P5311-0000-142-PRT-021 风险控制计划（CASE）管理规定

1、 中国石油 风险控制计划（风险控制计划（CASECASE） 目目 录录1 1目的和范围目的和范围.42 2定义定义.43 3职责职责.44 4总体要求总体要求.45 5工程项目工程项目 HSEHSE 风险控制计划的内容风险控制计划的内容.56 6HSEHSE 风险控制计划的编制风险控制计划的编制.77 7HSEHSE 风险控制计划的审批风险控制计划的审批.88 8HSEHSE 风险控制计划的实施与监督风险控制计划的实施与监督.89 9附件附件.91010 解释和说明解释和说明.9 风险控制计划（风险控制计划（CASECASE）管理规定）管理规定 1目的和范围本规定明确了工程建设项目 HSE 风

2、险控制计划（简称 CASE）的编写、审批、实施和监督的管理内容与要求。本规定适用于呼石化项目。2 定义HSE 风险控制计划（简称 CASE）：承包商为实现工程项目 HSE 目标的方案描述。其主要内容是项目的概况、HSE 资源、HSE 组织机构和职责及针对在施工过程中，识别建设单元或装置可能存在的重大风险，确定其应对措施。它主要适用于一个承包商项目部的管理人员层面。集团公司在最新发布的 HSE 标准中，将 HSE 风险控制计划（CASE）视为安全作业方案。3职责3.1 HSE 管理部负责制定 HSE 风险控制计划（简称 CASE）管理规定，并负责监督、检查、 培训和指导。3.2 采购部负责组织编

3、制、确认和实施采购及运输过程的 HSE 风险控制计划。3.3 工程部负责组织施工过程中 HSE 风险控制计划的编制、确认和实施。3.4 监理单位负责施工单位编制的 HSE 风险控制计划确认和批准。3.5 总包单位负责组织项目 HSE 风险控制计划的编制和检查工作。3.6 施工单位负责项目 HSE 风险控制计划的编制、申报和落实工作。4总体要求 4.1 各承包商在编制施工方案的同时，必须单独进行 HSE 风险控制计划（CASE）的编制。施工方案和 HSE 风险控制计划（CASE）同时发布和实施。4.2 抢险、救灾及突发事件处理等紧急情况下的作业可不编制 HSE 风险控制计划（CASE） ， 但必

4、须按照事先编制的应急预案，在确保安全的前提下组织相关作业，并做好记录。4.3 在编制的 HSE 风险控制计划中，要充分识别施工过程中可能存在的重大的风险，提出具体的削减措施，并在施工过程中认真落实。4.4 各级承包商的管理人员应充分了解 HSE 风险控制计划（CASE）中存在的重大的风险及相适应的削减措施。4.5 HSE 风险控制计划（CASE）风险辩识的结果必须作为作业许可票证管理的输入，通用作业许可证（大票）的风险削减措施来自于 HSE 风险控制计划（CASE） 。5工程项目 HSEHSE 风险控制计划的内容5.1 项目基本情况项目基本情况5.1.1 项目名称:5.1.2 项目起止时间:5

5、.1.3 施工单位项目部:5.1.4 监理单位:5.1.5 参与项目的人员情况和资质:详见附录 A。5.2 HSEHSE 风险管理小组组成及岗位职责风险管理小组组成及岗位职责5.2.1 HSE 风险管理小组构成图5.2.2 HSE 风险管理小组职责 5.3 项目部项目部 HSEHSE 风险控制承诺、目标风险控制承诺、目标5.3.1 HSE 承诺；5.3.2 项目 HSE 风险控制目标。5.4 设施完整性设施完整性5.4.1 HSE 设施名称及数量；5.4.2 设施的用途及完整性。5.4.3 HSE 工作所需物资（材料） 。5.5 员工能力评估和培训要求员工能力评估和培训要求5.5.1 员工能力

6、评估a) 管理人员能力评估 b) 施工人员能力评估 5.5.2培训培训5.6 HSEHSE 危害因素识别与评价危害因素识别与评价在项目施工前，由项目经理组织风险控制管理小组开展危害因素识别和评价。5.7 HSEHSE 风险控制风险控制项目部风险评价小组对已识别的危害和影响进行评价，分析危害发生的频率和后果，按顶端事件顺序进行排列，找出主要危害，制定风险削减和控制措施后才可施工。HSE 风险控制计划（CASE）的控制措施必须通过通用作业许可证（大票）的方式实现。5.8 信息交流信息交流 5.8.1 确定信息内外交流渠道、方式和负责人等；5.8.2 将重大的风险及风险控制和削减措施告知承包商相关管

7、理人员。5.9 事故管理事故管理5.9.1 为了规范事故管理，预防和减少事故发生，事故管理严格执行事故管理程序 。5.9.2 环境事故按照国家环境保护局报告环境污染与破坏事故的暂行办法第五条进行事故等级划分。5.9.3 对事故应坚持按照“四不放过” （事故原因分析不清楚不放过，事故责任者未得到处理不放过，教训未吸取不放过，整改防范措施未落实不放过）原则进行调查处理。5.10 应急预案应急预案5.10.1 针对重大风险制定相应的应急措施，应急措施应具有针对性、有效性和可操作性；5.10.2 所有相关管理人员应熟悉相应的应急措施；5.10.3 根据项目性质和工期确定演练频次。5.11 监测与检查监

8、测与检查5.11.1 根据项目性质和工期确定 HSE 监测和检查的内容、频次；5.11.2 确定管理人员的检查方式和记录。5.12 不符合项纠正不符合项纠正5.12.1 对检查发现的不符合项进行整改和记录；5.12.2 明确不符合项的整改和跟踪验证程序。6 HSEHSE 风险控制计划的编制风险控制计划的编制6.1 采购过程采购过程 供货方负责编制采购及运输过程的 HSE 风险控制计划（CASE） ，具体包括：6.1.1 供货方对采购及运输过程进行策划，识别和评价可能存在的重大的风险，并制定相应的风险削减措施，形成采购及运输过程的 HSE 风险控制计划（CASE） 。6.1.2 供货方对委托采购

9、的材料和设备，要求委托方对采购及运输过程进行策划，识别和评价可能存在的重大的风险，并制定相应的风险削减措施，形成采购及运输过程的HSE 风险控制计划（CASE） 。6.2 施工过程施工过程施工单位负责在编制施工方案的同时，编制 HSE 风险控制计划（CASE） 。具体包括：6.2.1 开展施工过程中的危害因素识别和评价。危害识别和风险评价要根据实际情况开展，参与调查和评价的人员要签字认可并对结果负责。6.2.2 针对可能存在的重大的风险，并制定相应的风险削减措施，形成施工过程的 HSE 风险控制计划。具体由直接施工单位的管理人员负责编写 HSE 风险控制计划（CASE） ，制定风险控制措施的人

10、员对控制措施的有效性负责。7HSEHSE 风险控制计划的审批风险控制计划的审批7.1 完成 HSE 风险控制计划（CASE）编制工作后，由本单位相关领导审核签字。并送监理单位和项目经理部相关部门审阅。7.2 项目经理部各部门对相关 HSE 风险控制计划（CASE）进行审阅：7.2.1 采购部对供货方编制的采购及运输过程的 HSE 风险控制计划（CASE）提出建议。7.2.2 工程部对施工单位编制的施工过程的 HSE 风险控制计划（CASE）提出建议。7.2.3 HSE 管理部对供货方和施工单位的 HSE 风险控制计划（CASE）提出建议。7.3 各单位 HSE 风险控制计划（CASE）由监理单

11、位批准签字。8HSEHSE 风险控制计划的实施与监督风险控制计划的实施与监督 8.1 HSE 风险控制计划（CASE）得到批准后，应发放至相关人员（项目经理部施工经理、HSE 监督、施工单位作业负责人） 。8.2 在采购活动或施工作业开工前，应按照 HSE 风险控制计划（CASE）的内容和要求传达到作业人员并且落实各项措施。8.3 承包商 HSE 负责人、HSE 管理人员和项目经理部 HSE 管理人员及监理人员根据 HSE 风险控制计划（CASE）的内容，全过程实施监督。具体包括：8.3.1 项目经理部施工经理在施工前，必须对 HSE 风险控制计划（CASE）进行检查和确认，HSE 管理人员检查风险控制措施的落实情况。8.3.2 监理单位对每个施工方案实施前，进行检查确认 HSE 风险控制计划（CASE）符合要求。在施工过程中，检查风险控制措施的落实情况。8.3.3 施工承包商随时检查风险控制措施的落实情况。8.4 批准后，不得擅自更改。确需变更时，须重新审定批准。9附件附件HSE 风险控制计划审批表10 解释和说明解释和说明本规定由 HSE 管理部负责解释。本规定自发布之日起施行。 附 1：HSE 风险控制计划（C