陈爱贞《国际经济学》第9章 贸易政策中的政治经济学

1、 第九章第九章 贸易政策中的政治经济学贸易政策中的政治经济学简介简介支持自由贸易的观点支持自由贸易的观点反对自由贸易的社会福利依据反对自由贸易的社会福利依据收入分配和贸易政策收入分配和贸易政策国际谈判和贸易政策国际谈判和贸易政策小结小结附录附录: 证明最优关税为正值证明最优关税为正值自由贸易能使社会福利最大化自由贸易能使社会福利最大化, , 但是也会但是也会影响收入分配影响收入分配绝大多数的政府都会保留一些形式的限绝大多数的政府都会保留一些形式的限制性贸易政策制性贸易政策. .本章探讨一下政府为什么不会或者说没本章探讨一下政府为什么不会或者说没有把贸易政策建立在经济学家的成本有把贸易政策建立在

2、经济学家的成本收益计算的基础之上的几个原因收益计算的基础之上的几个原因. .政府为什么会支持自由贸易政府为什么会支持自由贸易? ?有三种支持自由贸易的观点有三种支持自由贸易的观点: :自由贸易和效率自由贸易和效率生产的规模经济生产的规模经济政治依据政治依据自由贸易和效率自由贸易和效率基于小国情况下自由贸易的效率观点认基于小国情况下自由贸易的效率观点认为，实施自由贸易是最优政策为，实施自由贸易是最优政策. .关税给该国经济造成净损失关税给该国经济造成净损失. .采用自由贸易政策可以消除效率损失采用自由贸易政策可以消除效率损失并增加整个社会福利并增加整个社会福利. .世界价格世界价格加关税加关税世

3、界价格世界价格Price, PQuantity, QSD消费扭曲消费扭曲生产扭曲生产扭曲图图 9-1: 自由贸易的效率分析自由贸易的效率分析表表 9-1: 贸易保护成本占国民收入百分比的估算贸易保护成本占国民收入百分比的估算自由贸易的额外收益自由贸易的额外收益小国如果采用保护政策，就会造成厂商生小国如果采用保护政策，就会造成厂商生产规模不足，无法获得规模经济产规模不足，无法获得规模经济. .例如例如: : 在汽车工业中在汽车工业中, , 一个有效率的汽一个有效率的汽车组装厂一年应该生产车组装厂一年应该生产8 8万辆汽车万辆汽车. . 在阿根廷，在阿根廷，1313个厂商每年生产万辆汽车个厂商每年

4、生产万辆汽车. .由自由贸易带来的由自由贸易带来的规模经济规模经济，会以更低的，会以更低的价格生产更多的产品价格生产更多的产品. .同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为同管理贸易体制相比较，自由贸易能够为企业家提供更多的企业家提供更多的学习和革新的机会学习和革新的机会. .寻租寻租当进口由配额而不是关税限制时，成本有当进口由配额而不是关税限制时，成本有时会因寻租过程而扩大。时会因寻租过程而扩大。支持自由贸易的政治依据支持自由贸易的政治依据尽管理论上可能还有比自由贸易更好的尽管理论上可能还有比自由贸易更好的政策，但现实中从政治上认可和支持自政策，但现实中从政治上认可和支持自由贸易的原则也许非常重

5、要由贸易的原则也许非常重要. .现实中的贸易政策经常由具有特殊利益现实中的贸易政策经常由具有特殊利益关系的集团所左右，而不是考虑国家的关系的集团所左右，而不是考虑国家的成本与收益成本与收益. .积极的贸易政策有时也能增进国家的整体积极的贸易政策有时也能增进国家的整体福利福利. .两种反对自由贸易政策的理论两种反对自由贸易政策的理论: :关税的贸易条件改善论关税的贸易条件改善论国内市场失灵论国内市场失灵论反对自由贸易的社会福利依据反对自由贸易的社会福利依据关税的贸易条件改善论关税的贸易条件改善论对于一个能够通过贸易影响世界价格的大对于一个能够通过贸易影响世界价格的大国而言国而言 ，关税可以降低进

6、口产品的价格从，关税可以降低进口产品的价格从而使贸易条件得到改善而使贸易条件得到改善. .这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，这一收益必须抵补剔除关税带来的成本，因为它扭曲了生产和消费的动因。因为它扭曲了生产和消费的动因。在某些情形下，贸易条件改善的收益可能在某些情形下，贸易条件改善的收益可能会超过其成本会超过其成本. .因此，对大国而言，自由贸易未必是最因此，对大国而言，自由贸易未必是最优政策优政策. .最优关税率：使得一国贸易条件的改善相对最优关税率：使得一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面效应影响的净所得于其贸易量减少的负面效应影响的净所得最大化的关税率。最大化的关税率。1社会福利

7、社会福利关税率关税率最优最优关税关税, to禁止性禁止性关税率关税率, tp图图 9-2: 最优关税最优关税最优关税率最优关税率最优关税率能够使社会福利最大化最优关税率能够使社会福利最大化最优关税率总是正值但小于使人们不再进最优关税率总是正值但小于使人们不再进口的禁止性关税率口的禁止性关税率. .小国的最优关税率为零，因为关税不能改小国的最优关税率为零，因为关税不能改变小国的贸易条件变小国的贸易条件. .随着关税的征收，一国的贸易条件改善，随着关税的征收，一国的贸易条件改善，而其贸易伙伴的贸易条件却恶化了。则其而其贸易伙伴的贸易条件却恶化了。则其贸易伙伴有可能采取报复行为，也对自己贸易伙伴有可

8、能采取报复行为，也对自己的进口产品征收最优关税。且结果通常是的进口产品征收最优关税。且结果通常是所有国际损失全部或大部分贸易多得。所有国际损失全部或大部分贸易多得。贸易条件改善论认为对出口部门应该制贸易条件改善论认为对出口部门应该制定什么样的政策呢定什么样的政策呢? ?出口补贴使贸易条件恶化而明显减少出口补贴使贸易条件恶化而明显减少社会福利社会福利. .因此，对出口部门的最优政策必然是实行因此，对出口部门的最优政策必然是实行负补贴，即通过负补贴，即通过对出口产品征税对出口产品征税来提高其来提高其出口价格出口价格. . 与最优关税率一样，最优出口税率也与最优关税率一样，最优出口税率也总是正值但小

9、于使人们不愿再进口的总是正值但小于使人们不愿再进口的禁止性出口税率禁止性出口税率. .反对自由贸易的国内市场失灵论反对自由贸易的国内市场失灵论生产者剩余和消费者剩余可能没有正确生产者剩余和消费者剩余可能没有正确衡量社会成本和收益衡量社会成本和收益. .生产者和消费者剩余忽视了国内市场生产者和消费者剩余忽视了国内市场失灵方面，例如失灵方面，例如: :劳动力的失业或未充分就业劳动力的失业或未充分就业新兴的或不断革新的行业可能出现技术新兴的或不断革新的行业可能出现技术外溢外溢环境问题环境问题增加该产品的生产可能会产生边际社会增加该产品的生产可能会产生边际社会收益，而用生产者剩余的衡量方法却不收益，而

10、用生产者剩余的衡量方法却不能反映这一额外收益能反映这一额外收益. .cabS1S1S2S2D2D1PW + tPW价格价格, P数量数量, Q美元美元数量数量, QSD(a)(b)图图 9-3: 支持征收关税的国内市场失灵论支持征收关税的国内市场失灵论边际社会收益边际社会收益国内市场失灵论实际上是经济学中所说国内市场失灵论实际上是经济学中所说的次优理论的特例的次优理论的特例. .该理论认为在任何一个市场上，只有该理论认为在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用时，所有其他市场都能正常发挥作用时，实施自由放任才是最理想的政策实施自由放任才是最理想的政策. . 如果不是这样的话，政府干预

11、造成的某一如果不是这样的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利他市场失灵的结果而增加社会福利. .市场失灵论有多大说服力市场失灵论有多大说服力? ?有两种观点可以为自由贸易辩护有两种观点可以为自由贸易辩护: :国内市场的失灵，应由直接针对问题国内市场的失灵，应由直接针对问题根源的国内政策来修正根源的国内政策来修正. . 例如例如: : 在解决与生产相关的市场失灵时，在解决与生产相关的市场失灵时，国内补贴比关税更有用国内补贴比关税更有用. .无法对市场失灵进行充分的诊断并开无法对市场失灵进行充分的诊断并开出对症

12、的药方出对症的药方. .例如例如: : 通过关税保护城市的工业部门可以通过关税保护城市的工业部门可以使失业工人重新走上工作岗位，会产生社使失业工人重新走上工作岗位，会产生社会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，会收益，但也会刺激人口向城市大量流动，从而在事实上造成更多的失业从而在事实上造成更多的失业. .在现实中，贸易政策总是被收入分配所左右在现实中，贸易政策总是被收入分配所左右. .个人利欲或多或少地反映在政府的目标中个人利欲或多或少地反映在政府的目标中. .在一些模型中，政府目标被假设为追求在一些模型中，政府目标被假设为追求最大的政治成功，而非抽象地衡量的社最大的政治成功，而非抽象地衡量的

13、社会福利会福利. .选举竞争选举竞争 政治学家认为参加竞选的各党派总是努力政治学家认为参加竞选的各党派总是努力争取更多选民的支持，因此政策是由各党争取更多选民的支持，因此政策是由各党派之间的竞争决定的派之间的竞争决定的. . 收入分配和贸易政策收入分配和贸易政策模型假设模型假设: :有两个相互竞争的党派有两个相互竞争的党派. .每个党派的目标都是当选每个党派的目标都是当选. .每个党派都需要确定关税率每个党派都需要确定关税率 ( (这是唯这是唯一的政策变量一的政策变量).).选民的政策偏好不同选民的政策偏好不同. .两个党派会承诺什么样的政策呢两个党派会承诺什么样的政策呢? ?他们都尽力找出中

14、间地带，尤其是两他们都尽力找出中间地带，尤其是两党都会把目光集中到中点选民（所谓党都会把目光集中到中点选民（所谓中点选民，就是恰好位于直线中间的中点选民，就是恰好位于直线中间的选民）所赞成的关税率选民）所赞成的关税率. .选民选民偏好的关税率偏好的关税率中点选民中点选民tMtBtA政治支持政治支持图图 9-4: 9-4: 政治竞争政治竞争集体行动集体行动这种方法视政治行为是一种利众的行这种方法视政治行为是一种利众的行为为. .例如例如, , 只需要一些公司花费要求征只需要一些公司花费要求征收关税的游说成本，就可以通过关收关税的游说成本，就可以通过关税政策来保护整个产业内的所有公税政策来保护整个

15、产业内的所有公司司. .那些虽然在总体上损失巨大，但在任那些虽然在总体上损失巨大，但在任何个人的损失都很小的政策不会遭到何个人的损失都很小的政策不会遭到有效的反对有效的反对. .规模较小的群体或组织良好的团体规模较小的群体或组织良好的团体容易得到保护容易得到保护. .政治决策过程模型政治决策过程模型利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治利益集团根据政府可能采取的政策来提供政治捐款捐款“购买购买”政策政策. .谁得到了保护谁得到了保护? ?在发达国家，大部分保护集中在两个部门在发达国家，大部分保护集中在两个部门: :农业农业 农民通常是一个组织良好和具强大政治农民通常是一个组织良好和具强大政治

16、影响力的群体，一直能从美国政府得到相当好的影响力的群体，一直能从美国政府得到相当好的有效保护有效保护. .服装业服装业 纺织品和服装都受到政府的有力保护纺织品和服装都受到政府的有力保护. . 这个部门需要很少的技术工人，而且组织性强这个部门需要很少的技术工人，而且组织性强. .将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际将来两个部门的保护程度都将减少（由于国际贸易谈判）贸易谈判）表表 9-2: 9-2: 贸易保护对美国的影响贸易保护对美国的影响 （单位：（单位：1010亿美元亿美元) )从从2020世纪世纪3030年代中期直到年代中期直到8080年代，美国和年代，美国和其他发达国家已逐步取消了关税

17、以及他一其他发达国家已逐步取消了关税以及他一些贸易壁垒，并通过这些措施大大提高了些贸易壁垒，并通过这些措施大大提高了国际一体化的程度国际一体化的程度. .图图 9-5: 9-5: 美国的关税率美国的关税率取消关税在政治上怎么可能取消关税在政治上怎么可能? ? 通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得通过一系列国际谈判，战后贸易自由化取得了巨大的进步了巨大的进步. .各国政府同意共同进行关税削减各国政府同意共同进行关税削减. .谈判的优点谈判的优点 为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为什么降低关税作为多边协定的一部分比作为一种单边政策要容易许多，因为为一种单边政策要容易许多，因为 : :相互协

18、定有助于调动对自由贸易的支持相互协定有助于调动对自由贸易的支持. .经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避经过谈判达成贸易协定有助于各国政府避免卷入具有强大破坏力的贸易战免卷入具有强大破坏力的贸易战. .美国美国10-5-1020自由贸易自由贸易自由贸易自由贸易保护保护保护保护表表 9-3: 9-3: 贸易的社会福利问题贸易的社会福利问题在表在表 9-39-3中中, , 各国都会选择保护贸易政策各国都会选择保护贸易政策. .即使各国政府单独行动时采取保护政策都即使各国政府单独行动时采取保护政策都会使损失更小，但如果两国都选择自由贸会使损失更小，但如果两国都选择自由贸易则会使各自的收益更大易则会使

19、各自的收益更大. .在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒在博弈论中，这种情形就是所谓的囚徒困境困境. . 日本和美国有必要达成一项协议来维持日本和美国有必要达成一项协议来维持自由贸易自由贸易. .国际贸易协定的简短历史国际贸易协定的简短历史国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史国际合作削减关税作为一项贸易政策的历史可以追溯到可以追溯到2020世纪世纪3030年代（斯母特年代（斯母特郝利法郝利法案）案）战后以来的多边关税削减都是在战后以来的多边关税削减都是在19471947年签定年签定的关税与贸易总协定的框架下进行的的关税与贸易总协定的框架下进行的. .现在被称为世界贸易组织现在被称为世界贸易组织

20、 (WTO). .GATT-WTO GATT-WTO 体系是一个具有指导国际贸易体系是一个具有指导国际贸易的一整套准则的合法组织的一整套准则的合法组织. .GATT-WTO GATT-WTO 对贸易政策的主要约束对贸易政策的主要约束: : 出口补贴出口补贴 ( (农产品例外农产品例外) )进口配额进口配额 ( (除非进口产品有可能导致除非进口产品有可能导致“市场瓦解市场瓦解”）关税关税( (征收任何新的关税或者提高税率征收任何新的关税或者提高税率都必须通过对其他关税的削减来加以都必须通过对其他关税的削减来加以抵消，以弥补受到影响的出口国损失抵消，以弥补受到影响的出口国损失) )贸易谈判回合贸易

21、谈判回合很多国家聚在一起，就能够使贸易自很多国家聚在一起，就能够使贸易自由化的关税削减和其他措施进行谈判由化的关税削减和其他措施进行谈判. .自从自从19471947年，已经进行了年，已经进行了8 8轮回合的谈判轮回合的谈判: :其中前五个采取的是与双边协定其中前五个采取的是与双边协定“平行平行”的形式的形式 ( (例如，德国与意大利和法国建例如，德国与意大利和法国建立的立的).).第六个多边贸易协定，即著名的肯尼迪第六个多边贸易协定，即著名的肯尼迪回合，在回合，在19671967年签署年签署: :该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业该协定使主要的工业化国家除一些特殊行业的关税保持不变以外，

22、其他所有关税一律削的关税保持不变以外，其他所有关税一律削减了减了50%. 50%. 就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低就整体而言，肯尼迪回合把平均关税率降低了了35%35%所谓的东京回合多边贸易谈判（在所谓的东京回合多边贸易谈判（在19791979年结束）达成以下协定年结束）达成以下协定: :削减关税削减关税 建立了一个致力于控制非关税壁垒（如自建立了一个致力于控制非关税壁垒（如自愿出口限制）扩散的新条款愿出口限制）扩散的新条款. .第八轮谈判，即乌拉圭回合终于在第八轮谈判，即乌拉圭回合终于在19941994年完成年完成. .乌拉圭回合谈判乌拉圭回合谈判它的重要结果是它的重要结果是: :贸

23、易自由化贸易自由化 行政改革行政改革贸易自由化贸易自由化 发达国家的平均关税率将削减发达国家的平均关税率将削减40%40%更为重要的是，在农业和服装两个重要的部更为重要的是，在农业和服装两个重要的部门，贸易自由化推进了一大步门，贸易自由化推进了一大步. .从从 GATT GATT 到到 WTOWTO 围绕乌拉圭回合谈判，公众注意力的很大一部围绕乌拉圭回合谈判，公众注意力的很大一部分集中在所产生的一个新的机构分集中在所产生的一个新的机构WTO.WTO. GATTGATT和和WTOWTO有什么区别有什么区别? ?GATT GATT 是一个临时协定是一个临时协定, WTO , WTO 是一个正式的国

24、是一个正式的国际组织际组织. .GATT GATT 仅适用于货物贸易仅适用于货物贸易, WTO, WTO还适用于服务还适用于服务贸易（贸易（GATSGATS）和国际知识产权）和国际知识产权. .WTO WTO 包含一套新的争端解决机制，来尽快解包含一套新的争端解决机制，来尽快解决成员国之间的争端决成员国之间的争端. .WTOWTO宗旨的基本原则：非歧视性、自由贸易、宗旨的基本原则：非歧视性、自由贸易、 公平竞争。公平竞争。 收益和成本收益和成本对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常对乌拉圭回合的经济影响的估计是非常困难的困难的. .然而然而, , 据关税与贸易总协定和经济合据关税与贸易总协定和经济

25、合作与发展组织发表的两份报告指出，作与发展组织发表的两份报告指出，一旦协定完全生效，世界经济整体每一旦协定完全生效，世界经济整体每年的收益将超过年的收益将超过20002000亿美元亿美元. .很多经济学家都认为这一数字被低估了很多经济学家都认为这一数字被低估了. .一些相对集中的组织良好的利益团体一些相对集中的组织良好的利益团体将承受乌拉圭回合谈判的代价，然而将承受乌拉圭回合谈判的代价，然而广大分散的人口将享受其带来的巨大广大分散的人口将享受其带来的巨大收益收益. .特惠贸易协定特惠贸易协定一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协一些国家签订特惠贸易协定，根据这些协定，签约国家相互之间的关税低于从

26、非签定，签约国家相互之间的关税低于从非签约国进口同样商品的关税约国进口同样商品的关税. .在在GATT-WTOGATT-WTO体系下体系下, , 按照被称为按照被称为“最惠国最惠国待遇待遇”(MFN)”(MFN)的非歧视性原则的非歧视性原则, , 禁止这类特禁止这类特惠贸易协定惠贸易协定如果特惠贸易协定能促成签约国之间的如果特惠贸易协定能促成签约国之间的自由贸易，那么关贸总协定就允许它的自由贸易，那么关贸总协定就允许它的存在存在. .WTO成员国可以通过如下方式建立彼此之成员国可以通过如下方式建立彼此之间的自由贸易间的自由贸易:建立自由贸易区，几个签约国之间互免建立自由贸易区，几个签约国之间互

27、免关税，但各国独立制定对其他非签约国关税，但各国独立制定对其他非签约国的关税的关税.例如例如: 北美自由贸易区北美自由贸易区(NAFTA).建立关税同盟，成员国之间进行自由贸建立关税同盟，成员国之间进行自由贸易，但各国必须统一对外关税率易，但各国必须统一对外关税率.例如例如: 欧洲联盟则是一个完全的关税同盟欧洲联盟则是一个完全的关税同盟.共同市场是一个关税同盟，成员国之间共同市场是一个关税同盟，成员国之间生产要素能够自由流动（尤其是劳动生产要素能够自由流动（尤其是劳动力）力）.特惠贸易协定好吗特惠贸易协定好吗? ?这取决于它是主要导致贸易创造还是贸易这取决于它是主要导致贸易创造还是贸易转移效果转移效果. .贸易创造贸易创造 特惠贸易协定的建立会导致国内高成本的生特惠