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文档简介

1、公司全面风险管理流程、项目风险审查管理流程（一）管理流程图项目风险审查管理流程与风险控制具体内容不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分主要风险点提示业务部 门经办人风险管理部门风险管理部门负责人投委会或风控会总经理办公会开始对拟投资项目 进行风险评 估，制定风险 应对措施，形 成可研报告， 填写风险审 查意见表，并 经部门经理签 字按最终审议 意见实施，办 理资金划拨 前，业务部门 将项目相关 合同报风险 管理部门不符合上会条件 的项目，要求补充 完善后再进行风 险审查II;在项目上投委会或 ; i风控会审议前，对 项目进行风险审*查，出具风险审查 ： =意见书：风险审查意见:表原件和

2、项目报 ： ；审材料归档保存， ； :风险审查意见 表复印件送交报:审部门：卜对照交易结构和合:同文本，对审议决策:意见落实情况进行:复核审查参加投委会 或风控会， 发表风险审 查意见参加总办会, 发表风险审 查意见投资项目对存在的主 要风险和应对措施评 估、论证不充分，可 能因风险揭示不充 分、防范措施不到位， 影响投资决策的准确 性。项目决策后实施阶 段，如果相关合同条 款内容不符合项目审 议决策意见，可能会 产生重大差错而导致 损失。项目投后未持续风险 监控，可能导致岀现 风险事件时无法及时 采取应对措施，导致 损失扩大。通过项目台账等监 控项目信息变化，岀 现可能导致风险的 因素，及时

3、上报风险 分管领导，制定应对 措施方案，必要时进 行检查或调研（详见 风险事件调查和处 置流程）相关制度：项目风险审查管理办法（二）主要内控节点?项目上投委会或风控会前的风险审查?项目办理资金划拨前的合同复核审查?项目投后环节的持续风险监控（三）内控罚则、风险事件调查与处置工作流程（一）管理流程图风险事件调杳与处置流程与风险控制不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分具体内容风险事件责任部门 或发现部门风险管 理 部门违规违 纪处罚 归口管 理部门分管领导总经理办公会主要风险点提示风险事件调查与处置识别风险事件第 一时间口头报告 风险事件相关情 况，在24小时内 形成书面报告， 并由部门经理签收到风险报告 后，征求风险 分管领导意见风险事件没有及时识 别和上报，并尽快采 取相关措施，可能导 致事件影响程度和造 成的损失进一步扩 大。积极采取有效 措施，将可能产 生的损失和影 响减到最低:|启动调查程 订序，组织现场 讣调查和非现场L 卄调查，明确事:件性质如有异议，提 岀建议和意 见提岀整改建 议，岀具调查 报告，征求相 关部门意见对风险事件没有及时 进行调查、认定、处 置和整改，可能导致 同一风险因素再次诱 发风险事件并造成损 失。:对有关异议进:一步查证核；实，形成最终 *调查报告根据总办会决:根据总办

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