面的布局设计。2.1.1 登录用户首先在浏览器的地址栏中输入本系统的登录网址（如 00:8080/xh），即可进入系统登录界面，如下图所示，我们以一个一般用户张三（用户名：zhangsan）登录为例，输入用户名和密码，单击“登录”按钮

2、。通过系统对用户身份的认证后，方可进入系统。注意：若输入登录信息错误，系统会有关于错误信息的提示，如下图：2.1.2 主界面登录成功后会先跳转到系统主界面。如下图所示：整个界面主要分为三个区域：顶部是导航栏（主要包括Logo，登录信息和导航模块）；左侧是菜单栏（导航栏所链接到的模块的内部细分）；中部是工作区（显示各种办理信息）。 顶部导航栏此部分主要包括：Logo，快速链接到各个模块的导航栏，右顶角处是已经登录后的用户信息以及安全退出系统的按钮。Logo旁边是一个收放按钮，当觉得屏幕显示不够时可收起顶部，只保留导航栏，如下图所示： 左侧菜单栏对于顶部导航栏的每一个标

3、签，左侧均有一个与之对应的菜单栏，里面是这一工作模块里的各个工作点的细分，菜单栏的右侧也有按钮可以点击来收放菜单栏，当工作区较小时可以选择收起菜单栏。（如下图是我的工作区的菜单栏） 中部工作区工作区是用户主要操作和查看信息的区域，对于导航栏里的每个模块，其工作区域的布局不尽相同，主要是列表信息和表单信息的显示，这将在后面各模块功能里详细介绍。2.2 公共操作介绍本系统有很多操作或事务处理流程都是相同或类似的，同一种操作其操作接口的标识图标是相同的，同一类事务处理流程其处理入口和操作步骤也是类似，故将这些共同部分总结出来，单独在此予以说明，在后续的系统介绍中如遇到这些操作则不再重复

4、说明。2.2.1 搜索操作搜索工具条放大图：在大部分的列表页面都可以在列表上方看到一个蓝色背景的搜索工具条，在其中可以输入相关搜索条件（不同列表页面的搜索条中的搜索条件一般不同，请根据搜索条件输入框前的说明进行填写），点击搜索图标即可在下方的列表中显示出搜索出的相关记录（如果搜索框中不输入任何数据，则搜索出所有记录）。操作示例如下：2.2.2 新建操作新建按钮放大图：新建操作用来录入记录，所有的新建操作其操作步骤基本相同，操作示例如下：2.2.3 编辑操作编辑按钮放大图：绝大部分新建的记录都可以对其进行编辑操作，以修改不合要求的信息，操作示例如下：2.2.4 查看操作删除按钮放大图：列表中的每

5、条记录在列表页面只是显示出其简要信息，如果要查看记录的详细信息，可以在列表中点击欲查看记录的某个字段的链接，不同列表中链接的字段不同，但一般都在列表中的第二列。操作示例如下：2.2.5 删除操作对于不再需要的记录，可以点击记录后的“删除”链接，将其从列表中删除，操作示例如下：2.2.6 与分页相关的操作一个列表页面中显示全部记录会使页面太大，所以本系统提供了分页功能，将多条记录放在不同页中，用户可以选择查看某个页面，也可以设置一个页面最多显示的记录条数。操作示例如下：2.2.7 导出操作导出按钮放大图：在某些列表页面，提供了将列表中的数据记录写入到Excel文件中的功能，这样可以免去用户手动制

6、作Excel表格的工作，操作示例如下：2.2.8 导入操作导入按钮放大图：某些列表页面提供导入操作，用户可以将数据规范的Excel文件中的内容插入到数据库中，用来代替一条一条地新建记录，减少了用户的工作量。操作示例如下：2.2.9 提交审批操作提交审批按钮放大图：比较多的数据记录在新建后需要提交给领导审批，待审批工作（简称“待办”）的办理将在2.3.3节介绍。所有提交审批操作过程基本相同，操作流程示例如下：2.2.10 上传附件操作上传附件操作按钮放大图：系统提供将本地文件上传至服务器的功能，所有上传附件的操作都相同，具体操作流程如下：2.2.11 下载附件操作系统提供下载表单中的附件的功能，

7、该操作很简单，操作方法如下：点击后会有下载框出现，保存到本地指定位置即可。2.3 我的工作区这里是进入系统后首先连接到的地方，也是用户处理个人业务的区域，“个人桌面”里简练提取了要办理的审批工作和未查看的系统消息，“项目资料准备”用来上传审计工作需要准备的资料。工作流中详细列出了审批工作和系统消息，个人设置里提供了界面的更换和密码的修改，下面将分别进行介绍。下图是这一模块的菜单栏视图：2.3.1 个人桌面这里分两个部分：待办事项和系统消息。系统消息处只显示未阅读的消息。版面上只罗列最近期的五条，要查看全部可点击“更多”跳转到相应的页面，标题提供链接，可以直接进行业务办理。如下图：2.3.2 项

8、目资料准备如果审计部门需要被审单位准备相关资料，审计部门会发送审计通知书，被审计部门可以在此处上传资料。操作流程如下图：2.3.3 待办这里显示待办事务信息，可点击办理进行办理，搜索待办事务，将事务委托给他人办理。 办理事务办理事务流程如下图： 委托事务委托事务的流程如下：2.3.4 已办已办页面列出了经用户手办理的所有业务信息，并提供关键字搜索功能，点击已办事务的标题链接可以查看事务详细信息和其流程日志。2.3.5 系统消息系统消息页面列示出了所有当前登录人员收到的系统消息，点击消息记录后的“阅读”链接可以查看消息的具体信息。如下图所示：2.3.6 界面皮肤系统提

9、供了三种界面样式，一种是前面介绍时一直沿用的紫红色（默认），一种是红色（激情），一种是蓝色（庄重）。可供用户凭自己喜好选择。方法如下图：2.3.7 修改密码用户可以在修改密码页面修改自己的登录密码，方法如下图：2.4 年度风险评估年度风险评估模块通过实施风险评估以识别高风险领域。包括建立风险评估、建立调查问卷和访谈提纲、公司目标识别、信息收集、统计风险评估信息等功能。下面将一一介绍这些功能。下图是该模块的菜单栏视图：2.4.1 年度风险评估风险评估管理员可以在此处新建、查看年度风险评估，一旦保存了年度风险评估，则无法再编辑或删除其信息。点击年度风险评估菜单栏里的“年度风险评估”链接，工作区显示

10、下图界面： 生成风险机构对应表如果确定某个年度风险评估的明细信息收集完毕，则可以生成风险机构对应表，统计风险和机构的对应关系。生成的表格可以在2.4.7节的风险机构对应功能块中查看。生成对应表的操作方法如下图： 生成风险评估汇总表如果确定某个年度风险评估的明细信息收集完毕，则可以生成风险评估汇总表，汇总该年度风险评估中的所有风险。生成的表记录可以在2.4.8节的评估结果汇总功能块中查看。生成对应表的操作方法如下图： 确认完成风险评估如果某个年度风险评估已经完成，则可以确认完成该评估，确认完成后就无法修改与该评估有关的一切信息。操作方法如下图：2.4.2

11、 问卷信息调查问卷用来获取公司目标，用户在此处可以新建、编辑、删除调查问卷，工作区显示界面如下图：2.4.3 访谈信息访谈纪要同调查问卷一样，也是用来获取公司目标，用户在此处可以新建、编辑、删除访谈纪要，工作区显示界面如下图：2.4.4 公司目标识别当通过调查问卷和访谈获得公司目标信息后，可以在此处录入公司目标标识，并可录入与该目标标识关联的风险信息。工作区界面如下： 新建公司目标风险评估管理员可以在此处新建公司目标，在新建页面可以新建与该目标有关的风险信息。操作过程如下：以下是执行了上图中的3(2)步骤后才需要进行的操作： 编辑公司目标当发现公司目标信息不正确时，

12、用户可以修改公司目标信息，如果某个公司目标所属的年度风险评估已经确认完成，则无法编辑该公司目标信息。操作过程如下：2.4.5 信息收集风险评估管理员可以在此处录入各种类型的信息，为风险评估提供信息依据。在信息收集过程中发现的风险也可以在此处录入。工作区界面如下： 新建信息风险评估管理员可以在此处新建信息，在新建页面可以新建与该信息有关的风险信息。操作过程如下：以下是执行了上图中的3(2)步骤后才需要进行的操作： 编辑信息当发现信息内容不正确时，用户可以修改信息内容，如果某个信息所属的年度风险评估已经确认完成，则无法编辑该信息。操作过程如下：2.4.6 风险评估明细本

13、功能块中汇总列出了所有风险记录，用户可以在此处搜索、查看、导出风险信息，工作区界面如下：2.4.7 风险机构对应风险评估管理员按节中的步骤操作生成的风险机构对应表在此处全部列示出来，用户可以在此编辑、搜索、删除、查看风险机构对应表。如果某个风险机构对应表所属的年度风险评估已经确认完成，则无法编辑、删除该表。如果删除了属于某个年度风险评估的风险机构对应表，可以按节中的步骤重新生成对应表。工作区界面如下： 查看风险机构对应表明细在此处可以查看对应表的具体内容，在其中还可以修改风险的风险水平，但如果某个对应表所属风险评估已经完成，则无法修改风险水平。操作如下

14、：2.4.8 评估结果汇总风险评估管理员按节中的步骤操作生成的风险评估汇总表在此处全部列示出来，用户可以在此编辑、搜索、删除、查看风险评估汇总表。如果某个风险评估汇总表所属的年度风险评估已经确认完成，则无法编辑、删除该表。如果删除了属于某个年度风险评估的风险评估汇总表，可以按节中的步骤重新生成汇总表。工作区界面如下： 查看评估结果汇总表明细在此处可以查看汇总表的具体内容，在其中还可以修改风险的风险发生可能性、影响程度、风险水平，但如果某个汇总表所属风险评估已经完成，则无法修改风险的相关信息。操作如下： 生成风险热度图为了更直观清晰地观察风

15、险的发生可能性和影响程度，可以生成风险热度图。具体操作如下：2.4.9 风险评估视图在此处可以查看各个年度风险评估中各级风险数量分布柱状图，具体操作如下：2.5 年度审计计划总公司审计部（或分公司风控部）每年年底拟定下一年度审计工作要点和工作计划，经领导批准后发布。年度审计计划制定模块是所有审计计划的统一入口，计划管理员负责编制年度审计计划。编制年度审计计划应根据风险评估结果，同时考虑风险和审计资源，制定年度审计计划。制定计划时，可以从风险评估过程中了解公司目标、外部监管机构期望、风险管控部门关注点等信息，作为制定审计目标的大方向。围绕公司经营管理目标和风险评估结果有针对性的制定年度审计工作计

16、划。下图是年度审计计划模块的菜单栏情况：2.5.1 年度计划计划管理员在可以在此处新建年度计划、添加项目计划、复制以往的年度计划、申请变更年度计划等。新建的年度计划需要提交审批，审批通过后其中的项目计划才能被作为项目立项时的项目来源。工作区界面如下： 添加项目计划在保存了新建的年度计划后的跳转页面或年度计划的编辑页面，计划管理员可以添加项目计划，供项目立项时选择项目来源。具体操作步骤如下： 添加项目计划中的被审机构项目计划添加完成后，还需要为这个项目计划添加被审机构，操作方法如下： 批量排期系统提供批量设置项目计划开始和结束时间的功能，操作方法如下：2

17、.5.1.4 复制年度计划系统支持年度审计计划的复制功能，可以让用户复用以前的审计计划。操作方法如下： 申请变更年度审计计划审批通过后，如果还需要修改其中的项目计划，则需要申请变更操作，执行了申请变更操作后，变更记录会在2.5.3节中的列表中显示。操作方法如下： 生成副本计划计划管理员可以在年初、年中、年底生成不同对比表的年度审计计划终稿（副本计划），这样可以对比在年底（年中）的计划与年初计划做了哪些修改。只有状态为“已审批”的年度计划才能生成副本计划。操作方法如下： 查看副本计划用户可以查看副本计划，以对比在年底（年中）的计划与年初计划做了哪些修改。

18、操作如下：2.5.2 项目计划汇总表项目计划汇总表中汇总了所有状态为“已审批”的年度计划中的项目计划，用户在此处可以搜索、查看、导出项目计划。工作区界面如下：2.5.3 计划变更在节中申请变更了某个年度计划后，变更记录会列示在此处，计划管理员可以在此处编辑、查看变更信息，并能提交审批（变更信息必须审批通过后才能生效）。工作区界面如下：2.6 项目管理为满足审计人员对具体审计项目进行管理，完成从项目开始至项目归档的审计测试全过程的需求，系统设立审计项目管理模块。下图是年度审计计划模块的菜单栏情况：2.6.1 项目立项项目立项即确立审计项目，又称为审计项目的选择，是审计部门确定被审机

19、构和审计事项的过程。项目主审在此新建项目立项报告，提交审批并通过后，可以进入项目办理相关事务。工作区界面如下： 添加被审机构新建了项目立项报告后，还需在编辑页面添加被审机构。具体添加方法见节中的添加被审机构操作。 申请变更项目立项报告审批通过后，如果还需要修改其信息，则需要申请变更操作，执行了申请变更操作后，变更记录会在2.6.2节中的列表中显示。操作方法如下： 添加领导批示领导能对一个项目做出批示，批示内容会在进入项目后的页面顶部显示。操作方法如下： 节点控制项目主审新建项目立项报告，提交审批并通过后，可以定制项目需要进行

20、的阶段。操作方法如下： 进入项目项目节点选择好后，项目主审在此进入项目执行这些阶段节点，进入后的界面将会在另外一个新的窗口中打开。操作如下：审前准备阶段这一阶段下发审计通知书、并进行项目风险评估、制定项目计划，为执行审计做准备。i. 审计通知书审计通知书在项目组入场之前，下发到被审计机构。告知被审计机构何时开始审计以及审计的目标、范围等相关信息，并附上需被审机构提供的非现场和现场资料准备清单。工作区界面如下：新建资料清单项目主审如果需要被审单位上传准备资料，则需附上资料准备清单。具体操作如下：第2步也可以选择从模板导入资料准备清单，具体操作如下：发送至被审单位资料清单准备好后项目

21、主审可以将审计通知书发送到被审单位，由被审单位接口人根据清单准备资料。具体操作如下：此时被审单位接口人可以在2.3.2节所述的项目资料准备功能块处上传准备资料。确认资料上传完毕项目主审可以查看被审单位资料是否上传完毕，如果是的话可以执行确认资料上传完毕操作，该操作执行后被审单位无法再上传资料，审计通知书信息也无法再修改。具体操作如下：ii. 项目风险评估内部审计人员在审计项目开展之前，对被审计机构相关的审计风险进行评估，并根据评估结果制定相应的审计计划和审计方案。系统支持录入风险评估结果的功能，同时也支持将风险评估结果导入系统的功能。工作区界面如下：导入风险评估结果点击列表上方的“导入风险评估

22、结果”按钮，其后的操作和2.2.8节所述相同。生成流程与应对策略此处可以将项目风险评估结果列示到项目计划页面中的流程与应对策略表中，具体操作如下：iii. 项目计划项目审计计划是对具体审计项目实施的全过程所在的综合安排。一般包括审计目的、审计范围、项目风险评估、项目组成员构成等等内容。工作区界面如下：编辑项目计划项目主审在此完善项目计划信息，操作流程如下：提交审批项目计划需要提交审批，具体操作如下：其后操作请参考2.2.9节中的步骤。生成测试方案用户根据项目计划中“流程与应对策略表”生成测试方案。生成的测试方案在执行审计阶段的测试方案功能块中列示。具体操作如下：iv. 工作日历执行审计阶段这一

23、阶段是进行现场审计时，按照项目计划进行审计，并对发现的问题进行记录，以便在报告阶段形成完整的报告。i. 测试方案用户根据项目计划中“流程与应对策略表”生成测试方案。此外还可新建、编辑、删除、查看测试方案。测试方案与流程一一对应，工作区界面如下：ii. 测试结果记录表用户按照项目计划开展现场审计工作，并填写测试结果。测试结果记录与项目计划中列示的流程与应对策略相对应，一行测试结果对应一个流程。测试结果底稿需要审核，系统自动记录审核人姓名、工号和审核日期。工作区界面如下：添加审计发现在现场审计时若发现了问题，审计人员可以在此录入问题。操作如下：批量删除审计发现审计人员可以一次选择多个审计发现一起删

24、除，提高删除效率。具体操作方法如下：批量设置检查人、复核人、最晚完成时间审计人员可以批量设置测试结果的检查人，具体操作方法如下：添加批注项目主审能够对组员编制的测试结果记录添加批注，以便于主审对组员进行指导。添加完批注后，系统自动向该测试结果记录表的执行人发送系统消息，组员回复批注内容后，系统自动向项目主审发送系统消息。具体操作如下：组员回复入口同添加批注入口。提交审批测试结果需提交审批，审批操作见2.2.9节的提交审批操作。审批完成后仍能对测试结果进行修改，但一旦修改了测试结果则其状态就由“已审批”变为“拟稿中”，即处于未提交审批状态。iii. 审计发现汇总表在项目审计过程中产生的所有审计发

25、现，自动进入审计发现汇总表中。项目组长、项目主审和项目成员可以在此处查看项目所有的审计发现。工作区界面如下：生成审计事实确认书用户能从审计发现汇总表中选择特定的一条或多条审计发现，自动生成审计事实确认书。操作方法如下：生成管理建议书在完成总监审计发现阶段的工作后，需针对被审计机构过程中发现的问题编写管理建议书。管理建议书中不仅对审计报告中审计发现提出管理建议和整改建议，还可以记录没有在审计报告中列举的管理建议。用户能从审计发现汇总表中选择特定的一条或多条审计发现，自动生成审计事实确认书。具体操作如下：iv. 审计事实确认书在审计发现汇总表中生成的审计事实确认书在此列示。用户可以编辑、查看、删除

26、、提交审批审计事实确认书。工作区界面如下：提交审批审计事实确认书审批的过程就是被审单位确认审计发现的过程，在事实确认书发出后规定时间内，如被审单位未做回复，则视为无异议。具体操作如下：被审单位接口人在待办列表中分发审计发现给相关人确认，具体操作如下：然后各个确认人在自己的待办列表中处理确认事务，具体操作如下：当所有审计发现都确认完毕，流程流转到被审单位接口人处进行汇总，后续只需依次提交下一环节人审批即可。v. 其他资料其他资料用于承载项目开展的过程中需要记录的其他资料，如述职报告、综合评价信息等等。用户可以在此新建、编辑、查看、删除其他资料。工作区界面如下：审计报告阶段现场审计完成后，要总结出

27、相关报告，项目运行到审计报告阶段，这一阶段主要是处理与审计项目有关的各种报告文件。i. 审计报告征求意见稿审计报告初稿编制完毕后下发至被审计机构征求意见。被审机构需要对征求意见稿做成回复，如有不同意见，收到回复后报告人可能接受其意见，对报告修改后再次征求意见，也可能维持报告结论不做修改。用户可以在此处新建、编辑、查看、删除、提交审批征求意见稿。工作区界面如下：ii. 审计报告书征求意见稿流转完毕后，报告人根据征求意见稿内容修订审计报告书，上报公司领导。用户在此处可以新建、编辑、查看、删除、提交审批审计报告书。工作区界面如下：生成审计报告iii. 管理建议书在审计发现汇总列表中生成的管理建议书在

28、此列示。工作区界面如下：上传到知识库管理建议书审批完毕后，可以上传到知识库进行分享。上传至知识库后，需要经过知识库管理员审批后才能开放给其他审计人员共享，否则只允许上传用户与知识库管理员查看。上传操作如下：其他事务这里用来记录审计过程中的其他事务信息，包括会议信息和项目总结。i. 会议管理会议管理用于记录在项目开展的过程中发生的项目启动会，总结阶段的项目总结会的会议内容。包括会议时间、参会人员、会议内容、附件等信息。用户在此处可以新建、编辑、删除、查看会议信息。工作区界面如下：ii. 项目总结系统提供项目总结功能，供用户记录项目期间的工作时间与费用情况记录。在项目主审编制完毕项目总结后，系统自

29、动向部门领导发送系统消息。创建项目总结用户需要先创建项目总结，一个项目只能有一个总结。创建方法如下：编制完毕项目总结创建完后，页面变为项目总结详情页面。编制完毕后可以向部门负责人发送系统消息，告知其项目总结已经编制完毕。操作如下： 发起考核项目审计完成后可以发起对项目主审和项目组长的考核。具体操作如下： 关闭项目项目完成后需要将项目关闭才能进行归档操作，关闭项目方法如下: 重新打开项目如果还需对已关闭的项目进行操作，可以重新打开项目。点击已关闭项目后的“重新打开项目”链接即可。 申请归档项目关闭后可以申请归档，以作备案。归档后的项目无法再

30、对其进行任何操作。申请归档操作方法如下：2.6.2 项目变更节中项目申请变更后的变更记录在此列示。工作区界面如下：2.6.3 项目组员考核结果此处汇总统计了各审计部门人员的考核结果，用户可以在此搜索、导出考核信息。工作区界面如下：2.6.4 项目主审考核结果此处汇总统计了所有项目主审的考核结果，用户可以在此搜索、导出考核信息。工作区界面如下：2.6.5 项目组长考核结果此处汇总统计了所有项目组长的考核结果，用户可以在此搜索、导出考核信息。工作区界面如下：2.7 项目档案为满足新华保险对档案归档、档案借阅和档案记录查询的需求，系统设立档案管理模块。下图是项目档案模块的菜单栏情况：2

31、.7.1 归档申请此处列示了所有正在申请归档和申请归档通过的所有项目档案。用户可以在此查看归档信息。工作区界面如下：2.7.2 档案借阅用户能查看具体项目档案的详细信息。档案的密级分为公开级和机密级两种。项目归档时，由项目主审设定项目档案密级。不具有查阅权限的人员需要查看档案时需要借阅，系统支持审批授权后借阅的功能，借阅有期限，借阅期限到达后，借阅权限收回。工作区界面如下： 档案查阅具有查阅权限的用户可以查阅档案详细信息，操作如下： 档案借阅不具有查阅权限的人员需要查看档案时需要借阅，系统支持审批授权后借阅的功能，借阅有期限，借阅期限到达后，借阅权限收回。操作如下：

32、此时系统在借阅人待办列表中生成借阅审批单，借阅人提交给档案管理员审批即可。2.7.3 借阅记录查询此处列示出了所有人员的借阅记录，即借阅日志，供以后查看使用。工作区界面如下：2.8 跟踪整改整改跟踪模块用于对审计发现的整改情况进行跟进与追踪。审计人员向被审单位下发整改通知书，被审单位对整改通知书中所列示的内容填写整改计划。在整改过程中，审计发现的责任部门中的人员能随时录入整改情况，审计人员可以随时跟踪查看该整改计划的落实执行情况。下图是跟踪整改模块的菜单栏情况：2.8.1 整改通知项目主审在审计报告阶段完成后，对于需要进行整改的被审单位，可以新建整改通知。一张整改通知可包括多条待整改问题，但每

33、张整改通知只对应一个被审计机构。被审计机构收到整改通知后需在规定时间内对表中的待整改问题填写具体的整改计划，规定时间内未填写整改计划的，系统发出提醒通知，督促被审单位尽快填写整改计划。向被审单位发送提醒通知时，也向项目主审发送提醒通知。工作区界面如下： 新建整改通知项目主审在此可以新建整改通知，操作流程如下： 编辑整改通知如果想要修改新建的整改通知的内容，可以点击整改通知记录后的“编辑”链接，编辑页面的操作请参考新建整改通知页面的操作。对于已经提交审批的整改通知无法编辑其信息。 提交审批整改通知需提交审批，在审批过程中会将通知书中的审计发现发送给指定的

34、一个或多个人填写整改计划，所有人的整改计划都填写完成后流程才能继续流转。具体操作如下：下面是被审单位接口人在我的工作区模块的待办里处理上面提交的事务的页面：被审单位接口人将审计发现分发完后，所有整改计划填报人的待办列表中都出现了整改计划填报事务，各个填报人填写了待办处理页面中的计划整改措施、计划整改完成日期、整改状态、备注信息后，提交即可。所有填报人都提交了后，流程将流转到被审单位接口人处进行汇总，由被审单位接口人进行下一步流程。2.8.2 查看整改情况审计人员可以在此跟踪查看自己审计的项目中的审计发现的整改落实情况，工作区界面如下：2.8.3 录入整改情况审计发现的责任部门员工可以在此录入整

35、改情况，供审计人员查看。工作区界面如下： 录入整改情况录入整改情况的具体操作如下：2.9统计分析为了满足领导对审计工作的开展情况、执行情况能从宏观上进行把控，及时了解公司运营中可能存在的风险或已经出现问题的需要，系统设立统计分析模块。下图是统计分析模块的菜单栏情况：2.9.1 审计类型分类汇总系统提供按照审计类型分类汇总统计项目信息的功能。统计的信息包括：项目数量、被审计机构总数、审计发现总数。用户可以设置过滤条件来获得想要的统计信息，并能将统计图表导出到本地。工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表和统计柱状图导出到各种格式的文件中，操作如下：2.9.2

36、 年度计划达成情况汇总系统提供按照年度计划达成情况汇总统计项目信息的功能，供使用者能够方便的跟踪年度计划的达成情况。包括计划项目总数和实际执行项目总数，其中，计划项目总数是指年度计划项目推进表中项目总数；实际执行项目总数是指已启动的项目总数，即执行中和已完成的项目数量之和。工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表导出到各种格式的文件中，操作同节所述。 查看年度计划达成情况明细表用户可以查看年度计划达成情况的具体信息，操作如下： 导出年度计划达成情况明细表用户可以将年度计划达成情况明细表导出为pdf文件，操作如下：2.9.3 项目

37、计划达成情况汇总系统提供按照项目计划达成情况汇总统计项目信息的功能，供使用者能够方便的跟踪项目计划的达成情况。包括项目各个阶段的计划开始时间、实际开始时间、计划完成时间、实际完成时间、项目状态。工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表导出到各种格式的文件中，操作同节所述。2.9.4 按被审计机构汇总（审计发现）系统提供按照被审计机构分类汇总审计发现数量的功能，包括审计发现总数、不同成因的审计发现数量、不同风险程度的审计发现数量、不同审计类型的审计发现数量。工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表导出到各种格式的文件中，操作同2.9.

38、1.1节所述。 导出各种类型的审计发现明细表用户可以将根据不同标准分类的审计发现明细表导出为pdf文件，操作如下：2.9.5 按流程汇总（审计发现）系统提供按照流程分类汇总审计发现数量的功能，包括审计发现总数、不同成因的审计发现数量、不同风险程度的审计发现数量、不同审计类型的审计发现数量。工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表导出到各种格式的文件中，操作同节所述。 导出各种类型的审计发现明细表用户可以将根据不同标准分类的审计发现明细表导出为pdf文件，操作如下：2.9.6 按风险分类汇总（审计发现）系统提供按照风险分类汇总审计

39、发现数量的功能，包括审计发现总数、不同成因的审计发现数量、不同风险程度的审计发现数量、不同审计类型的审计发现数量。工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表导出到各种格式的文件中，操作同节所述。 导出各种类型的审计发现明细表用户可以将根据不同标准分类的审计发现明细表导出为pdf文件，操作如下：2.9.7按被审计机构汇总（跟踪整改）系统提供按照被审计机构汇总审计发现的整改情况的功能，包括未整改、部分整改、整改中、无需整改、已整改的审计发现数量和问责情况。工作区界面如下：2.9.8按流程汇总（跟踪整改）系统提供按照流程汇总审计发现的整改情况的功能，

40、包括未整改、部分整改、整改中、无需整改、已整改的审计发现数量和问责情况。工作区界面如下：2.9.9 按责任部门汇总系统提供按照责任部门汇总统计整改情况的功能，包括未整改、部分整改、整改中、无需整改、已整改的审计发现数量和问责情况。工作区界面如下：2.9.10 专业构成系统提供按人员的专业构成汇总统计所有审计人员的功能，工作区界面如下： 导出文件用户可以将搜索出的统计表和饼图导出到各种格式的文件中，操作同节所述。2.9.11 学历构成系统提供按人员的学历构成汇总统计所有审计人员的功能，工作区界面如下：2.9.12 执业资格系统提供按人员的执业资格汇总统计所有审计人员

41、的功能，工作区界面如下：2.9.13 入司年限系统提供按人员的入司年限汇总统计所有审计人员的功能，工作区界面如下：2.9.14 从业经验系统提供按人员的从业经验（加入风控系统的时间）汇总统计所有审计人员的功能，工作区界面如下：2.9.15 审计主体工作成果统计系统提供汇总统计审计主体的工作成果的功能，工作区界面如下：2.9.16 被审单位考核统计系统提供汇总统计被审单位考核情况的功能，只有已关闭的审计项目才会被统计。统计信息包括：被审单位配合度、重大违规问题数量以及问题的整改率。工作区界面如下：2.10 知识库为满足知识提供包括审计依据、最佳实践等架构设计建议在内的知识管理功能需求，系统设立了

42、知识库管理模块。下图是知识库的菜单栏情况：2.10.1 流程库流程库用于列示系统管理模块中的“流程库”中的相关数据，该模块中流程库的数据与系统管理模块中的“流程库”数据一致。当改动系统管理模块中的“流程库”的内容时，知识库模块中的流程库的内容做自动相应改动。在本模块不能新增、编辑、删除流程库中的信息。工作区界面如下：2.10.2 风险分类库风险分类库用于列示系统管理模块中的“风险分类库”中的相关数据，该模块中风险分类库的数据与系统管理模块中的“风险分类库”数据一致。当改动系统管理模块中的“风险分类库”的内容时，知识库模块中的风险分类库的内容做自动相应改动。在本模块不能新增、编辑、删除风险分类库

43、中的信息。工作区界面如下：2.10.3 控制库控制库用于列示所有控制点信息，控制依赖于流程，每个流程下可以有多个控制点。列表中只显示菜单树中点击的某个流程下的控制点，其他流程下的控制点不会显示出来。工作区界面如下： 新增控制点新增某个流程下的控制点的操作如下：2.10.4 法律法规库法律法规库可供系统内审计人员随时查阅，为审计工作提供制度依据。工作区界面如下：注意点击菜单树中的目录节点和规章制度节点在右侧的显示界面是不同的，点击目录节点，右侧显示该目录的下一级（下二级不显示）节点列表；点击规章制度节点，右侧显示该规章制度的详细信息。对比如下： 新增目录目录等同于

44、为规章制度进行分类，新增目录的操作如下： 新增规章制度建好目录后可以在目录中新建相应的规章制度，操作如下：2.10.5 监管处罚决定历史记录库监管处罚决定历史记录库用于保存新华保险各个机构所有的监管处罚决定历史记录。工作区界面如下：2.10.6 内控体系框架评估报告库内部控制体系框架评估报告库用于保存新华保险所有的内部控制体系框架评估报告。工作球界面如下：2.10.7 风险评估模板库风险评估模板库中保存了年度风险评估模块中已确认完成并归入模板库的风险评估信息。此处无法新建风险评估模板，只能编辑、删除、查看风险评估模板。工作区界面如下：2.10.8 问卷库与访谈提纲库此处保存了年

45、度风险评估模块中用以获取公司目标的调查问卷和访谈提纲模板，供风险评估管理员下载相应的模板上传到年度风险评估模块中问卷信息和访谈信息的表单中。工作区界面如下：2.10.9 管理建议库管理建议库用于保存新华保险所有的管理建议书。管理建议库的信息来源主要通过用户在项目管理中管理建议书模块上传。工作区界面如下：2.10.10 法律诉讼库法律诉讼库用于记录新华保险发生的法律诉讼案件内容。工作区界面如下：2.10.11 客户投诉库客户投诉库用于记录新华保险的所有客户投诉。工作区界面如下：2.10.12 其他知识库其他知识库用于保存记录和管理其他不能归为上述知识库的其他审计部门知识。工作区界面如下：2.11

46、 历史库此模块用于汇总列示系统上线前及上线后的审计工作产物的所有数据。它包括审计发现库、审计报告库、整改跟踪库三部分内容。对于以往年度的审计工作产物，可由历史库管理员录入至相应的库中，以便于对以往数据进行汇总分析。下图是历史库的菜单栏情况：2.11.1 审计发现库审计发现库是审计发现的汇集，包括系统上线前开展的项目的审计发现和系统上线后开展的项目的审计发现。此处支持Excel表格的导入和手工录入。工作区界面如下：2.11.2 审计报告库审计报告库用于保存新华保险所有的审计报告，包括系统上线前及系统上线后的审计报告。对于系统上线前的审计报告，由历史库管理员录入系统中。工作区界面如下：2.11.3

47、 跟踪整改库整改跟踪告库用于保存新华保险所有已确认的审计发现的整改跟踪落实情况，包括系统上线前及系统上线后的两部分内容。对于系统上线前的整改跟踪数据，由历史库管理员录入系统中。工作区界面如下：2.12 系统管理本模块用来管理系统自身的一些信息，由系统管理员进行维护。下图是系统管理的菜单栏情况：2.12.1 角色管理每个用户在系统中都扮演不同的角色，不同的角色有不同的访问和编辑权限，这些都在角色管理里进行编辑设置。下图是主界面视图： 分配角色权限在要进行权限分配的角色后面点击“分配权限”按钮，进入权限分配页面，勾选该角色可以拥有的权限后，点击“确定”按钮即可。权限分配页面如下：2

48、.12.2 人员管理管理员可以在此为系统添加用户，并且维护用户信息。在“系统管理”左侧子菜单栏中点击“人员管理”链接进入人员管理界面。页面会分为两个部分，左侧是组织机构的树状图，点击树状图的一个节点，在右侧会显示属于该组织部门的员工信息列表和相关操作。界面如下图： 禁用/恢复用户对处于正常状态的用户可以执行禁用操作，对处于禁用状态的用户可以执行恢复操作。如果某个用户被禁用了，则该用户无法登陆系统。操作方法如下：恢复操作同禁用操作的步骤类似，不再说明。 分配角色对于要进行角色分配的人员，点击其后的“分配角色”按钮，进入角色分配界面，勾选用户能拥有的角色后点击“确定”即可。界面如下图：2.12.3 流程库流程库中记录了新华保险当前的流程信息，系统管理员可以在此处新建、搜索、编辑、删除、导入、导出流程。工作区界面如下： 添加风险