三体系认证程序文件

1、交口县天马能源实业有限公司TM/Q/E/O 02-2010/A质量环境健康安全程序文件GB/T 19001-2008&ISO9001:2008GB/T 24001-2004&ISO14001:2004GB/T28001-2001受控状态： 受控编号： 编 制： 编写组审 核： 王东生批 准： 王慧水2010年9月1日 发布 2010年10月1日实施交口县天马能源实业有限公司 发布程序文件目录序号文 件 名 称文件编号页码1危险源和环境因素识别、评价控制程序TM E/O 01-02/2010/A/032环境、健康安全目标、指标和方案管理TM E/O 02-02/2010/A/0203文件控制程序

2、TM Q/E/O 03-02/2010/A/0224记录控制程序TM Q/E/O 04-02/2010/A/0265信息交流与沟通程序TM Q/E/O 05-02/2010/A/0286管理评审控制程序TM Q/E/O 06-02/2010/A/0317培训控制程序TM Q/E/O 07-02/2010/A/0338监视和测量设备控制程序TM Q/E/O 08-02/2010/A/0359管理体系内部审核控制程序TM Q/E/O 09-02/2010/A/03610不合格控制程序TM Q/E/O 10-02/2010/A/04011纠正预防措施控制程序TM Q/E/O 11-02/2010/A

3、/04212法律、法规和其它要求管理程序TM E/O 12-02/2010/A/04413采购控制程序TM Q 13-02/2010/A/04714环保、安全设备管理程序TM Q 14-02/2010/A/04915标识和可追溯性控制程序TM Q/E/O 15-02/2010/A/05016产品防护程序TM Q 16-02/2010/A/05117顾客满意度测量程序TM Q 17-02/2010/A/05218污水管理控制程序TM E/ 18-02/2010/A/05319噪声污染防治程序TM E/ 19-02/2010/A/05420生活办公固体废弃物污染防治程序TM E/ 20-02/20

4、10/A/05521相关方管理程序TM E/O 21-02/2010/A/05622能源、资源管理程序TM E/O 22-02/2010/A/05823油类、化学品管理程序TM E/O 23-02/2010/A/05924新、改、扩建项目控制程序TM E/O 24-02/2010/A/06125应急准备与响应控制程序TM E/O 25-02/2010/A/062程序文件目录序号文 件 名 称文件编号页码26监视和测量控制程序TM E/O 26-02/2010/A/06427管理方案控制程序 TM E/O 27-02/2010/A/0 6628供方环境行为控制程序TM E 28-02/2010/

5、A/06729法律法规符合性评价程序TM E/O 29-02/2010/A/07030事故报告、调查与处理程序TM E/O 30-02/2010/A/071危险源和环境因素识别、评价控制程序TM E/O 01-02/2010/A/01. 目的 规定对危险源和环境因素的识别和评价，控制措施和方法。2. 适用范围适用于公司范围焦化、炼铁铸造产品生产和各部门、单位的各类活动（包括服务）的危险源和环境因素识别、评价和控制工作。3 职责3.1 环保处负责有关公司危险源、环境因素识别、评价和控制工作的策划管理。3.2 安全处负责与职业病、人身安全有关的危险源和环境因素的识别、评价和控制。3.3 各部门负责

6、与本部门有关的危险源和环境因素识别、评价和控制。3.4 技术部门的技术人员在编制作业指导书或进行安全技术交底的同时，负责与作业活动相关的危险源和环境因素识别、评价并制定相应的控制措施。3.9 公司所有员工都有权利提出修改公司危险源和环境因素识别、评价和控制计划或措施的建议。4 程序4.1 危险源、环境因素识别4.1.1 危险源、环境因素识别的活动和场所公司、各部门及有关单位应识别各类作业活动、场所中可能存在的造成人员伤害、财产损失、环境影响或其它意外事件的危险源和环境因素，识别对象包括：a) 所有作业活动（包括常规的和非常规的活动）及其场所；b) 所有包括外来人员进入本公司范围作业场所的活动；

7、c) 作业场所内的设施，包括公司或外部（包括顾客、供方等）提供的设施；d) 其他相关活动和场所。4.1.2 危险源、环境因素识别的考虑因素4.1.2.1 危险源和环境因素识别，考虑三种状态（即正常、异常和紧急情况）和三种时态（即过去、现在和将来）。4.1.2.2 危险源的识别应考虑七种类型：a)物理性、b)化学性、c)生物性、d)心理性、e)生理性、f)行为性、g)其他危险源，详见附录A。.3识别危险源从导致危险源发生事故的因素和产生危险源两个角度进行： a) 导致危险源发生事故的因素，至少从以下9方面分析：1、违反或不遵守国家和部门的法律法规；2、违章作业；3、违章操作或操作失误；4、维护不

8、周；5、监测仪表和仪器、控制系统失灵；6、制造缺陷；7、安装或装配错误；8、化学腐蚀和外力破坏；9、设计缺陷。b) 产生危险源的十五个方面：1、火灾、爆炸；2、危化品和有毒有害气体中毒、窒息；3、高温灼伤；4、触电；5、机械伤害；6、起重、吊装伤害；7、物体打击；8、淹溺；9、车辆和交通事故伤害；10、高处坠落；11、雷电伤害；12、静电伤害；13、粉尘伤害；14、毒物伤害；15、噪音和振动伤害；4.1.2.4 环境因素的识别应考虑七种类型：a)大气污染物；b)水污染物；c)固体废弃物；d)放射性污染；e)噪声；f)原材料与自然资源的使用；g)其他环境问题和地（社）区性问题，详见附录A。4.1

9、.3 危险源、环境因素识别方法危险源环境因素识别方法一般有：a) 问卷调查法：在公司（项目、单位）范围内展开问卷调查，确定各类活动中可能造成人员伤害、疾病和环境影响的危险源和环境因素； b) 对照经验法：对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，凭借经验或直观地判断危险性或环境影响。为弥补个人判断的不足，可采用专家会议的方式来相互启发、互相补充，使危险源、环境因素识别更加细致、具体。c) 类比方法：利用相同或相似系统或作业条件的经验和统计资料来类推、分析判断危险源、环境因素。d) 列表分析法：列出在确定公司生产和管理活动的前提下，根据生产和管理程序的活动、和环境查找环境因素、危险

10、源。主要采用列表分析法，综合运用其他方法识别环境因素。e) 公司主要运用LEC法识和评价别危险源，运用多因子发识别和评价环境因素。使用危险源识别评价表和环境因素识别评价表根据实际情况选择采用或综合运用以上识别方法。4.1.4 危险源、环境因素识别的实施4.1.4.1 公司危险源和环境因素识别由公司安全处、环保处组织各部门进行，进行统一的管理、指导、培训和危险源、环境因素识别的审核，汇总环境因素清单。4.1.4.2各厂、各部门充分识别本部门危险源和环境因素和提供本部门危险源、环境因素清单。4.1.4.3 如果有新增项目或新开工项目，安全处、环保处和生产处在新的工程开工前进行施工组织设计时及施工过

11、程中，识别新增项目或新开工项目危险源和环境因素。4.2 各部门对识别的危险源、环境因素进行评价，安环处审核。4.2.1安全处、环保处在充分识别危险源、环境因素的基础上对识别的危险源、环境因素进行综合评价，以确定重大危险源和重要环境因素。4.2.2 重大危险源和重要环境因素评价方法4.2.2.1 危险源的评价主要采用LEC法，LEC法评价为160及以上的为重大危险源。见附录B。4.2.2.2 环境因素的评价方法主要采用多因子法，多因子法评价为25分及以上为重要环境因素。见附录C。4.2.3 重大危险源和环境因素确定其他依据 危险源、环境因素符合下述任意一项或多项的不论评价结果如何都作为重大危险源

12、或重大环境因素：a) 不符合法律法规和相关标准要求且没有适宜的控制措施的；b) 相关方提出的经确认为合理抱怨或要求的；c) 曾经发生过事故或环境影响仍无有效控制措施的；d) 客观上具有或可能造成事故或环境影响的；4.2.4 评价结果 a) 安全处、环保处根据评价结果确定的重大危险源和重要环境因素控制清单。 b) 安全处、环保处对于生产活动中的重大危险源和环境因素，编制管理方案，并制定和实施风险控制措施。4.3 控制措施计划4.3.1 对于重大危险源和重要环境因素应制定控制计划，控制措施应与相应活动的危险程度或环境影响相适宜，并考虑运行经历和现有的控制水平，根据有效性选择一种或几种适宜的控制方式

13、： a) 制定目标、指标，和编制管理方案。管理方案控制见管理方案管理程序； b) 编制控制措施控制程序、管理制度、实施计划、考核方案等； c) 开展健康安全和环境保护教育培训。培训工作按照人力资源控制程序执行； d) 应急准备与响应，具体按照应急准备与响应控制程序执行； e) 加强现场监督检查和考核；f) 制定的措施能够满足相应活动的安全、环保要求，则保持现有控制措施；4.3.2 控制文件的要求由相关部门负责落实和实施。4.4 危险源和环境因素、重大危险源和重大环境因素的更新4.4.1 危险源、环境因素更新4.4.1.1 当增加新项目、试用新材料、新工艺、新技术、新设备时，对相应的活动重新进行

14、危险源和环境因素识别。4.4.1.2 各主管职能部门在日常活动中注意获取新的危险源和环境因素，作为危险源和环境因素更新的内容。4.4.1.3 根据法律法规的变化、相关方的要求、监测与测量的结果、不符合的情况及环境影响，对危险源清单、环境因素清单进行调整。4.4.2 重大危险源、重大环境因素更新 公司对重大危险源清单和重大环境因素清单适时进行补充识别，并至少每年更新一次。5 记录 本程序应形成的记录，按记录控制程序进行控制。其中公司、项目的危险源、环境因素清单及重大危险源、重大环境因素控制清单由公司及项目体系管理部门管理，各项目、单位保持本项目、单位清单并予以实施；风险控制措施表实施与监测记录由

15、实施单位暂时保存，各职能部门进行汇总。6 记录清单环境因素识别、评价表；重要环境因素汇总表；危险源识别、评价表；重大危险源汇总表；环境目标、指标管理方案职业健康目标、指标管理方案附录A1：危险源识别考虑因素1.1 物理性危险源，包括设备、设施缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电磁辐射、运动物危害、明火、能造成灼伤的高温物质、能造成冻伤的低温物质、粉尘与气溶胶、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷及其它物理性危险源。1.2 化学性危险源，包括易燃易爆性物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质及其它化学性危险源。1.3 生物性危险源，包括致病微生物、传染病媒介物、致害动物、致害植物及其它生物性

16、危险源。1.4 心理、生理性危险源，包括负荷超限、健康状况异常、从事禁忌作业、心理异常、辨识功能缺陷及其它心理、生理危险源。1.5 行为性危险源，包括指挥错误操作失误（误操作、违章作业、其它操作失误）监护失误及其他行为性危险源。1.6 其它危险源。2：环境因素识别考虑因素2.1 大气污染物，如烟尘和粉尘、硫化物、碳氧化物、氮氧化物、碳氢化合物、卤代化合物等。2.2 水污染物，如重金属、非金属无机毒物、有机有毒物质、有机无毒物、植物营养物、酸碱及一般无机盐类、油污染、病原微生物等。2.3 固体废弃物，如工业固体废物、城市固体废物、生活垃圾、建筑垃圾、商业固体废物等。2.4 放射性污染，如废旧放射

17、性设备、仪器等，包括废水等。2.5 噪声，如交通噪声、建筑施工噪声、工业噪声、社会生活噪声等。2.6 原材料与自然资源的使用，如施工（办公）及生活用水、电、纸等。2.7 其他环境问题和地（社）区性问题。附录B危险源风险评价方法1 LEC法 LEC法是一种用与系统风险有关的三种因素综合评价来确定系统人员伤亡风险的方法，三种因素即：L（发生事故的可能性大小）、E（暴露于危险环境的频繁程度）、C（发生事故导致的后果），LEC的乘积为风险值，用D表示。a) L值的确定，见表B.1表B.1 事故发生的可能性与L值对应表L值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.

18、2极不可能0.1实际不可能b) E值的确定，见B.2表B.2 人员暴露于危险环境中频繁程度与E值对应表E值频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见的暴露c) C值的确定，见表4表B.3 事故后果与C值对应表C值后 果100数人以上死亡，或造成很大财产损失40一人死亡，或造成较大的财产损失15重伤，致残程度较重，或造成一定的财产损失7重伤，致残程度较轻，或较少的财产损失3轻伤，或很小的财产损失1引人注目，不利于基本安全卫生要求d) D值及风险等级的确定，见B.5。表B.5 风险等级与D值对应表D值风险程度（对应风险等级）D 320极

19、其重大风险，不能继续作业（5）320D160高度风险，需立即采取有效措施（4）160D70显著风险，需要有效措施（3） 70D20一般风险，需要注意（2）20D轻微风险，可以接受（1）例：一名起重工在锅炉钢结构上进行作业。L值取3，E值取6，C值取15，则D值为270，对照表B.5，此起重工作业为高度风险作业，必须采取有效的控制措施。附录C环境因素多因子评价法多因子评价法考虑的因素因子有：a环境因素的发生频率；b环境影响涉及范围；c公众和媒体的关注程度；d排放量；（公司根据实际排放情况确定排放量）c法律法规符合性；综合评价得分X=abcde， X值30确定为重要环境因素，见表C.1，其中a、b

20、、c、d、e各值确定方法见表C.2。表C.1 环境因素重要性与X值对应表X值环境因素重要性（对应风险等级）X30重大环境因素（5）30X20高度环境因素（4）20X15显著环境因素（3）15X10一般环境因素（2）10X轻微环境因素（1）表C.2 a、b、c、d、e各值确定方法环境因子对应值发生频率a环境影响范围b 关注程度c排放量d合规性e5每日一次及以上重大地区性社会极度关注持续严重超标4每周一次及以上地区性地区性极度关注持续超标3每月一次及以上较轻地区性地区性关注排放量很大2每年一次及以上本公司范围内地区性一般关注排放量大不符合法律1一年以上一次基本无一般不关注排放量小符合法律环境因素识

21、别评价表部门： TM E/04-02序号过程活 动环境因素环境影响现行控制办法发生频次a影响范围b社会关注度c排放量d法律法规符合e评价分值x是否为重要环境因素需采取的措施描述分值描述分值描述分值描述分值描述分值分值12345678910编制： 审核 ： 年 月 日危险源识别评价表部门： TM O/04-02序号过程活动危险源可能发生的 事件或事故发生的事件或事故的危害现行控制办法事故发生的 可能性L人员暴露于危险中频繁程度E事故后果C评价分值 D是否不可接受风险需采取的措施描述分值描述分值描述分值12345678910编制： 审核 ： 年 月 日重 要 环 境 因 素 清 单 TM E/04

22、-03序号活动重要环境因素环境影响适用法律法规及其他要求需采取的措施编制： 审核： 批准：重 大 危 险 源 清 单 TM O/04-08序号部门/场所/活动重大危险源可能造成的危害危害风险适用法律法规及其他要求需要采取的措施 交口县天马能源实业有限公司职业健康安全目标指标和管理方案 TM O/04-10序号项目目标指标管理方案启动日期需要资金完成时间责任人编制： 年 月 日 审核： 年 月 日 批准： 年 月 日环境、职业健康安全目标、指标和方案管理TM E/O 01-02/2010/A/01 目的规定公司环境管理体系和职业健康管理体系环境、健康安全管理目标和指标管理以及管理方案管理要求。2

23、 范围适用于本公司环境、职业健康安全目标指标和管理方案的制订、运行、考核、修改。3 定义3.1 环境、健康安全目标：本公司依据环境和健康安全方针规定自己所要实现的总体环境目和健康安全目的。3.2 环境指标：在环境和健康安全方针和目标框架下，确定的实现环境和健康安全目标所规定并要求满足的具体的环境和健康安全表现（行为）要求，可适用于本公司全局或各部门局部的环境、健康安全目标的量化要求。4 职责4.1 总经理负责目标、指标和管理方案的批准。4.2 管理者代表组织目标、指标的制定，负责目标、指标和环境管理方案的审核，并负责监督其实施。4.3 安全处、环保处负责根据目标、指标分别编制环境、职业健康管理

24、方案。4.4 安全处、环保处负责本公司环境和健康安全管理方案实施的监督考核。5 目标、指标和管理方案的制定5.1 目标、指标和管理方案的控制流程：环境、职业健康安全方针环境、职业健康安全目标制订环境、职业健康安全指标设定环境、职业健康安全方案制定、审批运行监督修订5.2 环境、健康安全目标、指标的制订：a) 不符合国家和地方健康安全、环保法规和其他要求的,制定相应的环境目标进行控制；b) 本公司环境、职业健康安全方针中的承诺；c) 评价确定的重要环境因素、重大危险源；d) 公司的财力、技术、资源状况能够满足控制要求；e) 居民、顾客、政府机构、供应商等相关方的要求及观点。f) 指标设定时必须考

25、虑到季节、时间、生产状况、人员状况等因素的影响。必须考虑能够控制和实现。g) 环境、健康安全指标必须是客观的、量化和可考核的。量化指标可以是时间期限、改善的百分比等；5.3 安全处、环保处将环境、健康安全目标、指标汇总成环境、健康安全目标、指标表，提交至管理者代表审查，由总经理批准。5.4 环境、健康安全目标、指标批准后，由安环处进行文件控制，并分发到各个相关部门。5.5环境、健康安全目标、指标在下列情况下及时进行修订：a) 环境、健康安全方针变更，法律法规和其他要求发生变化时；b) 产品结构发生重大变化时；c) 本公司组织架构发生重大变化时d) 发生重大环境、健康安全事故时；e) 经过管理评

26、审认为原有方案未能达到预期效果时有变更的需要时。f) 管理方案的制订5.6 安全处、环保处根据环境、健康安全目标、指标编制管理方案，包括:a) 公司的环境、健康安全目标和指标。b) 实现环境、健康安全目标和指标的方法措施与技术手段。c) 资金、资源需求。 d) 预期效果和结果确认e) 启动日期和完成期限f) 执行部门和负责人安全处、环保处编制完成的管理方案提交至管理者代表审查，由总经理批准。5.7 环境、健康安全管理方案批准后，由安全处、环保处进行文件控制，并分发到各个相关部门执行。6 环境、健康安全管理方案方案的执行各部门领导为环境、健康安全管理方案方案执行第一负责人，确保管理方案的实施。安

27、环处必须确认方案进度状况并记录在方案进度管理表中，当发现异常情况及需要协助处理时，及时报告管理者代表或总经理。 6.1 环境、健康安全管理方案执行过程中未按进度安排进行（尤其是延期时），应按纠正与预防措施管理程序要求进行处置。6.2 在管理体系内审时，对所有方案的实施状况进行审核。文件控制程序TM Q/E/O 03-02/2010/A/01、目的制定本程序确保公司各职能部门和生产现场都使用有效的文件，对有关文件进行控制。2、适用范围适用于与管理体系运行有关的文件控制。3、职责3.1 安全处负责外来文件与公司行政公文管理工作。3.2 安全处负责管理体系管理手册、程序文件和技术文件的管理。3.3

28、各部门负责自行使用文件的管理。4、工作过程4.1 文件的分类、编号、标识4.1.1 文件分为如下几类：a) 管理手册和程序文件；b) 技术性文件；c) 其他管理文件。4.1.2 文件的编号a) 管理手册编号： TMQ/E/O 01/ 修改状态，用数字表示，“0”为未修改状态 文件版本，用大写字母表示，“A”为初始版本文件发布年份体系文件序号：1=管理手册；2=程序文件；3=三层次文件 管理体系代号：Q=质量；E=环境；O=安全 企业代号：“天马”的大写拼音字头 注：如果外来文件或引用文件本身有编号，则不再进行编号。b) 程序文件编号： TMQ/E/O 02/ 修改状态，用数字表示，“0”为未修

29、改状态 文件版本，用大写字母表示，“A”为初始版本文件发布年份2=程序文件 程序文件序号，两位数字表示 管理体系代号：Q=质量；E=环境；O=安全企业代号：“天马”的大写拼音字头 c) 管理文件、技术文件等三层次文件的编号贵：TM 03/ 修改状态，用数字表示，“0”为未修改状态 文件版本，用大写字母表示，“A”为初始版本文件发布年份3=管理文件文件序号，两位数字表示（也可以在数字前加字母） 部门代号，用部门名称前两字拼音首位字母表示企业代号：“天马”的大写拼音字头 文件的标识a) 编号b) 分发号c) 受控状态：受控版本盖“受控”印章，非受控版本不盖章。4.2 文件的编制 管理手册和程序文件

30、由管理者代表组织编写组负责编制。 安全处组织各厂、各部门部门编制公司技术文件。4.2.3 各职能部门负责编制本部门的技术文件或管理文件。4.3 文件的评审与批准4.3.1 管理手册、程序文件由管理者代表审核，总经理批准发布。4.3.2 公司公文由主管领导审核，总经理批准签发。4.3.3 作业文件由各部门负责人审核、公司主管领导批准实施。4.3.4 体系文件发布前，由管理者代表组织各部门负责人对文件进行评审。 技术文件由生产处负责组织评审。4.4 文件的发放 文件的发放由各部门填写文件发放回收登记表，并按文件的发放范围发放。 文件接收人在文件发放登记表上签名，领取注有分发号的文件，每份文件都根据

31、使用人编有不同的分发号，便于追溯。4.4.3 当使用文件破损严重，影响使用时，应到办公室办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。新文件的分发号仍沿用原文件的分发号，办公室将破损文件按规定程序销毁。4.4.4 文件丢失时，应按办理申请领用手续，但必须在领用申请中写明丢失原因。安全处在补发文件时应给予新的分发号，并注明丢失文件的分发号作废，必要时将文件的作废发分号通知各部门，防止误用。4.5 文件的编目4.5.1 与体系运行相关的文件一律列入受控文件清单中，存入软盘的文件均应有备份，以软盘贮存的文件也应进行标识；安全处汇总编制全公司的文件清单，各部门编制本部门的文件清单。4.5.2 需临时借阅文件

32、的人员，填写文件借阅登记表。借阅者应在指定日期归还文件，到期不归还，文件管理员负责收回，防止文件丢失或损坏。4.5.3 安全处定期全面检查各类使用文件的有效性，包括各使用者手中的文件，发现问题及时处理，确保现场获得适用文件的有效版本。4.6 外来文件的控制4.6.1 直接引用的各类外部文件列入外来文件清单。外部文件包括国家法律、法规、行业标准规范、其他外单位提供的技术文件、图纸等。 安全处每年初核查所使用的国际标准、国家标准、部颁标准、行业标准等外来文件是否齐全并为有效版本，及时更换过期文件，并发布现行有效标准版本清单。 安全处负责收集、核查企业所执行的有关国家及地方等法律、法规性文件以及公司

33、文件，确保齐全并有效。，每年适时发布现行有效文件清单。 安全处负责收集、核查国家、省、地、市、县的环境保护、安全生产、职业病控制等法律法规文件，确保齐全并有效。4.7 文件的更改 文件需要更改时，应由文件更改提出人或提出部门负责人填写文件更改审批表，说明更改原因和内容。4.7.2 文件更改的审核、批准应由原文件审批人执行，当原审批人不在职时可由接替其岗位的人员审批。文件更改时应注明更改时间、更改人，并按文件发放回收登记表的名单发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件。必要时对重要更改还应发放通知单告知文件使用人。4.7.4 文件的更改方式 少量文字更改采用划改方式修改；局部页面的更改采用换页方式

34、更改；大量条款及重大内容的更改，采用换版方式更改。4.8 文件的换版与作废 文件经多次更改（修改状态从0到9）时进行换版。原版文件作废，换发新版本。 作废的文件由安全处按文件发放回收登记表收回，并填写文件销毁审批单，负责人批准后统一销毁；作业文件与管理文件作废后由文件使用部门自行销毁。需作资料保留的作废文件，由安全处在控制章的编号栏内加盖“作废”印章后可留用。5、记录文件发放回收登记表 受控文件清单 外来文件清单来文登记及处理表文件借阅登记表文件/记录发放/更改/销毁申请审批单记录控制程序TM Q/E/O 04-02/2010/A/01、目的为了验证管理体系的有效运行，对与管理体系运行有关的记

35、录进行控制。2、适用范围适用于本公司管理体系运行全过程的所有相关记录的控制。3、职责3.1安全处负责组织三个管理体系运行记录的归口管理。3.2 各部门分别负责本部门范围内记录的管理，并按规定对记录进行归档、标识、保存及过期记录处理，并确保记录的有效控制。4、工作过程4.1 记录的审定 各部门根据有关规定及工作实际负责设计相关的记录式样并报办公室审定后在技术中心和安环处备案。审定内容包括：记录的适用性、式样、规格、传递路线、增减或变动，并负责进行统一编号，编制记录清单，并注明名称、编号、规定保存期、使用部门。各部门编制本部门的记录清单。 记录编号：TM Q/E/0 04/ / 形成年代 记录表格

36、序号，也可以在前面加字母 04为记录表格 部门代号 管理体系代号 Q=质量 E=环境 O=职业健康 企业代号4.1.2 安全处负责管理体系运行记录的增减或变动。 凡编入记录清单的记录，为公司固定使用的统一记录，各部门不得随意增减或变动，需要增加、废除、改动内容的记录，使用部门必须及时到安全处审定备案登记。4.2 记录的填写、收集、整理和保管4.2.1 所有记录使用部门指定专人进行填写和保管。4.2.2 记录的填写必须正确、完整、字迹清晰、如实反映客观实际，对于写错之处，不能涂改，只能划改，并由相应的更改人盖章（签字）确认。4.2.3 记录保管方式要便于存取、检索，保管环境要适宜，防止损坏、变质

37、和丢失。4.2.4 各记录使用、保存部门负责按记录清单上规定的保存期限收集保存好记录。4.2.5 属计算机单独储存的记录要复制备份并进行标识，以防原始记录的丢失。4.2.6 必要时，记录可提供给顾客或其代表评价时查阅。技术中心和安环处对上述过程定期或随机进行监督检查。4.3 记录的处理对超过保存期的记录，采用烧毁、切碎等方式销毁。4.4 记录的形式记录可以是文字或表格形式，也可以采用电子媒体或照片等，但都必须保证保存合理和易于查阅。信息交流与沟通程序TM E/O 05-02/2010/A/01、目的为了建立和明确信息交流与沟通的渠道，规范信息交流与沟通活动，保证质量管理体系、环境管理体系和职业

38、健康管理体系的相关信息得到及时、准确、有效地传递、处理、反馈，确保管理体系有效运行和持续改进，特制定本程序。2、适用范围适用于公司各部门之间有关质量管理、环境管理、职业健康管理等内部信息的传递、沟通、处理、反馈，以及与外部各相关方的信息交流、沟通与协商活动。3、职责3.1 办公室是公司信息交流、沟通与协商活动的综合管理部门，负责程序的实施并明确交流渠道。安全处负责三个管理体系的信息交流、沟通与协商活动，并与办公室协调。3.2 各部门负责相应业务范围内的信息交流、沟通与协商、反馈活动。3.3 紧急状态下的信息交流、沟通与协商由相关部门直接传递到公司主管领导。4、工作过程4.1 总则 沟通、交流与

39、协商途径通过公司口头或书面文件，以及其它一切可以利用的通讯宣传工具，也可以通过例会、简报刊、布告栏、等发文方式来实现；与外部沟通可通过传真、电话、信函、上网、发电子邮件等方式来实现。4.1.2 信息可分为内部信息和外部信息。4.1.3 信息内容必须准确可靠，所有重要信息活动必须予以记录。4.2 内部信息交流、沟通与协商4.2.1 内部信息包括以下内容：a) 管理体系方针、目标、指标、管理方案；b) 质量信息；c) 新技术应用、环境条件变化；d) 重大环境因素；e) 重大安全风险；f) 职责和权限；g) 培训；h) 监测与监控结果；i) 不符合和纠正措施与预防措施的实施情况；j) 内部审核、管理

40、评审、外部审核结果；k) 相关的法津、法规及其他要求；l) 紧急状态及应急的响应信息；m) 员工的抱怨、建议等。4.2.2 公司员工及其代表有权参与三个管理体系的各项活动，并有如下权利：4.2.2.1 参与三个管理体系方针和程序的制定、实施与评审。4.2.2.2 参与影响作业场所人员三个管理体系任何变化的讨论。4.2.2.3 参与质量控制、环境保护和职业健康安全事务。4.2.3 内部信息交流、沟通与协商的实施a) 技术中心负责以召开贯标会议等形式向员工传达管理体系手册、程序文件，相关方需要了解公司体系方针目标时可以由相关部门传递。b) 体系运行中产生的信息由其产生部门及时传递到相关部门及人员并

41、记录其内容和结果。c) 管理体系审核结果由安全处在审核结束后及时向各部门传达。d) 紧急状态下的信息按应急准备与响应控制程序的规定进行信息交流。e) 发生质量、环境和健康安全事故后，由发现部门迅速传递给有关部门组织处理，可采用电话、传真等方式紧急沟通。4.3 顾客沟通及外部信息交流、沟通与协商4.3.1 外部信息的主要内容：a) 相关方提供的管理方针；b) 法律、法规和有关规定的获取及执法部门的联系；c) 监测与测量结果；d) 认证与监督检查情况；e) 相关方的投诉；f) 相关法律、法规的变更；g) 直接或间接从各种媒体上获取的与质量、环境管理有关的信息；h) 顾客的满意度；i) 顾客的咨信度

42、。4.3.2 外部信息交流、沟通与协商的实施a) 各部门收到上级部门的文件，呈报总经理批阅后做出相应处理；各职能部门收到文件后做出相应实施。b) 外部检查、参观、访问等由办公室安排，各部门配合，并报告总经理。c) 其它部门收到有关的法律、法规和标准时，如资源、能源、卫生、农牧业、消防、公安等法规，应及时传递到技术中心或安环处进行适用性评价。d) 相关方信息（包括劳动部门，环境部门，其它合同方，社区居民、顾客抱怨）由办公室接收并适时传达。e) 对外部相关方提出的对有关管理的投诉抱怨、意见和申诉，管理者代表应会同相关部门提出处理意见或建议，报总经理批准。4.4 必要时，应对信息处理情况进行跟踪验证

43、。5、相关文件应急准备与响应控制程序顾客满意度测量程序6、记录 事故调查报告顾客满意度调查表管理评审控制程序TM Q/E/O 06-02/2010/A/01、目的对现行质量、环境、职业健康安全管理体系的充分性、适宜性和有效性以及公司质量、环境、职业健康和安全的方针、目标、内部管理体系审核结果进行正式而系统的全面检查和评价，核定体系的有效性。2、适用范围适用于本公司对质量、环境、职业健康和安全管理体系评审。3、职责3.1 总经理主持管理评审会议，批准管理评审计划和报告。3.2 管理者代表负责管理评审计划和报告的审核。3.3 管理者代表负责组织各部门人员参加评审会议，对评审报告中提出的各项整改措施

44、的实施情况进行跟踪验证。3.4 各部门负责提供本部门的管理评审输入信息，并制定和实施与本部门有关的各项整改措施。3.5办公室负责制订评审计划、收集评审资料，根据评审结果编制评审报告。4、内容与要求4.1 管理评审一般每年组织一次，时间间隔不得大于12个月。出现下列情况时进行适时评审：a) 质量、环境、职业健康和安全管理体系外部环境发生重大变化时；b) 市场需求发生重大变化时；c) 企业的组织机构、管理机构发生重大变化时；d) 发生重大伤亡事故、环境事故和顾客严重投诉时；e) 最高管理者认为有必要增加管理评审时。4.2 管理评审的输入a) 公司质量、环境、职业健康和安全方针、目标及组织机构的适宜性；b) 内部质量、环境、职业健康和安全体系审核结果；c) 产品水平及服务满足顾客要求的程度；d) 纠正、预防措施的实施情况；e) 相关方关注的问题； f) 资源情况（财力、人力、物力）；g) 根据三个标准不同要求确定管理评审的内容和要求。4.3 管理评审的输出管理评审的输出主要包括以下方面：a) 关于改进质量、环境、职业健康和安全管理体系及其过程有效性的决定和措施；b) 关于改进与顾客要求有关的产品的决定和措施；c) 关于体系运行及各项工作资源需求的决定和措施。d) 关于质量、环境、职业健康和安全体系方针、目标及质量、环境体系要素的修订。e) 管理评审的输出