双控管控制度

1、贵州XX公司XXX煤矿“双控体系”建设管控制度XX煤矿2018年6月30日双控体系”建设管控制度第一章总则第一条 为进一步实现安全生产的目标，依据国家安全生产方针 以及“双控”建设的相关要求，结合我矿实际，全面体现“预防为 主,安全第一”的安全思想意识，实现对风险的超前预控，坚持自检 自查和消除安全生产事故隐患，特制定本制度。第二条 安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是 指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安 全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可 能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和 管理上的缺陷，如果不及时采取措施就

2、会导致事故的发生；而安全 风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是 通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍 程度。第三条矿属各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全 生产基础工作常抓不懈，建立健全煤矿的安全隐患排查治理和风险 预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业 人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。第四条 实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和 报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时 整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时 间、预案”五落实。第五条 实施安全隐患和风险预控闭环

3、管理，建立完善的隐患排 查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、 验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、 逐项销号制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、 预警、预报制度。第六条 对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线 的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未 对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。第七条 安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后 一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到 能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险没把握不生产。第二章安全生产事故隐患排查治理与风险

4、预控职责第八条矿部是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体第九条 矿长是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第 一责任人；分管副矿长，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险 预控管理过程负领导责任；总工程师负责对排查出的安全隐患进行 评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以 及风险预控管理负技术领导责任；安全科长对安全隐患排查治理和 风险预控管理负监察责任。第十条矿业务管理科室对分管业务范围内的安全隐患排查治理 以及风险预控管理负管控责任；矿安全科对安全隐患治理以及风险 预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。第十一条各科室、区队的主要负责人是本单位安全隐患排查治 理和

5、风险预控管理的第一责任人；安全科长对安全隐患的排查治理、 复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的安全 隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围 内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管 理责任人；总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织 评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；业务保 安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管 理责任；安全科对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、 监察、归档、分析和上报的责任；科室、区队的负责人，对科室、 区队的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；科室、区 队

6、技术负责人，对本科室、区队的安全隐患排查治理负技术管理责 任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；科 室、区队的班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查 治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安 全隐患排查治理及风险预控负直接责任。第十二条各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资 金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。第十三条 矿方将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应 与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对 安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、 承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统

7、一协调和监督管理 的职责。第三章隐患排查治理第一节隐患分级分类第十四条根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分 为一般安全隐患和重大安全隐患。一般安全隐患：是指危害和整改难度较小， 发现后能够立即整改 排除的隐患。重大安全隐患：是指危害和整改难度较大， 应当全部或者局部停 产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因 素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。煤矿企业重大安全隐患的认定，严格按照煤矿重大安全生产隐 患认定办法执行。第十五条 对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大 安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为 重大安全隐患和一般安全隐患，

8、按照解决的难易程度分为A B、CD四个等级。A级：难度很大，矿解决不了，须由贵州XX公司或地方政府协调 解决的安全隐患。B级：难度较大，单位解决不了，须由矿协调解决的安全隐患C级：难度大，区队、科室解决不了，须由单位解决的安全隐患D级：区队、科室、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。第十六条 对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产（管 理）系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类：管 理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它 行业安全隐患分类由本单位确定。第二节安全隐患的排查治理办法第十七条 安全隐患排查分四级：班组、区队（科室）、矿。第十八条各单位应结合实际和

9、专业特点，从人、机、环、管四 个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。第十九条矿每季度排查一次安全隐患；矿各业务科室和矿所属 区队每月排查一次安全隐患并检查治理情况报相关业务科室和安全 科备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录。第二十条 对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患 作为安全隐患一并排查治理。第二十一条任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权 有责向公司安全检查（科）或矿安全检查组和有关部门汇报。事故隐患排查流程图事故隐患治理流程图第二十二条科室、区队对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁 主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等 级、治

10、理措施，进行登记，上报。第二十三条 班组排查的安全隐患必须当班消除或处置，并做好 记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向区队、科室和安全科 汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。第二十四条 一般安全隐患中的C级和D级由本单位按照“五落 实”的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下 达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人 负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签 字、销号，安全科对C、D级安全隐患的整改验收情况进行定期和不 定期检查。第二十五条矿各专业科室要经常了解隐患排查治理情况，并督 促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟

11、踪管理，由专人监督落 实。A级隐患上报集团，按公司要求整改；B级隐患由矿分管副矿长、 总工程师负责落实，明确矿专业科室整改负责人，各单位根据相关 科室处理意见制定初步整改方案和措施报相关科室，由相关科室组 织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改 情况组织验收，合格后报请相关科室组织验收。各专业科室必须负 责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，公司安监局对B 级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；C级隐患由各专业副矿长 负责落实，由矿明确职能科室整改负责人；D级隐患由各单位负责整 改落实。第二十六条 矿及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查治理 工作纳入业务保安责任范

12、围，并根据安全隐患治理要求，由各分管 负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。第二十七条重大安全隐患的整改，由矿主要负责人组织制定并 实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容：（一）治理的目标和任务；（二）采取的方法和措施；（三）经费和物资的落实；（四）负责治理的机构和人员；（五）治理的时限和要求；（六）安全措施和应急预案。第二十八条 对重大安全隐患由矿实行挂牌督办，各专业科室负 责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业科室组织 验收、销号。矿安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。第二十九条重大安全隐患治理结束后，各单位应对治理情况进 行评估，编写评估报告，并将

13、评估报告送报相关科室及安全监察部。第三十条 对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排 查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾 害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全 的情况时，单位应立即启动应急预案，并及时向矿调度室报告；矿 启动的应急预案由矿调度室负责向贵州矿业公司调度室报告。第三一条在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措 施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全 的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员， 设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者 停止使用的相关生产储存装置、设施、设备

14、，应制定并落实相应的 安全防范措施，防止事故发生。第五章信息报告第三十二条 对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向矿安全 科、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应 包括：（一）隐患的现状及其产生原因；（二）隐患的危害程度和整改难易程度分析；（三）隐患的治理初步方案。第三十三条各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐 患中的A、B、C级安全隐患，汇总后于次月 4日前报矿各专业科室 及安全监察部；各专业科室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患 中的A、B、C级安全隐患应及时汇总，于次月 4日前发送至安全科； 各单位上报的安全隐患 A B级隐患及各专业科室排查出的 A B级 隐患

15、和重大安全隐患，汇总后于次月 6日前报贵州矿业公司各专业部门及安全监察局。安全隐患在未整改完成前必须每月上报，直至 安全隐患整改完成。第三十四条每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统 计分析，并分别于次季度首月 4日前和下一年度1月7日前报矿， 由安全可汇总分析并分别于下季度首月 6日前和下一年度1月10日 前报贵州XX公司安全检查处及相关部门。统计分析表应当由各单位 主要负责人签字。第三十五条矿成立安全隐患评审组，每月负责对各单位上报的 重大安全隐患和A级、B级隐患进行最终评审定级。对列入A级安全 隐患须由贵州XX公司协调解决的，由矿以正式文件向贵州 XX公司 提交书面报告。风险预控管

16、理各单位应建立健全安全风险预控管理制度， 从“人、机、环、管” 四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源，明 确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监 测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风 险评估，并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、风险评估采用LEC评价法，从事故发生的可能性（L值），暴 露于危险环境的频繁程度（E值），发生事故产生的后果（C值），确 定D值即危险程度，D值大于160为高级风险，责任人为分管矿领导， D值在70160

17、之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，D值小 于70为低级风险，责任人生产科室、区队负责人。4、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从“人、机、 环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施， 单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编 制风险预控卡，矿领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管 控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和 风险评估，生产科室、区队等基层生产单位重新对作业场所进行危 险源辨识和风险评估并更新风险预控单。6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危 险源辨识和风

18、险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时 汇报。7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须 要进行危险源辨识和风险评估。8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。二、危险源监测各单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状 态。并确保：1危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；2、危险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠；3、危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理 系统。三、风险预警各单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责 任人能够及时获取并采取措施加以控制。（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度

19、的风险，制定相 应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。四、风险控制各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求， 建立风险控制程序，对风险进行有效控制。（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、 联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患 消除、控制效果评价等环节符合 PDCA的运行模式；（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据， 充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（4）编制作业规程、操作规程、安全技术措施、 应急预案及其它专项安全技术措施应对危险源进行有效控制。（5）在高级风险范围内进行作业时，必须编制专门的安全措施， 并明确安全工作程序。五、信息与沟通各单位应建立信息沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获取 风险预控管理