全国工程总承包项目经理培训讲义（采购管理）

1、 采购管理采购管理 主讲人：主讲人： 工程建设项目采购管理工程建设项目采购管理工程项目的系统性n工程项目是由设计、采购、施工和开车等子系统组成的、典型的系统工程。应用系统工程原理，有助于我们深刻认识和掌握其内在的规律，解决项目及其采购工作中的问题。更好地 按规律管好项目的采购工作。n树立项目的全局观念，把设计、采购、施工和开车等子系统 的工作都要纳入工程项目管理的程序中，进行全局性的管理。仅仅把采购纳入设计程序之中不能达到全局的优化，局部的优化不等于全局的优化。全局的优化就含有把采购纳入设计程序之中的内容。nPROCUREMENT:采购一词还含有收买、获得、斡旋和达成的含义，不仅仅是物质的，还

2、包括智力的、劳力的以及其他各种社会服务产品的采购。工程项目就是根据项目的需要由众多的采购活动整合起来的一个开放性的系统工程。采购概述采购概述 * 工程项目的采购是项目管理的重要组成部分，是项目建设的物质基础，而其费用比重很大，一般都在50%以上。应给以高度重视。 *本教材重点是介绍工程项目中的物资的采购管理。从项目全局的需要出发，从工作包（订单）着手，围绕着每一个工作包中的采买采买 、催交、催交、 检验和运输这四个里程检验和运输这四个里程碑而碑而有组织有计划地进行协调和控制有组织有计划地进行协调和控制的业务内容.*工程项目采购的特点和风险：工程项目采购的特点和风险： （1）项目的系统性和目标性

3、，决定了采购在项目建）项目的系统性和目标性，决定了采购在项目建设中的设中的地位和作用地位和作用。具有众多的动态需求而又不具有众多的动态需求而又不一的服一的服务对象，要满足其需求的务对象，要满足其需求的难度和风险可想而难度和风险可想而知。知。 （2）项目的一次性和单件性，决定了采购内容十分）项目的一次性和单件性，决定了采购内容十分广泛而复杂广泛而复杂, 品种繁多而数量不多，且所需资金巨大品种繁多而数量不多，且所需资金巨大,从从而具有较大风险。而具有较大风险。 （3）项目采购内外，尤其和与设计、施工太多结合）项目采购内外，尤其和与设计、施工太多结合部都隐藏着问题和风险，必须关注并及时协调和化解。部

4、都隐藏着问题和风险，必须关注并及时协调和化解。 （4）项目建设的长周期性，要求采购做好周密计划，）项目建设的长周期性，要求采购做好周密计划，且必须进行全过程的监控和风险控制。且必须进行全过程的监控和风险控制。*项目采购特点项目采购管理项目采购管理：为实现项目目标而进行一系列：为实现项目目标而进行一系列的计划、组织的计划、组织 领导、控制和协调的系统方法。领导、控制和协调的系统方法。项目前期阶段项目实施阶段生产/回收投资EPPCT*工程项目的采购管理 订货合同（订单）是采购管理的基本工作订货合同（订单）是采购管理的基本工作单元单元 工作包，是采购管理的基础。它有四工作包，是采购管理的基础。它有四

5、个里程碑，其名称和权值如下（参考）：个里程碑，其名称和权值如下（参考）：收到请购单收到请购单 完成订单完成订单 完成催交完成催交 完成检验完成检验 完成运输完成运输人工时 0 40 65 90 100设备或 散材费0259095100*采购管理的基础(工作包)承包项目工作分解结构示意设计设计(E)组码H14采购采购(p)组码D14施工施工(C)组码S14开车开车(T)组码T12其它其它承包项目承包项目工区或装置工区或装置工区或装置工区或装置工区或装置工区或装置记账码记账码工作包工作包工区或装置工区或装置工区或装置设备设备D1散材散材D2相关相关D3分包分包D4工资工资H3H4项目项目BCD订订

6、单单AHK订订单单M411M421M431M441M451项目采购工作分解结构示意*项目采购管理的要点项目采购管理的要点n 在项目经理的领导下，由采购经理负责进行人员的组织人员的组织 计划的编制计划的编制及时进行协调和不间断地及时进行协调和不间断地 控制控制作好每一个工作包的作好每一个工作包的 采买采买 催交催交 检验和运输等方面的工作。保证检验和运输等方面的工作。保证施工顺利进行并把项目的三大控制施工顺利进行并把项目的三大控制目标落实在每一个工作包中。目标落实在每一个工作包中。采购管理的组织与职责采购管理的组织与职责n一，工程公司采购部的组织机构推荐采用专业化的形式。n二，项目采购的组织机构

7、推荐采用矩阵的形式。n三，搞好矩阵管理最重要的都必须有项目的全局观念，以项目为中心的思想。具体明确公司采购部（室）和项目经理的职责是至关重要的。 采采购购施工（部）施工（部）项目控制（部项目控制（部）财务（部）财务（部） 注：注：视各公司机构视各公司机构 设置不同而异设置不同而异采购与有关部门的接口关系 实现装置实现装置EPCEPC正确衔接与合理交叉的重要环正确衔接与合理交叉的重要环节：要求采购经理对每个装置下面的所有节：要求采购经理对每个装置下面的所有D1D1和和D2D2的三个控制点时间提出初步意见，经与设计、的三个控制点时间提出初步意见，经与设计、施工经理协商一致后交项目经理审批，作为编施

8、工经理协商一致后交项目经理审批，作为编制项目二级主进度计划的依据。制项目二级主进度计划的依据。 请购单完成请购单完成 定单完成定单完成 到货时间到货时间 提交请购单时间提交请购单时间 完成订单时间完成订单时间 货运到现场时间货运到现场时间 BC编制计划实现EPC的合理衔接设设计计部部采购进度计划采购进度计划请购单请购单 ACF、CF图确认图确认 报价技术评审报价技术评审 VCM会会 合同技术附件合同技术附件处理制造过程中的技术问题处理制造过程中的技术问题 设计变更设计变更 检验检验正确处理与设计部门的关系 正确处理与施工部门的关系 正确处理与财务部门的关系 采购计划的编制和分工采购计划的编制和

9、分工编制采购计划和协调程序的要点n采购计划必须明确：项目采购任务范围、原则、公司和业主包括监理及施工单位之间的分工和责任关系、业主特殊要求、公司对业主的要求以及包括监理各方各专业负责人等。n采购协调程序、必须明确：采购部与业主以及供货厂商的关系和联络方式、文件的传送和分发范围、需业主或监理审查的范围和内容等。供编制采购手册可参考鲁姆斯公司采购手册实例(为沙特某矿区油井工程编制)资料的目录要点：n1.采购总则:定义/组织机构/采购程序图表/质量说明/采购批准权限/文件优选次序/-n2.采买:格式表/长(短)名单/询价要求/报价要求/评价及登记造册/采购定单的要求/订单的增补件/备件/信函察阅标记

10、/在王国内采购/-n3.催交:由休斯顿本部催交/工厂催交/办事处催交/关键设备的催交/缺损处理(或返回或现)/王国内催交/-n4.检验:本部检验/王国内检验/检验人员/检验表格/-n5.后勤/- 6.采购报告检验催交报告/沙特方报告/- 7.会议/-n8.文件- 报告管理- 9.格式样品:本部商业/技术格式/沙特格式/-n10.变更/-采买采买n采买专业组的任务采买专业组的任务:按计划根据设计的请购文按计划根据设计的请购文件件,通过询报价等程序通过询报价等程序,以经济合理的价格签订以经济合理的价格签订订货合同订货合同.n采买的基本程序采买的基本程序(以邀请招标或议标为例以邀请招标或议标为例):

11、 初选合格供货厂商初选合格供货厂商. 编制询价文件编制询价文件. 报价的评审报价的评审(按合同规定是否让业认可按合同规定是否让业认可). 中标厂商的确定中标厂商的确定. 中标厂商协调会中标厂商协调会. 签订订货合同签订订货合同. 对合格厂商应动态管理，每年调整一次。同时应关注每个厂对合格厂商应动态管理，每年调整一次。同时应关注每个厂的发展并注意收集工厂的最新资料。的发展并注意收集工厂的最新资料。 评估厂商的主要内容询价文件的组成n技术文件：设备/散材清购单及其附件。n商务文件：包括询价函、报价须知、供货一览表、合同基本条件及包装、运输和检验的特殊要求。抓住有利时机,做好充分准备,规避风险,掌握

12、主动。n1,为履行合同时的工作方便,而需的条款:如加工进度表,文件提交进度表,以及应提供的服务等n2, 规范的有效日期,不受第三方侵犯专利权指控n3,质量保证的条款n4,进度保证的条款n5,费用保证的条款n6,安装/试车所需的备件及消耗件,两年的备品/件n7,对包装,运输和检验的特殊要求n8,转让和分包的约束条款催交催交n催交专业组的任务:督促供货商按合同规定的期限交付技术文件和设备散材,以满足设计和施工的需要.n任务范围:从签订合同直到制造完并具备出厂检验条件为止.n国内外工程建设实践说明此项工作必不可少.并不惜投入较多的人工时,甚至多达采购业务的30%.催交技术n催交工作应分轻重缓急先后次

13、序有计划有步骤地进行：催交工作应分轻重缓急先后次序有计划有步骤地进行：n首先针对工程项目网络计划中关键线路上的所有的设备首先针对工程项目网络计划中关键线路上的所有的设备/散材，进行分析分散材，进行分析分类，并编制实施计划，制定相应措施。类，并编制实施计划，制定相应措施。n对大型而复杂的，或制造周期长的设备，或有特殊要求的散装材料的催交，对大型而复杂的，或制造周期长的设备，或有特殊要求的散装材料的催交，采购经理要亲自参加，项目经理要督促检查。如有需要可采取采购经理要亲自参加，项目经理要督促检查。如有需要可采取“执行负责人执行负责人”措施。措施。n为保证催交工作的顺利进行，根据情况通过协商或在合同

14、中规定，由供货厂为保证催交工作的顺利进行，根据情况通过协商或在合同中规定，由供货厂商指定一个商指定一个“执行负责人执行负责人”。此措施即有利于厂商在设计、制造全过程中内。此措施即有利于厂商在设计、制造全过程中内部问题的解决，也便于和我方进行有效联系，发现问题能及时协商，采取措部问题的解决，也便于和我方进行有效联系，发现问题能及时协商，采取措施给予解决。是避免因小失大而延误交货的有效措施。施给予解决。是避免因小失大而延误交货的有效措施。n催交人员要了解工程进展情况，而且不断地研究所有合同内容和执行情况，催交人员要了解工程进展情况，而且不断地研究所有合同内容和执行情况，做到情况明，重点突出，催交有

15、序。对那些有可能影响交货进度的因素，及做到情况明，重点突出，催交有序。对那些有可能影响交货进度的因素，及时矫正。时矫正。n通过电话、信函（传真、电子邮件等）、派员等方式，从厂商获取有关资料。通过电话、信函（传真、电子邮件等）、派员等方式，从厂商获取有关资料。n总结经验，发挥专业优势，运用合同条款和费用等措施，千方百计促使厂商总结经验，发挥专业优势，运用合同条款和费用等措施，千方百计促使厂商履行合同，按时交货。履行合同，按时交货。检验检验n检验专业组的任务:为确保设备散材质量,以避免影响施工进度和投运后的安全稳定运行,就必须做好出厂前的检验.从原材料进货,加工制造中间检验,除锈,强度及严密性试验

16、,整机性能考核试验,油漆包装直至完成出厂前的检验.运输运输n运输专业组的任务:从制造厂到施工现场这一过程中的包装、 运输和 保险等业务。应用较低的费用，有计划地将货物安全运到现场，满足现场施工的需要。n编制计划：根据采购进度计划和采购合同，有重点地对大型、进口、关键设备的运输进行周密计划，做好和施工的衔接是运输专业人员的职责。国际运输简述n国际货物运输是一项涉及面广、线路长、环节多而时间性有很强的工作。在进行交货条件磋商时买卖双方必须在合同中明确以下问题：n1、卖方何时何地以什么方式办理交货。n2、风险何时由卖方转移给卖方。n3、由谁负责办理货物的运输、保险、通关过境的手续。4、由谁承担办理上

17、述事项时所需的费用。n5、买卖双方需要交接那些有关的单据。n为简要而明确买卖双方的责任和费用，世界各国都采用国际商会规定的贸易术语（国际惯例）。如在合同中采用就具有强制性。我国进出口常用的几个贸易术语n装运港船上交货风险转移租船运费保险费出口手续/费进口手续/费到港卸船费单据证件FOB装运港船舷买方 买方 卖方买方买方（含理/平舱费要明确）按合同规定CFR装运港船舷卖方 买方 买方买方买方（必要时附说明）按合同规定CIF装运港船舷卖方 卖方 卖方买方买方（必要时附说明）按合同规定大件运输必须坚持的原则n在确保万无一失安全可靠的基础上，力求经济的原则。大件运输属非正常运输，须采用专门的运输工具和

18、特殊技术措施，绝不能因一次性、多接口、临时性的特点而疏忽大意。n“大件”的界定常因项目所在地的不同而略有差异。凡不能用通常的运输线路和车辆，又必须增加特殊措施费用的可谓之曰“大件”。n项目经理在进行报价或签订总承包合同价款时，对此要心中有数。大件简况(附图)n关键设备煅烧炉（4台+1台）概况：n外形尺寸及重量：3830/32750mm/160T；另一台长度略小。n技术要求：1、有固定支撑点和起吊点，不许水平受力,需专用吊具。2、每台炉底座负荷为36T,需增两个45平米底座。3、避免因运输过程移动变形必须紧箍咒拉紧附图18.00计划和组织 根据项目总进度计划的安排，和大件制造发运情况，由项目经理

19、牵头，组织运输、采买、费用等专业人员，及时做好大件运输的实施计划。分工协作，逐项落实n通过业主向政府有关部门：口岸办、海关商检、城建、公路、交通、电力、电讯、公安等部门汇报大件运输计划，提出明确要求，取得同意后形成纪要或签订协议。n按照大件运输工作的程序就卸船、装车、公路选线、排障加固措施、卸车等各环节，分别与有关单位共同调研协商，作出决定形成纪要。n做好督促检察和协调服务工作。如大件进港前要完成的准备工作有：报关和商检手续；浮吊、吊具和码头落实；运输单位及线路的落实等。n审查大件运输实施方案；检查排障加固措施等。n编制大件运输具体实施计划表。起止点和运输方式n起点：青岛港。从起吊作业开始，一

20、次装在大件运输车上并捆绑好。终点：潍坊施工现场预定的位置上卸货。n运输方式：经与有关方面协商一致认为公路运输比铁路运输有较大的优越性。故采用公路运输，约275公里。需要（租用）的机具装备n1、租用上海港的400吨浮吊，把设备从船上吊到运大件的平板车上，并签订合同。n2、采购专用特制吊架及钢丝绳索（包括设计、制造及材料费），并签订合同。n3、在调研基础上，选择有法国进口的560马力具有升降平衡装置的大件平板车的天津大件运输公司进行运输。由他按所定线路负责编制运输实施方案并签订合同。大件运输线路的选择n总承包单位应本着万无一失的原则，会同有关单位，进行多线路实地考察比较，选择一条经济可靠的线路。并

21、签订合同。n对所选线路上的一切薄弱环节，如桥梁加固、路面加宽/加强、地下线路设施的保护、地上动力/通讯线路影响的消除、地区交通秩序和管制（安全）措施和分工、以及卸车等，都落实到单位，作出预算并签订合同。1988年大件运输具体实施计划表n4-11日 22时外轮抵港n4-12日进行商检、报关n4-13日联检、定卸货方案n4-14日船靠租用海军码头（4-14日16时前托盘就位）n4-15日大件直取作业封车n4-16日19时车队从港口出发n4-17日7时车队到达流亭休整并为18日行车做准备n4-18日7时车队从流亭出 发。11时30分前，必须通过元村至兰村狭窄路段；13-19时，车队通过南春至平度路段

22、。在平度过夜。n4月19日7时，车队从平度出发。9时在明村办理青岛、潍坊两市交接工作和手续。在潍坊过夜。n4月20日7时车队从潍坊出发并于16时前车队抵达大家洼碱厂施工现场。n4月21 日卸车完毕。n注：n1、此表提前一周发给各有关单位n2、行前按审定的运行路线和约定时间进行全面检查、表态大件运行/护送车队序列n公安开路车n运输公司开路车n运输公司工具车n电力/邮电/市政等部门排障车n指挥车（1）、（2）n大件车组n大客车1988年费用结算n共涉及18个单位，签订16个协议，仅n协议费用合计189、7万元，其中：n排障加固措施费为94万元n港口作业/码头/索具等费用19、8万元n运输等费用75

23、、9万元。n注：上述费用均按87年协议价格结算，不包括所用的人工时费用。大件运输一定要做好准备货物的包装要求n国内外的设备/散材的包装必须按相应的标准执行.有时还要增加特殊要求，如另部件的内装要加标签注明关系，随机备件还是备品备件应注明，随机文件的包装等。n能经受多次装卸、搬运，具有防潮、防尘、防锈措施。确保安全无损。n重要的设备应有人监装监卸，防止因包装不当损害设备，或因包装标志不明给后续工作照成难。n在装卸、运输和储存过程中，要根据包装标志的示意处理。费用费用/进度计划执行情况的进度计划执行情况的控制控制n通过编制计划我们可以获得每一个装置/组码/记账码/工作包的BCWS。n通过检测我们可以获得每一个工作包的BCWP，进而获得每一个记账码/组码/装置的BCWP