安全生产行政处罚案件执法调查与取证

1、安全发展安全发展 预防为主预防为主1临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 2010年11月安全发展安全发展 预防为主预防为主2临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 一、临沂市执法监察工作简介一、临沂市执法监察工作简介 二、调查取证的基本知识二、调查取证的基本知识 三、调查取证典型案例分析三、调查取证典型案例分析 四、调查取证应注意的几个问题四、调查取证应注意的几个问题 五、几点心得和体会五、几点心得和体会安全发展安全发展 预防为主预防为主3临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 一、临沂市执法监察工作简介安全发展

2、安全发展 预防为主预防为主4临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 二、调查取证的基本知识安全发展安全发展 预防为主预防为主5临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （一）概（一）概 念念 “证证 据据”：中华人民共和国刑事中华人民共和国刑事诉讼法诉讼法第三十一条规定：第三十一条规定：“证明案件证明案件真实情况的一切事实，都是证据。真实情况的一切事实，都是证据。”证证据是查明和确定案件情况是否真实的材据是查明和确定案件情况是否真实的材料或资料，是行政机关在行政执法程序料或资料，是行政机关在行政执法程序中根据行政法律法规收集、运用以证明中根据行

3、政法律法规收集、运用以证明行政相对人违法事实的信息和材料。行政相对人违法事实的信息和材料。 安全发展安全发展 预防为主预防为主6临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 “调查取证调查取证”：是指行政机关对于立案处立案处理理的案件,为查明案情、收集证据和查获违查明案情、收集证据和查获违法行为人法行为人而依法定程序依法定程序进行的专门活动。 安全生产调查取证，就是安全生产执法人员在办理安全生产行政处罚案件中，依照依照法定程序获取、收集、认定、保存证据，法定程序获取、收集、认定、保存证据，以此证明安全生产违法行为的违法事实、性质、情节和危害后果的一切事实活动。安全发展安全发

4、展 预防为主预防为主7临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （二）性质（强制性、有效性）（二）性质（强制性、有效性） 公、检、法人员的调查取证有强制性。我国刑诉法第公、检、法人员的调查取证有强制性。我国刑诉法第4545条规定：条规定：“人民法院、人民检察院、公安机关有权向有人民法院、人民检察院、公安机关有权向有关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应当如关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应当如实提供证据实提供证据”。从规定。从规定“应当如实提供证据应当如实提供证据”的内容来的内容来看，讲的是公、检、法人员的调查取证有强制性。看，讲的是公、检、法人员的调查

5、取证有强制性。 安监执法部门作为行政执法部门调查取证也具有强制性。安监执法部门作为行政执法部门调查取证也具有强制性。安全生产法安全生产法第五十七条明确规定：生产经营单位对第五十七条明确规定：生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。安全发展安全发展 预防为主预防为主8临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （三）证据的种类（三）证据的种类 1 1、书证：、书证： 2 2、物证：、物证： 3 3、视听资料：、

6、视听资料： 4 4、证人证言：、证人证言： 5 5、当事人陈述：、当事人陈述： 6 6、鉴定结论：、鉴定结论： 7 7、现场（勘验）笔录：、现场（勘验）笔录：安全发展安全发展 预防为主预防为主9临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （四）调查取证的基本方法（四）调查取证的基本方法 1 1、现场检查、现场检查 2 2、询问、询问 3 3、先行登记保存、先行登记保存 4 4、拍照、录音、录像、拍照、录音、录像 5 5、抽样取证、抽样取证 6 6、鉴定、鉴定 7 7、复印、抄录、复印、抄录安全发展安全发展 预防为主预防为主10临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理

7、局2022-3-5 （五）调查取证步骤（五）调查取证步骤 1 1、全面分析初步案情，确定取证目的。、全面分析初步案情，确定取证目的。 2 2、拟定取证方案。、拟定取证方案。 3 3、做好取证的准备工作。、做好取证的准备工作。 4 4、现场调查取证，保证调查结果的有、现场调查取证，保证调查结果的有效性效性 5 5、对取证材料进行审查判断，认定证、对取证材料进行审查判断，认定证据。据。安全发展安全发展 预防为主预防为主11临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 三、调查取证的典型案例分析三、调查取证的典型案例分析安全发展安全发展 预防为主预防为主12临沂市安全生产监督管理

8、局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 案例一：某铁矿非法开采案某铁矿非法开采案 安全发展安全发展 预防为主预防为主13临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 案例二：案例二： 某有限公司瞒报生产安全某有限公司瞒报生产安全事故案事故案 安全发展安全发展 预防为主预防为主14临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 案例三：案例三：某化工公司未经依法批准擅自某化工公司未经依法批准擅自生产危险化学品三氯化磷案生产危险化学品三氯化磷案 安全发展安全发展 预防为主预防为主15临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 案例四：

9、案例四：某加油站非法经营案某加油站非法经营案安全发展安全发展 预防为主预防为主16临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 案例五：某焦化集团非法生产化学品案某焦化集团非法生产化学品案 安全发展安全发展 预防为主预防为主17临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 四、调查取证应注意的几个问题调查取证应注意的几个问题安全发展安全发展 预防为主预防为主18临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （一）调查取证必须客观全面 1 1、取证收集要实事求是、尊重事实。在证据的运用过、取证收集要实事求是、尊重事实。在证据的运用过程中

10、，安监部门不能因为当事人不能提供证据或反映情况程中，安监部门不能因为当事人不能提供证据或反映情况不准确而作出不准确的认定，应当以证据证明的安全生产不准确而作出不准确的认定，应当以证据证明的安全生产违法案件事实为依据。也就是说，看证据材料所述的内容违法案件事实为依据。也就是说，看证据材料所述的内容情节是否清楚、统一，逻辑上有无矛盾，有没有扩大、编情节是否清楚、统一，逻辑上有无矛盾，有没有扩大、编造、主观想象、随意成份存在。必须准确无误，充分可靠，造、主观想象、随意成份存在。必须准确无误，充分可靠，切忌主观臆断。同时，调查取证要详细全面，在调查取证切忌主观臆断。同时，调查取证要详细全面，在调查取证

11、时不要有偏见或成见，凡是能够真实反映事实的证据，无时不要有偏见或成见，凡是能够真实反映事实的证据，无论对当事人有利或不利，都应收集认定。论对当事人有利或不利，都应收集认定。 安全发展安全发展 预防为主预防为主19临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 2 2、证据认定要去粗取精，去伪存真。、证据认定要去粗取精，去伪存真。办案人员收集到办案人员收集到的各种材料，并不一定都是证据。因为这些材料来源的各种材料，并不一定都是证据。因为这些材料来源不同，取得的方法不同，加之一些主、客观因素的影不同，取得的方法不同，加之一些主、客观因素的影响，有些材料是片面的，不符合实际情况，甚

12、至是想响，有些材料是片面的，不符合实际情况，甚至是想象和编造的。因此，办案人员必须对之去粗取精，去象和编造的。因此，办案人员必须对之去粗取精，去伪存真，正确地认定证据。同时，还要看证据材料的伪存真，正确地认定证据。同时，还要看证据材料的来源和方式，提供材料的人和案件本身有什么关系，来源和方式，提供材料的人和案件本身有什么关系，证人的思想素质、文化程度如何，有没有影响证据的证人的思想素质、文化程度如何，有没有影响证据的真实性。例如：询问笔录是案件当事人和其他知情人真实性。例如：询问笔录是案件当事人和其他知情人所作的口供，根据轻口供、重证据的原则，调查笔录所作的口供，根据轻口供、重证据的原则，调查

13、笔录的内容要经过认真查证是否属实，必须有相关佐证来的内容要经过认真查证是否属实，必须有相关佐证来印证，才能作为定案证据。印证，才能作为定案证据。安全发展安全发展 预防为主预防为主20临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （二）要注重调查取证工作的时效性 在案件调查过程中要注重调查取证的时效性，案件办理是有一定在案件调查过程中要注重调查取证的时效性，案件办理是有一定期限的，调查取证更是时效性很强，时间一长，很可能会导致调查失期限的，调查取证更是时效性很强，时间一长，很可能会导致调查失效需要重新立案或者直接导致证据的灭失。因此需要办案人员在违法效需要重新立案或者直接导致

14、证据的灭失。因此需要办案人员在违法行为发生后最短的时间内快速掌握最直接的证据。行为发生后最短的时间内快速掌握最直接的证据。 1 1、根据群众举报和执法检查发现的各类安全生产违法案件，办、根据群众举报和执法检查发现的各类安全生产违法案件，办案人员应尽快开展初步调查，凡符合立案条件的，办案人员填写案人员应尽快开展初步调查，凡符合立案条件的，办案人员填写立立案审批表案审批表，报分管领导批准立案，按照程序作进一步调查，收集有，报分管领导批准立案，按照程序作进一步调查，收集有关证据。关证据。 2 2、对于证据可能灭失或以后难以取证的，应采取证据保全措施，、对于证据可能灭失或以后难以取证的，应采取证据保全

15、措施，实施抽样取证或先行登记保存。实施证据保全措施，必须按照相关取实施抽样取证或先行登记保存。实施证据保全措施，必须按照相关取证工作要求，制作证工作要求，制作“证据登记保存清单证据登记保存清单”或或“抽样取证凭证抽样取证凭证”等文书，等文书，对采取先行登记保存的要在在对采取先行登记保存的要在在7 7日内作出处理决定。日内作出处理决定。安全发展安全发展 预防为主预防为主21临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （三）注重取得证据的关联性 通过调查取证后，在物证、书证、询问笔录、当事人陈通过调查取证后，在物证、书证、询问笔录、当事人陈述申辩以及证人之间、证人与当事人之间

16、、当事人与当事述申辩以及证人之间、证人与当事人之间、当事人与当事人之间所提供的情况要相互印证，形成证据链。人之间所提供的情况要相互印证，形成证据链。 要用全面联系的观点看待证据。证明同一安全生产违要用全面联系的观点看待证据。证明同一安全生产违法案件的各个证据，必须是一个相互联系的证据体系。要法案件的各个证据，必须是一个相互联系的证据体系。要把各种证据材料联系起来相互印证，看有无矛盾。如果证把各种证据材料联系起来相互印证，看有无矛盾。如果证据之间存在着矛盾，则应重新调查，不能人为地掩饰。同据之间存在着矛盾，则应重新调查，不能人为地掩饰。同时，办案人员在审核安全生产案件的证据时，对全部证据时，办案

17、人员在审核安全生产案件的证据时，对全部证据综合审查，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和综合审查，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正的分析判断，确定证据材料与安全生产案件事实之间公正的分析判断，确定证据材料与安全生产案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。件事实。安全发展安全发展 预防为主预防为主22临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （四）调查取证必须符合法定程序 1 1、调查取证时，办案人员必须两人以上并出、调查取证时，办案人员必须两人以上并出示合法证件；示合法证件；

18、 2 2、取证时应当制作相应的证据文书；、取证时应当制作相应的证据文书； 3 3、需要采取抽样取证或登记保存的，必须、需要采取抽样取证或登记保存的，必须符合法定要求；符合法定要求； 4 4、取证过程中应告知当事人的申辩权利，、取证过程中应告知当事人的申辩权利，充分听取当事人的申辩意见；充分听取当事人的申辩意见； 5 5、严格按照、严格按照“先取证，后裁决先取证，后裁决”的基本行的基本行政程序规则。政程序规则。安全发展安全发展 预防为主预防为主23临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 （五）调查取证要讲究取证技巧 当前，随着当事人法律意识的增强，当前，随着当事人法律意

19、识的增强，他们为谋取不正当利益，会钻法律法规的他们为谋取不正当利益，会钻法律法规的空子，在我们调查取证时，一般不会老老空子，在我们调查取证时，一般不会老老实实配合，这就需要我们讲究一定的方法实实配合，这就需要我们讲究一定的方法策略和技巧策略和技巧。 安全发展安全发展 预防为主预防为主24临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 五、几点心得体会五、几点心得体会（借、研、活、情借、研、活、情 ）安全发展安全发展 预防为主预防为主25临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 “借借”就是借势。一是借领导和同志们的势，执法与单就是借势。一是借领导和同志

20、们的势，执法与单位主要领导重视、分管领导和业务科室支持配合分不开，位主要领导重视、分管领导和业务科室支持配合分不开，没有他们大力支持，执法也是力不从心、孤掌难鸣，结合没有他们大力支持，执法也是力不从心、孤掌难鸣，结合领导工作安排，开展执法比较容易得到各方面支持；二是领导工作安排，开展执法比较容易得到各方面支持；二是借上级领导的势，上级来检查工作，借机帮办疑难案件，借上级领导的势，上级来检查工作，借机帮办疑难案件，必要时侯可请上级领导来，巧用上级督办案件做文章；三必要时侯可请上级领导来，巧用上级督办案件做文章；三是借活动的势，安全生产检查活动较多，有专项行动或集是借活动的势，安全生产检查活动较多

21、，有专项行动或集中整治等，特别是外地发生事故后，这时社会影响较大，中整治等，特别是外地发生事故后，这时社会影响较大，可以利用这种时机发现新案源；四是借群众的势，加大举可以利用这种时机发现新案源；四是借群众的势，加大举报查处力度，即解决了群众关心的难点热点问题又能找到报查处力度，即解决了群众关心的难点热点问题又能找到执法借口。执法借口。安全发展安全发展 预防为主预防为主26临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 “研研”就是研究。一是研究违法对象，执法部门接到投诉或举报后，就是研究。一是研究违法对象，执法部门接到投诉或举报后，首先要坐下来分析案情，搞清案子的类别、性质、

22、时间、地点、人物等几首先要坐下来分析案情，搞清案子的类别、性质、时间、地点、人物等几个要素，研究该案是否够立案条件，应取哪些证据，取证有哪些困难，事个要素，研究该案是否够立案条件，应取哪些证据，取证有哪些困难，事先必须心中有数。认真分析案件的复杂程度，然后确立侦破手段，否则，先必须心中有数。认真分析案件的复杂程度，然后确立侦破手段，否则，必然使具体办案过程具有很大的盲目性，造成人力和物力的浪费。如果我必然使具体办案过程具有很大的盲目性，造成人力和物力的浪费。如果我们侦破每一个案件，特别是重大案件之前，都认真做好预案，就能使办案们侦破每一个案件，特别是重大案件之前，都认真做好预案，就能使办案过程

23、准确有力，少走弯路，获得事半功倍的效果。二是研究法律适用，要过程准确有力，少走弯路，获得事半功倍的效果。二是研究法律适用，要熟悉相关专业法律法规标准，还要掌握企业现行管理体系的运作，按照流熟悉相关专业法律法规标准，还要掌握企业现行管理体系的运作，按照流程进行排查才能找到问题，查看执法对象违反哪些法律规定，应怎么取证程进行排查才能找到问题，查看执法对象违反哪些法律规定，应怎么取证才能取得有效的执法证据；三是研究执法人员，要确定合适的办案人员，才能取得有效的执法证据；三是研究执法人员，要确定合适的办案人员，打有准备之仗。执法人员业务素质和应变能力能不能胜任调查，人员够不打有准备之仗。执法人员业务素

24、质和应变能力能不能胜任调查，人员够不够用，怎样分工勘察，对不同的行政相对人要采取不同的排查手段。有的够用，怎样分工勘察，对不同的行政相对人要采取不同的排查手段。有的企业从外观上看，管理非常好，软硬件都达标。可是举报人说得又非常确企业从外观上看，管理非常好，软硬件都达标。可是举报人说得又非常确切，肯定有问题。如果我们勘察不细，走马观花，到头来就会无功而返。切，肯定有问题。如果我们勘察不细，走马观花，到头来就会无功而返。安全发展安全发展 预防为主预防为主27临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 “活活”就是灵活。一是适用法律要灵活，安全法律法规较多，选择合适的法律就是灵

25、活。一是适用法律要灵活，安全法律法规较多，选择合适的法律条文非常重要，即能让违法者接受又利于我们办案；二是取证要灵活，通常说的以条文非常重要，即能让违法者接受又利于我们办案；二是取证要灵活，通常说的以事实为根据，实际上就是大量真实有效的证据。合法取得与本案有关的大量真实有事实为根据，实际上就是大量真实有效的证据。合法取得与本案有关的大量真实有效的证据，这是依法行政的关键。常用的证据分为人证、物证、书证、证人证言、效的证据，这是依法行政的关键。常用的证据分为人证、物证、书证、证人证言、视听资料等。这些证据主要反应在询问笔录、照片、实物及影视资料中，特别是第视听资料等。这些证据主要反应在询问笔录、

26、照片、实物及影视资料中，特别是第一现场、第一时间的笔录一定要及时准确做好，因为这一时间得到的证据准确性、一现场、第一时间的笔录一定要及时准确做好，因为这一时间得到的证据准确性、可靠性、真实性都比较强。执法最大难点就是取证，证据取不好，一次取不到位，可靠性、真实性都比较强。执法最大难点就是取证，证据取不好，一次取不到位，执法就比较被动，只有证据确凿，才能为终结案情提供有力的保证。三是执行要灵执法就比较被动，只有证据确凿，才能为终结案情提供有力的保证。三是执行要灵活，处罚必须遵照罚则，决不能漫天要价。不能这个企业有钱就多罚点，那个企业活，处罚必须遵照罚则，决不能漫天要价。不能这个企业有钱就多罚点，

27、那个企业困难就少罚点，随意性很大，这样肯定会出现作为不妥、用法不当、非法处罚，带困难就少罚点，随意性很大，这样肯定会出现作为不妥、用法不当、非法处罚，带来的后果将是非常可怕的。办案最终归结到执行结果，执行不到位，案子结不了，来的后果将是非常可怕的。办案最终归结到执行结果，执行不到位，案子结不了，特别是有些案子法律规定较严厉，如停产整顿，执行压力就比较大，办案时即要考特别是有些案子法律规定较严厉，如停产整顿，执行压力就比较大，办案时即要考虑法律严肃性，又要考虑执行灵活性。现在我们首先和许可科配合，凡是支队立案虑法律严肃性，又要考虑执行灵活性。现在我们首先和许可科配合，凡是支队立案处罚案件没有执行

28、到位，一律暂停许可项目，这个许可他们拿不到，会影响到其他处罚案件没有执行到位，一律暂停许可项目，这个许可他们拿不到，会影响到其他部门手续，他们因此也会配合执行，再就是和其他部门联合，如和公安部门，和供部门手续，他们因此也会配合执行，再就是和其他部门联合，如和公安部门，和供电部门等，如就执行，以安委会名义下发停止供应爆破物品和停止供电通知，强制电部门等，如就执行，以安委会名义下发停止供应爆破物品和停止供电通知，强制违法企业停止生产。违法企业停止生产。安全发展安全发展 预防为主预防为主28临沂市安全生产监督管理局临沂市安全生产监督管理局2022-3-5 “情情”就是感情。一是执法要严，不能讲情面，发现了就要查处。在就是感情。一是执法要严，不能讲情面，发现了就要查处。在执法过程会遇到很多压力，这种压力来自方方面面，并且是复杂的。一般执法过程会遇到很多压力，这种压力来自方方面面，并且是复杂的。一般说来，行政相对人基本能够做到配合，但也会遇到不配合或者不好好配合说来，行政相对人基本能够做到配合，但也会遇到不配合或者不好好配合的，他们会设置很多障碍。有的关系网很复杂