合同管理制度(试行)

1、合同管理制度（试行）第一章 总 则 第一条 为加强合同管理，规范管理程序，预防和控制合同法律风险，根据中华人民共和国合同法及相关法律、法规的规定，制定本制度。第二条 本制度适用于局属各事业单位及各经营企业单位（以下简称各单位）。第三条 本制度所称合同是指各单位对外签订的各类经济合同。劳动、人事合同不适用本制度。第四条 合同管理实行“全面覆盖、统一管控、分级负责、风险防范”的原则。第五条 各单位须设置合同管理部门。明确合同管理部门及相关管理人员的职责，建立考核、责任追究机制。做好合同评审、审批、签订、履行、存档、监督等管理工作。第六条 各单位应配备专职法律专业人才，或聘请专业的法律顾问参与合同管

2、理。第二章 合同的订立第七条 各单位须建立合同的评审、审批制度及控制流程，明确本单位合同管理部门及相关部门的协作关系及职责。评审、审批应有明确的意见，流程完备。第八条 涉及较高专业技术知识、时间跨度较长、规模较大、法律关系复杂的重大合同，各单位应严格按照“三重一大”议事规则决策，形成会议纪要，并上报局主管部门备案。第九条 合同的内容由当事人约定，应当对以下内容进行明确：（一）各方当事人的名称或者姓名（身份证）和住所；（二）标的；（三）数量；（四）质量；（五）质保期；（六）价款或者报酬；（七）履行期限、地点和方式；（八）各方的权利与义务；（九）违约责任；（十）采用诉讼的解决争议办法。第十条 合同

3、应当以书面形式订立，并加盖单位公章或合同专用章（骑缝加盖），合同专用章的使用应有明确的规定。需要加盖其他印章的，按照其他印章相关规定程序办理。禁止采用口头形式订立合同。第十一条 优先使用行业规范合同文本（范本）。使用对方当事人格式合同文本的，应当对格式条款进行充分审核，必要时对合同有关条款作出修改。自制合同文本应保障本单位自身利益，相同合同类型应形成统一合同文本。第十二条 合同由单位法定代表人签订，非法定代表人签订，应当持有合法、有效的法人授权委托书，并在授权期限和范围内签订合同。第十三条 涉及资产重组（处置）、投融资、对外担保等重大合同的订立，合同签订前，应提交本单位办公会讨论决议，上报局主

4、管部门审批、备案。第三章 合同的履行、变更、解除第十四条 合同依法签订，即具有法律约束力。必须本着“重合同、守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行和全面履行。第十五条 合同管理部门及相关部门应当对所有合同履行情况进行全程跟踪、有效监控。明确合同执行相关责任人，及时对合同履行情况进行检查、分析、验收，如发现无法按时履约的情况，应及时采取应对措施。第十六条 合同管理部门每半年（8月、12月前）应对本单位合同管理情况进行检查、总结。填写合同执行情况表，撰写总结报告。第十七条 在合同履行过程中碰到确有不可克服的困难（如遇不可抗力影响等）而需要变更、解除合同时，应在法律规定或合理期

5、限内，从维护本单位合法权益出发，与对方当事人进行协商。第十八条 变更、解除合同的手续，应按本单位规定的审批权限和程序执行。经上级审批的合同，在达成变更、解除协议后，还应向上级相关部门备案。经公证的合同，在达成变更、解除协议后，必须报公证机构重新公证。第十九条 变更、解除合同，必须采用书面形式（包括当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。第二十条 变更、解除合同的协议在未达成书面形式并经各方签字盖章确认前，原合同仍有效，仍应履行。第二十一条 合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清、工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。第

6、四章 合同归档管理第二十二条 合同文档的管理。1、 合同文档应设定统一编号规则。可以各单位名称（分支机构）结合合同类型、按年份签订顺序进行分类编号。2、合同文档统一编号示例：单位名称（分支机构）合同类型合同签订年份（四位）顺序号（三位）。如：GH291（NF)（施工）2018001（广核291大队南方公司2018年第1号施工合同） 3、合同文档应附以下资料：对方当事人身份证明（企业法人营业执照和资质等级证明等资料的复印件、法定代表人身份证明或委托代理人授权委托书及代理人身份证明、对方身份证复印件）；合同评审、审批表；会议纪要、往来函电；合同执行情况表；其他有关的重要资料等。第二十三条

7、 各单位应根据合同的不同类型，建立合同管理台帐。其主要内容包括：序号、合同编号、合同名称、对方当事人、合同主要内容、签订日期、合同期限、合同标的、签约人、执行责任人、履行情况及备注等。台帐应逐日填写，做到准确、及时、完整。第二十四条 建立合同档案。 1、各单位须设立合同档案的统一管理部门，制定相应的管理制度，以确保档案的完整、完全和有效利用。2、合同文档应及时归档。归档时必须填写合同移交清单表并当面清点。以双方签字认可确定完成交接手续。3、合同档案应包含并不局限于以下内容：合同文档移交清单表；合同文档；补充合同及往来函电；变更、解除合同的协议及会议纪要；其他有关的重要资料等。第二十五条 合同档

8、案管理人员，有权对合同文档及所附资料进行审查，发现合同要素不全、程序不符、内容有误或资料不全等问题时，应及时要求合同签订人员采取措施予以纠正或补充资料，以保证合同归档资料的完整性。 第二十六条 合同档案的使用、保管及安全等要求，按各单位档案管理有关制度规定执行。第五章 合同纠纷处理第二十七条 合同在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应依据中华人民共和国合同法、相关法律法规和本制度规定妥善处理。第二十八条 处理合同纠纷的原则：1、坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或合同条款为准。2、以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人友好协商，协商一致的，双

9、方当事人应当签订书面协议。3、因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尽量采取补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。第二十九条 纠纷处理过程中，任何部门或个人未经授权，不得向合同对方做出实质性答复或承诺。第三十条 合同纠纷处理或执行完毕的，应及时通知本单位相关各部门，并将有关资料汇总、归档，以备查考。第三十一条 合同纠纷经协商无法解决的，单位相关部门应会同法律顾问研究诉讼方案，形成报告，报单位负责人批准后实施。特殊情况，可向局有关部门报告。第六章 合同管理责任追究第三十二条 合同管理工作纳入局属单位领导班子

10、绩效考核范围，由局考核组相关部门提出考核意见及评分，报局属单位领导班子绩效考核组批准后执行。第三十三条 各单位在合同管理工作中有下列情形之一的，对局属单位领导班子考核进行酌情扣分：1、未按照本制度完善本单位合同管理制度及相关管理制度的；2、未按照本单位合同管理制度及相关制度规定严格执行的；3、按照本制度第五条规定，未设置本单位合同管理部门，明确管理部门及相关管理人员的职责，建立考核、责任追究机制的；4、按照本制度第八条规定，涉及重大合同，未按照“三重一大”议事规则决策，形成会议纪要，并上报局主管部门备案的；5、按照本制度第十三条规定，擅自签订资产重组（处置）、投融资、对外担保等重大合同的；6、未按照本制度规定，对所签合同进行评审、审批的；7、发生合同纠纷后，不及时采取补救措施或者重大情况隐瞒不及时报告的；8、未按照本制度规定，对合同管理工作情况进行检查、总结并完成总结报告的；9、未按照本制度规定，发生重大决策失误和重大经济损失的，除对局属单位领导班子考核进行酌情扣分外，还应由局相关主管部门处理。第三十四条 各单位在合同订立、履行、争议处理过程中，给本单位造成经济损失或者从中谋取私利的，应进行责任追究；情节严重的，应予相应的行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法处理。第七章 附 则第三十五条 各单位应依照本