中融信托融耀定增17号集合资金计划批注版加推介期

1、中融国际合同本编号为 2016201234001901 的中融-融耀17 号集合资金计划之合同由以下各方于年月日在中国北京市西城区签署：委托人：本合同中标题为“委托人信息”的条款所记载的委托人。受托人：名称：中融国际法定代表人：地址：哈尔滨市南岗区嵩山路 33 号公司：第 1页共 56 页中融国际合同目录第一条第二条第三条第四条第五条第六条第七条第八条第九条第十条释义3目的6计划的基本要素6计划的推介与成立7的认购8的管理、运用、处分12风险揭示与承担14费用19利益的计算与分配23计划的信息披露25第十一条第十二条第十三条第十四条第十五条第十六条第十七条第十八条第十九条第二十条委托人的陈述和

2、保证26受托人的陈述和保证28委托人的权利和义务28受托人的权利和义务29受益人的权利和义务30受益会32受托人职责终止和新受托人的选任34受益权的继承/承继、转让及赠与34计划的变更、解除、终止和. 37违约责任38第二十一条第二十二条第二十三条第二十四条第二十五条第二十六条通知与送达39不可抗力40争议处理和适用法律41双方协商同意的其他事项41其他事项41委托人信息44第 2页共 56 页中融国际合同鉴于：1. 委托人为在中国境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织，具备公司集合资金信托计划管理办定的投资者条件，愿意参与本合同所述之中融-融

3、耀17 号集合资金计划，由受托人集合与委托人具有共同投资目的的其他委托人的资金根据资。文件进行管理、运用和处分，以期为受益人获取投2. 受托人是经中国业监督管理委员会批准专业从事业务的金融机构，具备发起设立集合资金计划的资格。为此，委托人自愿将其合法所有或管理的资金加入该计划获取相应收益，委托人与受托人现经平等协商，根据中民法、律、公司管理办法、公司集合资金计划管理办法及其他有和规章的规定，自愿签订本合同，共同遵照执行。第一条 释义在本合同中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以下含义：1.1划”。计划/本计划：指“中融-融耀17 号集合资金计1.2 本合同/合同：指计划本次时，委

4、托人与受托人签署的本编号为 2016201234001901 的中融-融耀17 号集合资金计划之合同及其任何有效修订和补充。1.3 计划说明书：指中融-融耀17 号集合资金计划之计划说明书及其有效修改和补充。1.4 风险申明书：指中融险申明书及其有效修改和补充。-融耀17 号集合资金计划1.5文件：指包括但不限于风险申明书、计划说明书、信托合同、保管合同等文件在内的规定计划项下当事利义第 3页共 56 页中融国际合同务关系的法律文件。1.6 管理人/受托人/中融：指中融国际。1.7 委托人：指本计划项下合同的委托主体，应为具有完全民事行为能力且符合法律规定的投资者条件的自然人、法人及依法成立的

5、其他组织。1.8 受益人：指在计划项下合法享有受益权的自然人、法人或者依法成立的其他组织。委托人加入本计划时，参与本计划的委托人即为受益人；受益权发生转移后，为以受让或其他合法方式取得的人。受益权1.9受益权：指受益人在本计划项下享有的权利，包括但不限于取得受托人分配的利益的权利。1.10募集1.11推介期：系指受托人为设立本资金的期间。计划，向投资者推介本计划并认购：指在本计划推介期内，投资者交付资金计划设立时的1.12的行为。受益权终止日：指获得足额分配利益的核算日或信托计划终止日中较早之日。1.13计量：指用于计算、衡量净值或受托人分配利益的。本计划项下的受益权均划分为等额的，每份的面值

6、均为 1 元，对应 1 元本金，在计划存续期间，每份的面值及对应的本金不变。1.14 保管行（或保管人）：指招商北京分行。1.15 保管合同：指受托人与保管行签订的编号为 20140808001001 的信托计划资金保管合同及对该协议的任何有效修订和补充。1.16用于认购1.17资金/本金：指委托人根据合同的约定交付给受托人并划入利益：指受益人在专户的资金总和。计划项下中享有的利益，全承担的信体受益人可获分配的利益总额为总额扣除应由托费用和债务（1.18）后的余额。：系指受益人投资计划获得的投资，为其获得分配的全部利益中超出其持有的对应的本金的部分。第 4页共 56 页中融国际合同1.19：指

7、委托人予受托人的计划资金及受托人按文件约定对委托人交付的计划资金管理、运用、处分或者其他情形而取得的。被宣告1.20不属于受托人的自有，受托人因被依法解散、依法撤销或而终止时，不属于其或。费用：指本合同中标题为“费用”的条款所约定的需承担的受托人处理事务所发生的费用。1.21：指受托人因管理可获得的本合同中标题为“”的条款所约定的，包括固定和浮动两部分。1.22的本1.23之日。1.24计划成立日：指本合同中标题为“计划成立之日。计划成立”的条款所约定取得日：指委托人原始取得、开始享有受益权计划预计存续期限：指本计划预计存续的期限，为自计划成立日（含）起 181.25 延长期：指发生，可根据文

8、件的规定提前终止或延期。合同约定的情形从而导致计划预计存续期限进入延长期的，自计划预计存续期限届满之日（含）起至计划终止日（不含）的期间。1.26 核算日：指计算受益人可获得分配的利益具体金额的核算基准日，本计划的核算日为计划终止日。1.27 分配日：指由受托人决定的计划终止后十个工作日内。益人分配利益之日，具体为1.281.291.30保障基金：指中国业保障基金。保障基金公司：指中国业保障基金公司。资金 1%的标准以信基金本金：指在本计划项下，受托人按照托代表计划向保障基金公司认购保障基金的资金。1.31月度：指本计划成立日（含该日），或每月本计划成立日对应的日期（含该日，如该月无对应的日期

9、，则为该月的最后一日），至下一个月的本计划成立之日对应的日期（不含该日，如该月无对应的日期，则为该月的最后一日）一个月度。计划成立日（含该日）起，每三个1.32季度。季度：指本月度为一个第 5页共 56 页中融国际合同1.33一个1.341.351.36年度：指自计划成立日（含该日）起，每十二个月度为年度。元：指中国法定货币。工作日：指中民规定的金融机构正常营业日。中国：指中民（就本合同而言不包括特别行政区、澳门特别行政区和地区）。1.37 法律：指中国的法律、行政文件。、规章和有关主管部门颁布的规范性第二条目的委托人基于对受托人的信任,自愿将合法所有或管理的资金以的方式委托受托人按照合同的约

10、定为受益人利益进行管理。受托人同意接受委托人的委托，按委托人的意愿，以受托人的名义，根据文件的约定投资于“中融基金-融耀定向增发），闲置资金可用于场外17 号资产管理计划”进行股权投资（主要为基金、债券、债券型基金等低风险高性金融，或安全性较高、期限适合的或，以及形成的收入作为利益的来源,风险对冲工具，以管理、运用或处分为受益人获取投资。第三条计划的基本要素3.1本计划的名称为“中融-融耀17 号集合资金计划”。3.2本计划为指定用途集合资金计划。3.3合同项下的为自益，委托人加入计划时即为唯一之受益人。3.4 本内，本计划设立时的预计募集规模为1 亿元，计划存续期10 亿元，具体以实际募集到

11、位的信计划募集情况公告调整。计划最高募集规模不超过托计划资金金额为准，受托人根据3.5计划预计存续期限为 18，自本计划成立之日开始计算。第 6页共 56 页中融国际合同计划根据本合同的约定可以提前终止或者延期。3.6计划预计存续期限届满时，因股票停牌或有律、规范性文件和政策规定等导致受托人无法全部变现计划项下的，受托人延长计划期限至变现完毕之日。受托人无须就此延期事宜召开受益会。第四条计划的推介与成立4.1计划成立时拟募集规模本计划成立时拟募集资金 1 亿元（具体以实际募金为准），其资金最低募集规模为 3000 万元。的认购情况调整最低募集金额。中，特定计划推介期内，受托人根据4.2计划的推

12、介本计划的推介期拟定为 2016 年 9 月 9 日2016 年 10 月 9 日。受托人根据本计划募集情况变更推介期终止日， 并在受托人（）上进行公告。4.3计划成立4.3.1本计划在满足下列条件且受托人宣布计划成立时成立：在本计划推介期内或者推介期终止日，资金募集规模不少于最低募集规模。（前述推介期、最低募集规模，包括受托人根据计划整后的推介期、最低募集规模，下文具有相同含义）情况调4.3.2 受托人宣布计划成立之日为计划成立日。4.3.3计划成立后，资金自到达专户之日（含该日）至本计划成立日（不含该日）期间按照公布的届时有效的金融机构活期存款基准利率（以下简称“基准利率”）计算的利息归对

13、应的受益人所有，由受托人于计划终止后十个工作日内支付给受益人。在前述利息第 7页共 56 页中融国际合同返还前，发生受益权转让、赠与、继承/承继情形的，前述利息分配给分配时该受益权对应的受益人，受托人返还该等利息之后即不再承担利息返还的任何相关责任。4.4计划不成立计划不成立的，受托人应于推介期结束后 10 日内将委托人交付的资金返还委托人，并在专户的结息日后的 10 个工作日按照推介期内基准利率向委托人支付该笔资金交付至还给委托人之日（不含该日）期间内的利息。专户之日（含该日）至受托人返第五条的认购5.1 认购资格5.1.1 委托人应为符合公司集合资金计划管理办法及有关监管规定条件的投资者。

14、自然人委托人最低认购 100 万份，机构委托人最低认购 100 万份。超过 100 万份的，以 5 万份的整数倍递增。其中自然人委托人人数不超过伍拾（50）人，但单笔委托金额在叁佰万元（RMB3,000,000.00）以上的自然人委托人和受限制。的机构委托人数量不5.1.2 前条所称投资者，是指符合下列条件之一，能够识别、和承担计划相应风险的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织：（ 1 ） 投 资 一 个计 划 的 最 低 金 额 不 少 于壹 佰 万 元（RMB1,000,000.00）的自然人、法人或者依法成立的其他组织；（ 2 ） 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过壹

15、佰万元（RMB1,000,000.00），且能提供相关证明的自然人；（ 3 ） 个 人 收 入 在 最 近 三 年 内 每 年 收 入 超 过贰 拾 万 元（RMB200,000.00）或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过第 8页共 56 页中融国际合同叁拾万元（RMB300,000.00），且能提供相关收入证明的自然人。5.2 受托人接受认购的规则如计划推介期内资金的实际募金超出拟募集规模，经受托人确认后，可以实际募金计划项下之资金；否则受托人将本着“金额优先，时间优先”的原则接受认购委托，即资金金额大的投资者优先获得认购；在资金金额相同的情况下，按照资金到账时间优先的原则认购，即专

16、户的投资者优先获得认购。（下文关于“金额优先，资金先到达时间优先”的约定与此处具有相同含义）受托人视认购的具体情况，保留拒绝投资人认购本计划申请的权利。受托人不接受投资人的认购申请的，受托人将于推介期结束后 10 个工作日内退还其已交付的资金。前述款项退还后，受托人就该等投资人为认购而签署的一切法律文件解除一切责任。5.3 必备证件委托人为自然人的，需本人的明文件（居民利益分配账户、军官证、士兵证、护照、户口簿、证等）原件、/及前述证件的复印件以及受托人要求提供的其他文件。若他人办理，被人除需持上述文件外，还需持委托书、被人有效原件及复印件。如果委托人为 5.1.2 条（2）、（3）种情形的，

17、还须同时提供符合条件的入证明。证明或收委托人为法人或其他组织的，若经办人为法定代表人或组织机构本人，需提供法人或其他组织副本复印件（需加）、法定代表人或组织机构原件和法定代表人或组织机构明及利/益分配账户原件及前述证件的复印件（加）和受托人要求提本人，则经办人除供的其他文件；若经办人不是法定代表人或组织机构需持上述文件外，还需持经办人原件和由法定代表人或组织机构签名并加的委托书。5.4 认购价格第 9页共 56 页中融国际合同本计划每份对应本金 1 元，认购价格 1 元。5.5的认购份数委托人认购的份数 = 委托人交付的本金金额/1 元。5.6份数的确认5.6.1 保管行确认书一式三份。资金到

18、达专户后，受托人制作认购确认5.6.2计划成立后，由受托人负责向委托人寄送认购确认书正本壹份。受托人将按照本合同标题为“委托人信息”的条款所记载的通讯地址向委托人认购确认书，如因委托人填写错误、未填写等任何造成的无法送达，受托人不承担任何责任。委托人未收到认购确认书的，可以提供。托人申请5.7 付款5.7.1 付款要求受托人不接受现金认购，委托人签署合同后 10 日内（以不晚于计划推介期届满日为限），从在中国境内开设的账户将资金专户，并在备注中注明：“xx（投资者姓名/名称）认购中融信划付至托-融耀17 号集合资金计划 xx 万份”。且划款账户应当与委托人指定的利益分配账户为同一个账户。通过以

19、下方式认购本计划的，受托人将不予确认其认购行为，并按原路径将资金退回至划款账户或利益分配账户，由此产生的费用和风险由委托人和/或资金划付人承担：（1）以现金方式直接存入/电汇至专户；（2）由他人账户代为转账至专户；第 10页共 56 页中融国际合同（3）由委托人本人的多个账户转账至专户；（4）其他未按本条规定交付资金的情形。5.7.2专户受托人在保管行计划开立专户，作为接受及保管委托人资金的账户。在专户为：计划成立日，受托人接受认购的资金即转为。户名：中融国际账号：955106340000011行：招商北京世纪城5.8 签约5.8.1委托人签署风险申明书正本一式两份。5.8.2委托人签署合同正

20、本一式两份。5.8.3提交利益分配账户/复印件。利益分配账户在信托计划终止且利益分配完毕前不得取消。5.8.4 提交本合同中标题为“的认购”的条款所约定之必备证件。5.8.5 委托人为自然人时，上述文件中签字；委托人为法人或其他组织的，上述文件需加或合同章并经其法定代表人或组织机构签字或盖章，若他人签字或盖章须提供委托书。5.9 认购文件的管理合同及风险申明书正本中的壹份由受托人持有。明文件、利益分配账户复印件由受托人和保管各持有壹份，分别在保管和受托人处归档，委托人可在受托人处。第 11页共 56 页中融国际合同5.10 认购的撤回计划成立前，认购的委托人可以形式托人申请撤销其与受托人签署的

21、合同并要求受托人退还其已交付的资金；未按本条规定提交撤销申请或其撤销申请未于计划成立前实际送达受托人的，其撤销申请无效。委托人在此确认，受托人应委托人的申请退还其交付的资金的，不加计按照基准利率计算的同期存款利息，退还该等资金所发生的划等费用从该等资金中直接扣除。受托人退还该等款项后，就与该申请退还资金的委托人签署的合同所列事项免除一切相关责任。5.11的取得在推介期内认购的委托人，于计划成立日加入计划。5.12 认购费时，需另外缴纳认购费用，认购费用为认购资金的 1%。委托人认购认购费用主要用于支付计划前及过程中相关机构计划所作的各项准备工作所发生的费用，受托人对该笔费用的支付不承担任何追缴

22、义务，仅为代收代付。本认购费用需与资金一同划入计划账户，认购费用不计入。如本计划不成立，则认购费及其利息的处理方式按照本计划不成立受托人返还认购资金的方式返还给认购人。关于认购费，具体的计算、支付条款届时以受托人与相关机构签订的协议为准。5.13的申购和赎回本申请赎回。计划存续期间不再开放，受益人持有的不可第六条的管理、运用、处分6.1 管理方式第 12页共 56 页中融国际合同的管理与运用由受托人负责，受托人应按照忠诚、谨慎的原则管理，并根据这一原则决定具体的管理事项。6.2的管理和运用、处分方式受托人将根据合同之约定,以募集的计划资金,投资于“中融基金-融耀17 号资产管理计划”，并通过“

23、中融基金-融耀17 号资产管理计划”参与一年期（含不超过一年期）锁定期的上市公司非公开股票项目。尚未进行投资的及投资项目后尚未进行分配的闲置资金可用于固定收益、存款、基金、债券、债券型基金等低风险高性金融。以及安全性较高、期限适合的或、短期过桥本计划项下的全体委托人同意由受托人担任管理人。6.3 受托人应当将与其固有分别管理、分别记账，并将不同委托人的分别管理、分别记账；不得将归入其固有或使成为其固有的一部分。6.4 受托人管理、运用所产生的债权，不得与其固有产生的债务相抵销。受托人管理、运用、处分其他所产生的债务，不得与本计划项下所产生的债权相抵销。6.5 除但在不损害事务。文件或另有规定，

24、受托人应当履行亲自管理的义务，目的实现的情况下，可委托他人代为管理、处理相关6.6专户的管理6.6.1 受托人必须计划开设专户，并对计划资金进行单独管理。本计划的一切资金往来均需通过专户进行。受托人应完整并保留和使用情况的报表和文件。第 13页共 56 页中融国际合同6.6.2 受托人不得假借本计划的名义开立其他账户，亦不得使用本计划项下的专户进行本计划以外的任何活动。6.6.3 为了提高计划管理的，保障受益人的利益，受托人聘根据与受托人签署的保管合请保管对专户进行保管，保管同的约定对该账户予以监督。6.7计划成立后，如相关条件发生变化时，受托人可对前述的管理和运用作适当调整和变更，同时按照合

25、同约定的方式进行信息披露，相关事宜无需召开受益会审议决定。第七条 风险揭示与承担7.1 风险揭示本计划项下的资金存在的机会，也存在损失的风险。尽管受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，以受益人获得最大利益为目的管理、运用、处分用无风险。资金，但并不意味着承诺资金运本计划的主要风险来自以下方面：（一） 市场风险资产市场价格受到因素、政治因素、投资心理和制度等各种因素的影响，导致本计划水平变化而产生风险，主要包括：（1） 政策风险因宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。（2）周期风险随运行的周期性变化，市场的水平也呈周期性

26、变化。本第 14页共 56 页中融国际合同计划投资的资产管理计划参与的投资的水平也会随之变化，从而产生风险。（3） 上市公司经营风险本计划资金主要通过资产管理计划参与上市公司股票的非公开而投资于标的股票，并通过上述投资的变现而。由于上市公司的内在价值和市场价值会因其经营管理能力、财务状况、市场前景、情况等因素的变化而发生波动，上市公司甚至可能发生资不抵债、被兼并收购等状况，从而给本计划的投资带来风险。此外，上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、素质等，这些都会导致企业的发生变化。如果资产管理计划资产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于

27、分配的利润减少，使资产管理计划资产投资下降。虽然资产管理计划资产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。资产管理计划的上述风险会给本计划带来相应的投资风险。（4）力风险的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致力下降，从而使资产的实际下降。（5） 项目投资管理风险可能涉及的风险包括但不限于：所投资的限售股票未能如期上市流通，导致无法实现或计划延期的风险,如本计划通过投资资管计划所投资的下上市流通后，上市流通后抛售期间本计划通过投限售股票在相关规定的资资管计划所投资的限售股票股价下跌导致无法实现风险等。或计划延期的（二）性风险性风险可视为一种综合性风险，它

28、是其他风险在计划管理和第 15页共 56 页中融国际合同公司整体经营方面的综合体现。中国的市场还处在初级发展阶段，在某些情况下某些投资品种的性不佳，由此可能影响到计划投资的实现。当计划需要应对资产委托人提取资产管理计划计划净值产生不利影响，从而影响到而不能迅速转换为现金将对计划的和水平。计划期限内，因投资标的发生风险事项，导致计划不能按时支付委托人的资产管理，受托人行使权利需要一定时间，可能无法及时向委托人分配计划的资产利益。另外，当计划终止时，可能存在个别不变现，从而导致该部分的分配延后。在变现过程中，由于市场波动等，成交价格可能与计划终止日的估值价格存在差异。如本计划计划终止时，计划不能迅

29、速转变成现金，或者变现时对净值产生冲击成本，都会影响计划和水平。如果计划变现能力差，可能会产生计划仓位调整的，导致性风险，从而影响计划。（三）计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险（1）本计划主要通过“中融基金-融耀 17 号资产管理计划”投资于上市公司的非公开股票（定向增发），而非公开股票往往有一定锁定期。在遇到市场或所投出现不利波动时，受托人难以根据市场对投资组合进行调整，从而可能导致计划资产的损失。而在限售股大量解禁后，亦着市场性不足、股票变现受阻的风险。尽管非公开（2）股票的价格有折价空间，具有一定的投资安全垫，但仍然存在市价跌破非公开价的风险；且因为所投资的非公开股票自其结束之日

30、起，在约定的时间内不得转让，这段时间内市场情况或上市公司状况的变化，将加剧投资非公开股票所的风险。而在限售股大量解禁后，亦着市第 16页共 56 页中融国际合同场股票变现时市价下跌的风险。（3） 股票集中度的投资风险。本计划通过基金资管计划主要投资于不超过 1 年期的股票，但并未对单一股票做出限制，本计划投资单一股票可能达到本计划净值的 100%，或者单一股票可能超过上市公司总股本的 5%。此种情形下，本计划投资的股票集中度高，将通过投资组合的散单一股票存在的投资风险。（四） 管理风险本计划对受托人和管理人都提出较高要求。受托人未严格根据文操件要求管理运用、未履行受托人勤勉尽责义务、受托人的业

31、务作或差错,管理人未严格履行管理职责,都会对本不利影响,从而形成管理风险。计划或产生（五） 违约风险如本计划所投资项目项下相关当事人未根据约定履行相关义务,将导致相应投资资金损失,并进而导致受益人可能无法实现预期的利益。（六）计划提前终止或延期风险文件的规定,本计划可能提前终止或延长期限,将对根据的产生影响。计划提前终止时，将导致受益人实际获得分配的利益数额少于按照计划预计存续期限计算的利益数额。计划延期时，将导致受益人无法在原预计存续期限内实现利益。进入延长期后利益的最终实现受益人持有的对应的利益是否能实现以及期限均存在不确定性，从而使委托人或受益人损失。（七） 受托人管理风险及保管人风险由

32、于受托人的经验、技能等因素的限制，可能会影响其在管理的过程中对信息的获取和形势的，导致管理运用的风险，将会影响到利益或给造成损失，从而使委托人或受益人损失。因第 17页共 56 页中融国际合同本计划的保管可能存在经营和管理疏忽等情况而使遭受损失。（八） 信息传递风险受托人将按照文件有关“信息披露”的约定，进行本计划的信息披露，受益人应根据“信息披露”的约定及时进行。如果受益人未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得受益人无法及时了解信息，并由此影响受益人的投资决策，因此而产生的责任和风险由受益人自行承担。另外，受益人预留在受托人的有效方式变更的，应及时通知受托人，如

33、投资者未及时告知受托人方式变更的，受托人将可能在需要投资者时无法及时上，并可能会由此影响投资者的投资决策，因此而产生的责任和风险由受益人自行承担。（九）资金损失的风险本计划不设预期率，为浮动，受托人不保证本计划的最低，也不保证资金不受损失。由于上述各项风险因素的影响,可能无法获得,计划项下委托人的资金可能损失。（十） 其他风险（1）、自然灾害、可能导致等不可抗力以及其它不可预知的意损失。外（2）、行业竞争等超出受托人自身直接能力之外的风险，可能导致损失。（3）直接或间接因受托人所不能的情况、环境导致受托人延迟或未能履行其在本计划中的义务，或因前述情况、环境直接或间接导致损失或价格剧烈波动从而不

34、完成变现的风险。该等情况、环境包括但不限于限制，有关所、所或其它市场暂停，“受托人资产管理系统”发生任何故障，电子或机械设备或通讯线路失灵，或其它接收系统出现问题，、战争、活动、自然灾害等。第 18页共 56 页中融国际合同（4） 由于所、资产管理公司等中介机构资金划付、清算等电子系统技术等结果从而影响到造成资金不的投资划付、效率。不执行7.2 风险承担7.2.1 根据中民法规定，受托人管理和运用时，须恪尽职守，负有诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不意味着向委托人和受益人承诺运用过程中无风险或无损失；受托人不保证本计划资金不受损失，亦不保证本计划一定。7.2.2 受托人根据文件的规定管理

35、、运用、处分承担。产生的风险，由受托人因违背文件的规定、管理、运用、处分不当，导致信托损失的，由受托人以固有负责赔偿。受托人固有不足赔偿时，由投资者自担。如遇法律、政策等调整或市场状况变化，致使受损失的，全部损失由承担。若因其他不可抗力造成的损失，由承担。第八条费用8.1 本计划费用除非委托人另行支付及本合同另有约定的，受托人因处理事务发生的下述费用（“费用”）由承担：（1）由承担的相关税费、规费；（2）受托人收取的；（3）保管人收取的保管费；第 19页共 56 页中融国际合同（4）费，文件、账册的制作及印刷费；（5）信息披露费；（6计划设立及存续管理所需日常用，包括但不限于交通费用、通讯费、

36、差旅费、保险费、律师费、审计费、评级费、收等费用；（7）召集受益会发生的会议费、交通费、餐饮费等费用；（8）为保护和实现而的费用，包括但不限于费、仲裁费、律师费、费、拍卖费及其他形式的资产处置费等费用；（9）资金汇划费；（10）计划终止时的费用；（11）咨询服务费、财务顾问费、投资顾问费、会务费、宣传费等费用；（12）按照有关规定应当由承担的其他费用。受托人负责上述各项费用的核算工作，并应妥善保管上述费用的相关单据、凭证。除非特别说明，上述费用均在发生时由受托人指令保管人从专户中支付。受托人对上述费用的支付没有垫付义务，但如以固有中优先受偿。先行垫付的，受托人从的种类（1）在本

37、，前述计划项下，受托人的分为固定及浮动均由承担。（2）受托人的固定的条款之约定计算及支付。根据本合同中标题为“的计算及支付”8.2.2的计算及支付第 20页共 56 页中融国际合同（1）固定的计算受托人以的规模为基数收取固定，收取的固定年化费率为 1.85%。固定公式计算:按日计提,计提的固定按照如下的固定=该日存续的总份数×1 元×1.85%/365计划发生期限延长的,延长期内受托人按实际延长期天数以上述费率。收取固定(2)浮动计划终止时,受托人就计划投资业绩水平收取的,受托人根据本合同第 9.2 条之约定收取浮动。（3）的支付方式,于每自然季度末月的 20 日本计划项下

38、受托人按季收取固定（如遇节假日顺延至最近的一个工作日）计算并支付截至该自然季度末月 20 日（不含）的固定；另外，于计划终止日后 5 个工作日内计算并支付截至计划终止日剩余应付未付的固定。固定由保管银行根据受托人出具的划款指令从户:专户中扣划并支付至受托人指定账账户名：中融国际行： 中国工商北京市分行营业部账号： 0200 0003 0923 9114 948受托人的浮动（）,应于计划终止后 15 个工作日内由保管专户中扣划并支付至受托人指定账根据受托人出具的划款指令从户。8.3保管费第 21页共 56 页中融国际合同保管费由承担,保管费费率为 0.01%/年。保管费计划项下每份所分摊保管费之

39、和。保管费按日计算。每份所分摊保管费的计算公式为:每份所分摊的保管费=1 元×0.01% /365保管费按年支付,于每自然年度末月的 20 日后 5 个工作日内计算并支付截至该自然年度末月 20 日（不含）的保管费；另外，于计划终止日后 5 个工作日内计算并支付截至计划终止日剩余应付未付的保管费。计划发生期限延长的,延长期内保管率收取保管费。按实际延长期天数以上述费保管费相关具体事宜，以受托人与保管行签署的保管合同约定为准。8.4 其余费用于实际发生时由受托人指令保管人从专户中支付。受托人或受托人委托的第将本着诚实、信用的原则进行计划的发行推介，并根据具体的情况收取相应费用，但受托人

40、或其委托的第三方不对计划的与否作出任何承诺或保证；受托人自行承担推介的，可以作为的一部分收取费。各项费、咨询服务费、投资顾问费、财务顾问费等的具体支付的费率、方式、支付对象等由受托人与服务提供方另行签署协议约定。委托人/受益人已充分知悉并认可由承担上述费用，并且同意受托人与相关方另行签署协议约定费用的具体费率和支付条件，且受托人可决定与相关方另行签署协议，无需再经过委托人/受益人的同意和。8.5税费、规费委托人、受益人和受托人应按有律规定依法纳税，应当由承担的相关税费、规费，按照法律、行政及有关部门的规定办理；除法第 22页共 56 页中融国际合同律另有规定外，受托人不承担代扣代缴义务。8.6

41、 不列入费用的项目受托人因违背文件导致的费用，以及处理与事务无事项发生的费用不列入费用。受托人因合同和其他事项发生的费用不得由文件所导致的承担。费用，以及处理与本计划无第九条利益的计算与分配9.1利益分配原则9.1.1 在任何情形下,受托人仅以扣除税费、费用和其他负债后的为限以现金形式益人分配利益。9.1.2 受托人于计划终止日（含提前终止、到期终止和延期终止）利益。终止后分配具体计算与分配方式见第 9.2 条的约定。益人分配9.1.3是作为不可分割的整体资产而存在的；只有在受托人按照信托文件规定实际分配利益时，受益人方实际取得受托人分配的利益，受益权与的任何特定部分不具有任何法律上的对应关系

42、。9.2 ，利益的计算与分配的具体方案9.2.1计划终止日,按照如下顺序进行分配:(1) 支付本计划应承担的税费、规费；(2) 支付除受托人浮动费用及其他负债（若有）以外的应付未付的固定等）；(3) 向委托人分配投金（）；(4)托人人支付浮动（）T 为浮动T=（E-S）/S计提标准，第 23页共 56 页中融国际合同其中:E 为债后的计划终止时支付完毕全部上述（1）、（2）约定的税费、费用、负金额S 为计划成立时的计划总额当 T8%时，不，浮动。当 T>8%时，托人支付浮动托人支付浮动=E-S×（1+8%）×20%在部分（包含计划终止时，受托人按计划终止时在该期间投资

43、增值；分配部分和净值增长部分）的 20%收取浮动(5) 按第（4）项分配完毕后的剩余人分配。计算方式如下：，向届时持有的受益单个受益人可分配的剩余利益=可供全体受益人分配的剩余×该受益人持有的计划份额/所有委托人持有的计划份额。9.2.2支付方式受托人应以现金托利益支付至受益人指定的配利益，于利益分配账户。计划终止后十个工作日内将信9.3 保障基金的计算根据中国银监会关于做好业保障基金筹集和管理等有关具体事项（银监办发【2015】32 号）等文件的规定，对于中受托：人认购的保障基金，受托人按照以下标准、计算公式益人支付固定保障基金按照一年期基准存款利率计算；计算公式为：分配=基金本金

44、×一年期年利率（百分数）×天数/360。其中，一年期年利率指款基准利率。如在公布的金融机构一年期定期存分配日公告存续期内，遇有利率调整，按的一年期定期存款基准利率计付利息，不分段计息；天数算头不算尾，按照信第 24页共 56 页中融国际合同托的实际存续天数计算。9.4 保障基金本金及的分配认购保障基金为投资组合的一部分，基金本金和归入财产，是利益的组成部分,对于每一个受益人具体可获分配的基金本金及金额，由受托人按照本合同标题为“配。利益的计算和分配”条款进行统一分关于保障基金的认购标准、基金计算方法、基金本金及的分配方式等内容，受托人根据监管机构、保障基金公司的相关规定及要

45、求进行调整，该等调整无需召开受益会。第十条计划的信息披露10.1 定期信息披露受托人自本计划成立之日起，按季度制作资金管理报告、信托资金运用及情况表，于每季度末月后的 10 个工作日内，将本计划的资金管理和情况报告益人进行披露，并存放受托人营业场所备查。计划终止后的 10 个工作日内，在益人提交报告。10.2事项信息披露本计划存续期内，如发生下列事项，受托人在知道该事项发生之日起 3 个工作日内，将该事项以合同规定的方式益人进行披露，并将披露资料存放于受托人营业场所备查，并自披露之日起 7 个工作日内益人提出受托人采取的应对措施：（1）相律或监度发生变化；（2）可能损失；（3）发生借款人（）的

46、财务状况严重以及其他严重影响本计第 25页共 56 页中融国际合同划目的实现或严重影响事务执行的变故；（4）计划的担保方（）不能继续提供有效的担保；10.3 如在计划存续期间相律或监管部门对信息披露有新的规定或要求，受托人将按照新的规定或要求进行信息披露。10.4 披露方式除本合同另有规定外，受托人在有关披露事项的报告、报表或通知制作完审核无误后，应以下列形式之一报告委托人与受益人：（1）在受托人的公司（.com）上发布；（2）本计划经理所在的受托人营业场所存放备查；（3）来函索取时按委托人与受益人预留地址寄送；（4）按委托人或受益人预留电子邮件电子邮件。如因委托人或受益人预留地址或电子邮件的

47、通知，其损失由委托人或受益人承担。导致受托人不有效第十一条 委托人的陈述和保证委托人托人做出以下的陈述和保证，下述各项陈述和保证的所有重要方面在本合同签订之日均和正确，在计划成立日亦和正确：（1）合法存续。在委托人为机构投资者的情形，委托人是一家按照中国法律合法成立的法人或者依法成立的其他组织，并合法存续；在委托人为自然人的情形，委托人为在中国境内居住的具有完全民事行为能力的自然人。（2）具备投资者的资质要求。委托人已认真阅读了计划的募集文件，委托人符合法律所规定的投资者的各项资质要求，委托人对的投资符合法律的规定。计划第 26页共 56 页中融国际合同（3）合法。委托人对本合同的签署、交付和

48、履行，以及委托人作为当事人一方对与本合同有其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行，是在其权利范围内的，得到必要的，并导致其对其具有约束力的法律和合同、协议等契约性文件规定的其对第所负的义务。委托人为自然人且已有配偶或其他共同共有人的，其对本合同的签署、交付和履行，以及委托人作为当事人一方对与本合同有其他协议、承诺及文件的签署、交付和履行已得到其配偶或其他共同共有人的同意。委托人已就认购取得了一切必要的权力、权利及。（4）认购的正当性。委托人认购完全符合其财务需求、目标和条件，对其而言是合理、恰当而且适宜的投资；不投资政策、指引和限制、合同、承诺及任何对其有约束力的任何、命令、及裁决；未损害其债权人或任何第三人的合法权益。（5）来源及用途合法。委托人按照本合同委托给受托人管理、运用的资金来源合法，为其合法所有或管理的资金，非为、黑性质的组织、活动、贿赂、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗等所得