《安全生产风险管理体系审核指南》全文

1、安全生产风险管理体系审核指南全文中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南电力施工企业部分（ 初稿 ）二 O 一二年三月导言安全生产风险管理体系贯彻“一切事故都可以预防”的安全理念 , 融合了国际 先进的安全管理体系内容 ,从风险控制出发 ,运用国际先进的安全管理理论 , 系统化 的提出了安全生产管理的模式和方法 , 解决了安全生产“管什么、怎么管 ,做什么、 怎么做”的问题 , 从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控、在控。全面、扎实、有效地在电力施工企业推进安全生产风险管理体系建设 , 是落实 南方电网公司安全生产建设的一项重要工作 , 是建立安全生产管理长效机制的有效 途

2、径, 更是夯实安全基础管理工作和不断提高公司系统安全生产风险管理水平的重 要举措。为了强化工程建设过程中的管控力度 , 在全面梳理电力施工企业业务的基础上 , 基于电力施工企业的业务性质与特点对审核指南 （电力施工企业部分 ） 进行全面修编 , 秉承“有则实施 ,无则忽略”的原则 ,结合广东电网公司 16 家电力施工企业承包商 试点经验基础之上 , 特制订本审核指南。本指南适用于电力施工企业。本指南是原审核指南的继承与延伸 , 它基于对作业风险的辨识与控制 , 既贯彻 了原体系“基于风险”的核心思想 , 又强化了体系的针对性、适宜性和协调性。本指南旨在为审核人员提供一个审核工具,它提出了 PD

3、CA审核思路和主要关 注的问题 , 为审核人员提供参考。在使用过程中 , 如发现问题或有好的建议 , 请及时 反馈。本指南由广东电网公司基建部编制 , 在编制过程中得到了南方电网公司安监 部、基建部的指导及广东汇安恒达管理顾问有限公司的帮助。使用说明主要审核内容本指南的审核内容保持了原体系的基本框架不变 , 主要针对以下九个单元 , 分 别为:安全管理、危害辨识与风险评估、应急与事故管理、作业环境、生产用具、 生产管理、职业健康、能力要求与培训和检查、审核与改进。第一单元“安全管理”包含十二个要素 , 考虑电力施工企业的业务特点 , 将 “供应商与承包商管理”要素中建设单位对承包商的管理要求转

4、化为承包商对分包 商的管理要求 , 其它要求和内容与原体系基本相同。第二单元“危害辨识与风险评估”包括危害辨识与风险评估总体原则、作业 风险评估、环境与职业健康风险评估三个要素 , 忽略了原指南电网风险评估、设备 风险评估的内容 , 涉及电力施工企业施工过程中的设备风险纳入到作业风险评估中 进行考虑。第三单元“应急与事故管理”其要求与内容与原体系基本相同。第四单元“作业环境”包含八个要素 , 考虑电力施工企业的业务特点 , 对以下 要素的审核要点进行调整 : “标识管理”侧重作业现场安健环设施 ,如标识、围栏、 牌图等设施 , “划线管理”侧重施工现场区域划分及定置管理 , “通风”侧重施工现

5、 场通风不良的有限空间作业 , “建筑物、构筑物”侧重作业现场临时建筑及构筑物 管理。其它要求和内容与原体系基本相同。第五单元“生产用具”包含七个要素 , 考虑电力施工企业的业务特点 , 对以下 要素的审核要点进行调整 : “工器具”侧重施工机具管理。“用电设备”侧重施工 用电设施管理。“爬梯、平台及脚手架”侧重施工脚手架管理。其它要求和内容与 原体系基本相同。第六单元“生产管理”是依据电力施工企业的主要业务而设计, 将“工程建设管理”细分为“项目施工前准备、项目施工过程管理、竣工验收与交付和工程回访 与保修”明确了企业在工程建设的全过程管理 , 保留了“作业过程控制”和“物资 与仓储管理”

6、, 忽略了原指南“规划与设计”、“新设备投运及并 （联）网管理”、 “用户管理”的内容。第七单元“职业健康”其要求与内容与原体系基本相同。第八单元“能力要求与培训”其要求与内容与原体系基本相同。第九单元“检查、审核与改进”其要求与内容与原体系基本相同。分数分配与计分方法（一 ）SECP分数分配及计分方法本指南仍采用原体系系统性环节 SECP：匕例,计分方法详见原指南。（ 二） 本指南对部分要素分数分配进行了调整 , 调整后体系各单元分数分配如下单 元一二三四五六七八 九 总计安全管理 危害辨识与风险评估 应急与事故管理 作业环境 查、生产用具审核与改进生产管理分数14701250 100048

7、07008640职业健康 能力要求与培训 检680 730 1950 380三、绩效认可安全生产管理绩效认可应结合承包商实际 , 体现注重结果 , 关注过程的原则。 绩效评价包括两方面 : 一是工伤意外率 ; 二是努力成绩。前者相当于结果 , 后者相当 于过程。SECF绩效评价标准为：认可等级过程管理得分率 %工伤意外率 (DIFR)五钻> 95<1四钻> 80<2三钻> 65<3两钻> 55<4一钻> 50<5其中：-当审核周期内发生人身死亡 (含分包单位 )时, 导致供电企业发生较大及以上 电网、设备事故时 , 取消绩效认可 ;-

8、 当过程管理得分率与其它指标得分率不同等级时 , 以低档对应的级别作为评 级依据。- 工伤意外率 , 取审核最近 12 个月内的数据 ;指标计算公式 :- 工伤意外率 （DIFR）;- 工伤意外 =人员受伤 +职业病 +职业性疾病 ;- 工伤意外次数 : 指由工作导致或工作时所受到的损伤 , 使伤者无法或无法完全 履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数 ; 工作意外次数应包括本单位员工 （含分包单位 ）在本单位工作发生意外次数 （全口径统计 ）。- 分包单位 1 年内工作小时数以实际在本单位工作人数进行统计。-200,000 是一个基数 ,按 100人工作一年 50周,每周 40小时计算得

9、出。目录第一单元 安全管理 21.1 安全生产方针 （85 分）21.2 安全生产责任制 （170 分）21.3 安全生产法律法规与其它要求 （140 分）31.4 安全生产目标与指标 （225 分） 41.5 安全生产会议 （85 分 ）51.7 安全生产文件与数据的控制和管理 （170 分）1.8 流程与变化管理 （125 分） 101.9 安全生产信息沟通 （125 分 ）111.10 供应商与分包商管理 （170 分 ） 121.11 安全科技 （45 分 ） 141.12 工余安健环 （45 分）15第二单元 危害辨识与风险评估16162.1 危害辨识与风险评估总体原则 （200 分

10、）2.2 电网风险评估 （ 不作审核要求 ）182.3 设备风险评估 （ 不作审核要求 ）182.4 作业风险评估 （800 分 ）182.5 环境与职业健康风险评估 （250 分）20第三单元 应急与事故管理223.1 应急管理 （500 分） 223.2 事故/事件管理（500 分）25第四单元 作业环境 294.2 划线管理 （60 分 ） 304.3 通风 （90 分）314.4 照明与能见度 （80 分）324.5 建筑物与构筑物 （80 分）334.6 内务管理 （40 分 ） 344.7 消防管理 （150 分）354.8 安保管理 （80 分）36第五单元 生产用具385.1

11、个人防护用品 （100 分 ） 385.2 工器具（100 分）395.3 特种设备 （120 分 ）415.4 测试设备 （100 分 ）425.5 用电设备 （110 分）425.6 爬梯、平台、脚手架 （100 分 ）435.7 机动车辆 （100 分 ）44第六单元 生产管理456.1 规划与设计 （ 不作审核要求 ）45496.3 新设备投运及并 （ 联）网管理（ 不作审核要求 ）6.4 系统运行管理 （ 不作审核要求 ） 496.5 用户管理（不作审核要求 ）496.6 设备运行管理 （ 不作审核要求 ） 496.7 作业过程控制 （800 分 ） 496.8 物资与仓储管理 （1

12、50 分）51第七单元 职业健康 557.1 职业健康管理 （300 分 ） 557.2 人机工效 （80 分 ） 57第八单元 能力要求与培训588.1 员工选聘 （80 分）588.2 能力与意识提升 （400 分）60第九单元 检查、审核与改进 619.1 检查 （260 分）619.2 审核 （230 分）63第一单元 安全管理1.1 安全生产方针 （85 分）目的 : 体现企业安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及企业持续降低 安全生产风险的承诺 , 为企业安全生产管理提供方向。审核要点 审核发现 批注制定 1 、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的要求 ?2、是否制定了安全生

13、产方针 ?方针是否由最高管理者签发 ?3、方针的内容是否满足法定等要求 , 并体现了企业宗旨、目标以及管理关注 点。包括 :- 遵守国家法律、法规的承诺 ;- 发展战略目标和方向 ;- 对安全、健康、环境及持续改进的承诺 ;- 客户、员工、社会和其他相关方的需求。传达与沟通 1 、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全 生产方针 ?如: 讲解、张贴。2、企业是否在新员工入职前进行方针的培训 ? 相关年度培训、会议中是否体 现方针的相关内容 ?4、方针修改后是否正式发布 , 并确保其为企业内唯一现行有效版本 ?回顾与修订1 、是否每年通过安全生产委员会会议或管理评审等对方针进行回顾 , 确保了方针的适宜性 ?2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订?3、企业安全生产管理各项工作是否符合 / 体现方针精神 ?1.2 安全生产责任制 （170 分）目的: 确保企业内安全生产的职责、权限得到规定和沟通。审核要点 审核发现 批注制定1 、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求2、是否制定了各岗位安全生产责任