材料：材料石化公司合规管理工作方案.doc

1、附件*公司合规管理工作方案为贯彻落实*公司合规管理工作会议和公司三届五次 员工代表大会精神，保障公司合规管理工作有效开展，根据 *公司总体部署，结合公司实际，制定本方案。一、工作目标全面推进合规管理利用两年时间，基本建成制度完善、 程序科学、运转有序、执行到位的合规管理体系，员工行为 规范受控，最大限度减少或避免违规行为导致的风险事件， 形成合规为荣、违规为耻的价值取向，树立诚实守信、遵规 守法的企业形象，为公司有质量、有效益、可持续发展 提供有力保障。二、基本原则1 .坚持全员、全过程合规，培树员工依法合规理念；2 .坚持管业务必须管合规，保障公司健康持续发展；3 .坚持防控为主、惩防结合，

2、有效防范控制合规风险；4 .坚持重点突出、全面推进，建立完善合规管理机制。三、工作任务（-）建立合规管理制度，落实合规管理责任。制定合 规管理制度，明确合规管理领导小组、合规管理部门、公司 所属各单位及机关各处室（部门）的合规管理职责与分工， 落实公司及所属各单位、机关各处室（部门）主要领导、分 管领导合规责任明晰各管理岗位合规职责，建立统一领导、 分级管理、各负其责、协同联动的管理架构。（二）建立合规管理流程，实现合规管理与业务管理有 机融合。搭建合规管理流程，确立合规登记报告、合规审查、 违规行为查处、合规评价考核程序，坚持管业务管合规 原则，将合规管理要求融入业务管理，有效防范与控制合规

3、 风险。（三）培育合规理念，建设合规文化。加强*公司合规 精神宣贯，培育法律至上、遵守程序、诚实守信等理念， 使合规理念内化于心、固化于行，变要我合规"为我要 合规，建设企业合规文化。四、工作措施（-）加强组织与领导为落实*公司全面推进合规管理要求，加强合规管理的 统一领导，2019年10月，公司下发关于成立*公司合 规管理领导小组的通知（吉*法企字201910号），成 立由总经理任组长，党委副书记、副总经理、总会计师任副 组长，总经理助理、总法律顾问、副总师、公司机关处室（部 门）主要负责人组成的合规管理领导小组。合规管理领导小 组全面负责公司合规管理的组织与领导，统一协调公司各系

4、 统、各部门的合规管理建设工作。合规管理领导小组下设办 公室，负责合规管理日常工作。（二）完善合规管理制度1 .制定诚信合规手册。诚信合规手册是公司合规管理 的总规则，阐明公司依法管理、合规经营的基本取向和价值 7观，明确基本行为规范，教育引导员工树立诚信合规理念， 规范自身行为。2 .制定合规管理实施细则。依据*公司合规管理办法, 结合公司实际，制定合规管理实施细则，明确合规管理职责 分工,确立合规培训、评价考核、登记报告、举报调查、档 案管理等管理程序和管理要求。3 .制定合规管理配套制度。依据公司合规管理实施细 则，制定合规审查、合规评价考核、违规举报查处等配套制 度，落实岗位职责，明确

5、具体工作流程。（三）优化公司规章制度和业务流程系统梳理公司各项规章制度和业务流程，特别是物资采 程,对照合规管理要求，深入分析评价,通过修订完善制度 和流程，将合规审查、登记报告等环节嵌入业务流程,将合 规要求融入各项制度，贯穿于业务管理全过程，保证合规管 理落到实处。购、产品*晨工程建设、市场准入、招投标等方IEI制度和流（四）开展合规培训1 .细化合规培训教材。依据*公司合规培训指导教材, 结合公司实际，补充、细化培训内容，增强实用性，提高培 训效果。2 .开展员工合规培训。一是利用*公司合规管理信息 平台，组织开展员工网上合规培训，培训以自学为主，培训 内容侧重诚信合规手册、公司合规管理

6、制度及员工职业道德 规范等，引导员工树立合规理念，熟知合规基本要求和基本 行为规范。二是重点抓好领导干部和关键岗位人员合规培 训，采取专家讲座、专业培训、干部培训、网上答题等多种 方式，培训内容侧重与岗位有关的反商业贿赂、反利益输送、 反垄断和反不正当竞争等方面的法律法规、从业规范、合规 风险防控及典型案例分析等，使其认识到合规要求高于经济 利益，业务管理要遵守合规制度。三是与岗前培训相结合， 开展新员工入职合规培训I,培训内容侧重与岗位相关合规基 本知识、规章制度及劳动纪律等，保证员工掌握本岗位具体 合规要求。（五）开展合规审查及登记报告1 .开展交易合规审查。制定交易合规审查管理办法， 落

7、实交易合规审查职责，明确审查范围，着重核查交易对象 资质、背景及合规表现，重点审查交易价格、交易条件，防 控合规风险，维护公司利益。2 .开展反垄断和反不正当竞争审查。制定反垄断反 不正当竞争审查管理办法，公司开展业务重组、收购兼并、 合资合作、市场营销、价格调整等业务活动前履行反垄断、 反不正当竞争审查程序，业务部门和合规管理部门分工合 作，严格把关，避免出现垄断后果或不正当竞争行为。3 .开展规章制度合规性审查。在原有规范性、实用性 审查基础上，增加合规性审查，明确审查评价标准，审查制 度内容是否符合反商业贿赂、反利益输送、反垄断、反不正 竞争等方面的法律法规和制度规定，确保制度的合规性。

8、4 .开展利益输送或冲突事项登记报告。领导干部、关 键岗位人员存在在*公司及其控参股公司以外的企业兼职、 本人或亲友投资（管理）的非上市企业与*公司或所属企业 发生交易、向*公司或所属企业推荐交易对象等可能产生利 益输送或与公司利益冲突的事项，向合规管理部门登记报 告，合规管理部门进行登记备案，并及时向交易承办部门通 报情况，防止发生利益输送行为。（六）突出重点领域合规管理针对*企业高危特点，突出抓好安全生产领域、商务领 域、劳动用工领域等重点业务领域合规管理,全面梳理排查 合规风险，准确识别风险源点，深入剖析风险成因，严格评 估风险发生可能性和危害程度，建立重大风险预警制度，研 究制定相应防

9、范措施，明确具体防控要求，落实责任，加强 事前预防和事中控制，有效防控合规风险发生。（七）开展合规评价考核1 .制定合规评价考核管理办法。依据*公司合规评价 考核办法，结合公司实际，制定领导干部、关键岗位人员合 规评价考核办法，关键岗位人员评价侧重参加合规培训、遵 守制度规定及违规问题整改情况，领导干部评价侧重组织落 实合规制度、完善合规管理机制、防控合规风险情况。2 .开展合规评价考核。将合规管理纳入二级单位年度 绩效考核，严格考核兑现，对重大违规行为实行一票否决。 组织领导干部、关键岗位人员开展自我评价、上下级互评， 并对其合规表现进行综合评价。评价考核结果与干部任免、 员工评先选优挂钩。

10、（八）开展违规举报查处建立合规举报平台，公布举报方式，鼓励员工举报违法 违规问题。明确界定合规管理部门与监察部门职责分工，建 立工作协调机制，确立信息传递程序、违规行为调查处理程 序，细化惩处标准，强化责任追究力度。（九）建立员工合规档案梳理公司关键岗位，建立领导干部、关键岗位员工合规 档案，明确归档内容，建立标准统一的管理表单,定期收集 合规培训、合规评价及接受合规调查、被追究违规责任等情 况的相关记录、资料，保证合规档案内容完整、资料齐全。五、进度安排根据*公司合规管理工作总体安排，组织开展公司合规 管理工作，具体进度安排如下：（-）2019年重点工作进度安排1 .制定合规管理工作方案（1

11、月-2月），责任部 门：法律事务与企管处。2 .制定合规管理实施细则（3月），责任部门： 法律事务与企管处，配合部门：人事处、纪委监察处、审计 处（内控与风险管理处）、商务管理处、机动设备处、科技 与规划发展处、工程管理部。3 .制定诚信合规手册（3月），责任部门：法律 事务与企管处。4 .确定关键岗位（4月），责任部门：法律事务与企管处、人事处、纪委监察处。65 ,组织领导干部、关键岗位人员签订合规承诺（4月）， 责任部门：法律事务与企管处。6 .搭建合规管理信息平台，建立标准统一的管理表单 （4月-5月），责任部门：法律事务与企管处，配合部门： 办公室、信息管理部。7 .建立领导干部、关键

12、岗位人员合规档案（6月）， 责任部门：法律事务与企管处。8 .开展合规登记报告工作（7月），责任部门：法律事 务与企管处。9 .细化合规培训教材，开展全员合规培训1（ 8月-9月）， 责任部门：法律事务与企管处，配合部门：人事处。10 .制定交易合规审查管理办法和反垄断与反 不正当竞争审查管理办法（10月），组织开展交易合规 审查、反垄断与反不正当竞争审查，责任部门：法律事务与 企管处，配合部门：商务管理处、机动设备处、科技与规划 发展处、工程管理部。11 .建立健全违规举报查处方面的规章制度（11月）， 责任部门：法律事务与企管处，配合部门：纪委监察处、人 事处、审计处（内控与风险管理处）。

13、12 .制定合规评价考核管理办法（12月），责任 部门：法律事务与企管处，配合部门：人事处、纪委监察处、 审计处（内控与风险管理处）。（二）2019年重点工作进度安排1 .全面总结2019年合规管理工作，进一步细化2019 年工作进度安排（1月），责任部门：法律事务与企管处。2 .开展重点业务领域合规风险调查评估，形成合规分析 报告（1月-3月），责任部门：法律事务与企管处，配合部 门：商务管理处、人事处、安全环保处。3 .系统梳理修订公司规章制度，嵌入合规管理要求（4 月-6月），责任部门：法律事务与企管处，配合部门：机关 各处室、直属部门。4 .开展领导干部和关键岗位人员合规培训（7月-1

14、0 月），责任部门：法律事务与企管处，配合部门：人事处。5 .依据合规评价考核管理办法，组织开展年度合 规评价考核（11月-12月），责任部门：法律事务与企管处, 配合部门：人事处、纪委监察处、审计处（内控与风险管理 处）。六、工作要求（-）统一思想，提高认识。加强合规管理，是*公司 立足当前实际作出的战略性、全局性部署。全面开展合规管 理，有助于公司防范和化解违规风险，树立依法守规的企业 形象，保障公司健康可持续发展。公司所属各单位、机关各 处室（部门）要充分认识合规管理的重要性与紧迫性，认真 学习和领会*公司合规管理工作会议精神，进一步统一思 想，形成共识，营造全员合规氛围，切实推进合规管理各项 工作。（二）加强领导，落实责任。公司所属各单位要加强合 规管理的组织领导，成立合规管理领导小组，强化管理职