ISO90012015内审检查表

1、ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表部部门门：管管理理层层审审核核员员: :张张志志天天 2018.2.52018.2.5序序号号标标准准条条款款检检查查内内容容审审核核记记录录符符合合性性判判定定14.1 理解组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确

2、定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。34.3 确定质量管理体系的范围1、公司是否将质量管理体系的范围加以界定清楚？2、公司质量管理体系的删减条款理由是否形成文件？理由是否充分、适宜？1公司将计算机软件开发及计算机信息系统集成服务确定为质量管理体系的范围；2公司没有删减条款。44.4 质量管理体系1、公司是否按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理体系?1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体系。55.1 领导作用与承诺1、

3、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等;2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。65.2 质量方针1、如何确保公司的质量方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。75.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量

4、管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。86.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。96.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法

5、？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。106.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。117.1.1资源7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看

6、有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5查档案管理环境是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立设备台账；有设备管理程序。3设备日常保养记录、设备维修申请单齐全4公司办公楼环境整洁5档案管理的环境满足档案管理要求129.2 内部审核1、查内外审资料归档是否齐全并符合要求？1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行质量手册“内部审核程序”相关规定139.3 管理评审1、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、报告等）？1、 管理评审计划、评审输入资料等齐全；1410.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改

7、进1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表部部门门：管管代代审审核核员员: :张张志志天天 2018.2.52018.2.5序序号号标标准准条条款款检检查查内内容容审审核核记记录录符符合合性性判判定定14.1 理解组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与

8、质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。35.1 领导作用与承诺1、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等;2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。45.2 质量方针1、如何确保

9、公司的质量方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。55.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。66.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发

10、新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。76.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。86.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。97.1.1资源7.1.2人员

11、7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5查档案管理环境是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立设备台账；有设备管理程序。3设备日常保养记录、设备维修申请单齐全4公司办公楼环境整洁5档案管理的环境满足档案管理要求107.2能力1、查年度培训计划或培训项目及实施情况？2、查公司特殊作业人员档案及持证情况？1、 培训计划有编制，有员工的培训记录

12、；2、公司特殊岗位如电工均持证上岗117.3 意识1、抽查2位员工，是否了解公司的质量方针和相关质量目标，是否清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果；1抽查叶海满均能回答出公司的质量方针和质量目标，并清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果。127.4 沟通1、公司是否确定了沟通的内容、时机和对象？1公司有充分的资源和能力确保与质量管理体系有关的沟通内容、时机和对象得到规定和实施。137.5 形成文件的信息1、公司主要编制了哪些文件？2、公司如何控制文件的创建、变更、发布？3、公司的文件如何得到有效控制？1包括手册、程序文件、工作文件和记录表格等；2公司文件的创建、变更、发布须按照文

13、件和资料管理程序进行；3公司文件专人管理，并加以标识。建立文件和资料管理程序加以管理。149.1 监视、测量测、分析和评价1、查顾客满意度信息的收集、汇总、分析及测算情况，要求提供有关资料检查，并查看顾客满意度调查表核实。1每年一次，发放范围包括该年度有业务往来的全体客户，回收超过85%调查有效。有顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计分析报告159.2 内部审核1、查内外审资料归档是否齐全并符合要求？1、 每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行质量手册“内部审核程序”相关规定169.3 管理评审1、查管理评审资料是否齐全（计划、评审资料、报告等）？1、 管理评审计划、评审输入资料等齐全

14、；1710.1 不符合与纠正措施1、纠正和预防措施如何实施，效果如何？针对不合格的原因采取相应的纠正、预防措施，有管理者代表负责1810.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表研研发发部部审审核核员员: :龙龙冰冰 2018.3.12018.3.1序序号号标标准准条条款款检检查查内内容容审审核核记记录录符符合合性性判判定定14.1 理解组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“

15、公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。34.4 质量管理体系1、公司是否按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理体系?1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体

16、系。45.1 领导作用与承诺1、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等;2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。55.2 质量方针1、如何确保公司的质量方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。65.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机

17、构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。76.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。86.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否

18、规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。96.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。107.1.1资源7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台

19、帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5测量设备管理是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立测量仪器台账。3一钢直尺未有校准标签。4公司办公楼环境整洁5部门内部测量设备均经过校准合格。NG117.2能力1、查年度培训计划或培训项目及实施情况？2、查公司特殊作业人员档案及持证情况？1、 培训计划有编制，有员工的培训记录；2、公司特殊岗位如电工，叉车工均持证上岗127.3 意识1、抽查2位员工，是否了解公司的质量方针和相关质量目标，是否清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果；1抽查两名工作人员均能回答出公司的质量方针和质

20、量目标，并清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果。137.4 沟通1、公司是否确定了沟通的内容、时机和对象？1公司有充分的资源和能力确保与质量管理体系有关的沟通内容、时机和对象得到规定和实施。147.5 形成文件的信息1、公司主要编制了哪些文件？2、公司如何控制文件的创建、变更、发布？3、公司的文件如何得到有效控制？1包括手册、程序文件、工作文件和记录表格等；2公司文件的创建、变更、发布须按照文件和资料管理程序进行；3公司文件专人管理，并加以标识。建立文件和资料管理程序加以管理。158.1 运行策划和控制1、公司是否建立过程准则并按准则实施控制？2、公司是否保持充分的文件信息，以确保过程

21、按策划的要求实施？1是，公司建立各过程的程序文件规范过程准则并实施；2是，公司按照文件和资料管理程序保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施。168.2 产品和服务的要求1、查顾客要求的确定、评审与沟通情况，查看有关记录核实。2、查合同/订单评审情况。3、查顾客反馈投诉记录。1、营销中心负责采用面谈、网络、电话等形式，向顾客讲解、介绍公司产品相关信息，并签订具体销售合同；2、销售合同分为常规与特殊两大类，常规合同为公司定型产品，且无其他任何特殊要求，如工期、数量等，由营销部自行评审即可签订，特殊合同须由营销部组织相关部门共同评审。3、有合同评审表，有各部门评审人员签名等4、公司对顾客投诉

22、建立了完整和处理机制，顾客投诉须在最短的时间内得到回复及关闭178.4 外部供应的产品和服务的控制1、查是否建立合格供方档案，并按要求评审？2、查阅材料采购计划3、查是否按要求进行材料验收？1、能提供合格供方评定表、合格供方名录，合格供方有提供营业执照副本复印件及相关资质证明等2、有采购单等3、入库单齐全188.5产品生产和服务提供1、生产过程是否形成相应的作业指导书？2、工人的操作是否和作业指导规定相符？3、是否使用相应的监视测量设备？4、特殊岗位是否经过相应的培训？5、生产现场标识和可追溯性是否完整清晰？6、顾客或外部供方财产是否得到有效控制？1、生产过程已形成相应的作业指导书；2、工人的

23、操作和作业指导规定相符；3、已使用相应的监视测量设备；4、特殊岗位有经过相应的培训；5、生产现场标识和可追溯性完整清晰；6、顾客或外部供方财产得到有效控制；198.6 产品和服务的放行1、公司是否建立产品的验收准则？2、向顾客交付之前应满足何种条件？1、公司已建立产品的验收准则；2、向顾客交付之前，产品须满足策划的符合性或有关授权人员的批准，必要时得到顾客的批准。208.7 不合格产品和服务1、查不合格品控制情况是否符合要求1、订购产品的不合格，要求供应商退换产品，控制情况符合要求。2、对于软件产品的不合格，定期进行修改。3、生产过程产生的不合格，须经品管人员确认后，退不良品仓，按不合格品控制

24、程序进行处置。158.3产品和服务的设计和开发1、开发过程是否得到策划、评估？2、开发策划对顾客要求及法律法规要求识别是否充分？3、开发策划是否识别风险和机遇？4、开发职责是否得到有效规定？5、开发输出是否得到监视和测量，是否形成验收准则？1、公司开发过程得到策划、评估；2、公司开发策划对顾客要求及法律法规要求识别充分；3、开发策划识别了风险和机遇；4、开发职责得到有效规定；5、开发输出得到监视和测量，形成了验收准则；179.1 监视、测量测、分析和评价1、查顾客满意度信息的收集、汇总、分析及测算情况，要求提供有关资料检查，并查看顾客满意度调查表核实。1每年一次，发放范围包括该年度有业务往来的

25、全体客户，回收超过85%调查有效。有顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计分析报告1810.1 不符合与纠正措施1、纠正和预防措施如何实施，效果如何？针对不合格的原因采取相应的纠正、预防措施，有管理者代表负责1910.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表集集成成项项目目部部审审核核员员: :龙龙冰冰 2018.3.12018.3.1序序号号标标准准条条款款检检查查内内容容审审核核记记录录符符合合性性判判定定14.1 理解

26、组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。34.4 质量管理体系1、公司是否按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理

27、体系?1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体系。45.1 领导作用与承诺1、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等;2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。55.2 质量方针1、如何确保公司的质量方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适

28、应公司和市场需要；2、目前不需要调整。65.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。76.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。

29、86.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。96.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。107.1.1资源7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司最高管理层在满

30、足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5测量设备管理是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立测量仪器台账。3一钢直尺未有校准标签。4公司办公楼环境整洁5部门内部测量设备均经过校准合格。NG117.2能力1、查年度培训计划或培训项目及实施情况？2、查公司特殊作业人员档案及持证情况？1、 培训计划有编制，有员工的培训记录；2、公司特殊岗位如电工，叉车工均持证上岗127.3 意识1、抽查2位员工，是否了解公司的质量方针和相关质量目标，是否清楚自

31、己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果；1抽查两名工作人员均能回答出公司的质量方针和质量目标，并清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果。137.4 沟通1、公司是否确定了沟通的内容、时机和对象？1公司有充分的资源和能力确保与质量管理体系有关的沟通内容、时机和对象得到规定和实施。147.5 形成文件的信息1、公司主要编制了哪些文件？2、公司如何控制文件的创建、变更、发布？3、公司的文件如何得到有效控制？1包括手册、程序文件、工作文件和记录表格等；2公司文件的创建、变更、发布须按照文件和资料管理程序进行；3公司文件专人管理，并加以标识。建立文件和资料管理程序加以管理。158.1 运行策划和控

32、制1、公司是否建立过程准则并按准则实施控制？2、公司是否保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施？1是，公司建立各过程的程序文件规范过程准则并实施；2是，公司按照文件和资料管理程序保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施。168.2 产品和服务的要求1、查顾客要求的确定、评审与沟通情况，查看有关记录核实。2、查合同/订单评审情况。3、查顾客反馈投诉记录。1、营销中心负责采用面谈、网络、电话等形式，向顾客讲解、介绍公司产品相关信息，并签订具体销售合同；2、销售合同分为常规与特殊两大类，常规合同为公司定型产品，且无其他任何特殊要求，如工期、数量等，由营销部自行评审即可签订，特殊合同须由

33、营销部组织相关部门共同评审。3、有合同评审表，有各部门评审人员签名等4、公司对顾客投诉建立了完整和处理机制，顾客投诉须在最短的时间内得到回复及关闭178.4 外部供应的产品和服务的控制1、查是否建立合格供方档案，并按要求评审？2、查阅材料采购计划3、查是否按要求进行材料验收？1、能提供合格供方评定表、合格供方名录，合格供方有提供营业执照副本复印件及相关资质证明等2、有采购单等3、入库单齐全188.5产品生产和服务提供1、生产过程是否形成相应的作业指导书？2、工人的操作是否和作业指导规定相符？3、是否使用相应的监视测量设备？4、特殊岗位是否经过相应的培训？5、生产现场标识和可追溯性是否完整清晰？

34、6、顾客或外部供方财产是否得到有效控制？1、生产过程已形成相应的作业指导书；2、工人的操作和作业指导规定相符；3、已使用相应的监视测量设备；4、特殊岗位有经过相应的培训；5、生产现场标识和可追溯性完整清晰；6、顾客或外部供方财产得到有效控制；198.6 产品和服务的放行1、公司是否建立产品的验收准则？2、向顾客交付之前应满足何种条件？1、公司已建立产品的验收准则；2、向顾客交付之前，产品须满足策划的符合性或有关授权人员的批准，必要时得到顾客的批准。208.7 不合格产品和服务1、查不合格品控制情况是否符合要求1、订购产品的不合格，要求供应商退换产品，控制情况符合要求。2、对于软件产品的不合格，

35、定期进行修改。3、生产过程产生的不合格，须经品管人员确认后，退不良品仓，按不合格品控制程序进行处置。158.3产品和服务的设计和开发1、开发过程是否得到策划、评估？2、开发策划对顾客要求及法律法规要求识别是否充分？3、开发策划是否识别风险和机遇？4、开发职责是否得到有效规定？5、开发输出是否得到监视和测量，是否形成验收准则？1、公司开发过程得到策划、评估；2、公司开发策划对顾客要求及法律法规要求识别充分；3、开发策划识别了风险和机遇；4、开发职责得到有效规定；5、开发输出得到监视和测量，形成了验收准则；179.1 监视、测量测、分析和评价1、查顾客满意度信息的收集、汇总、分析及测算情况，要求提

36、供有关资料检查，并查看顾客满意度调查表核实。1每年一次，发放范围包括该年度有业务往来的全体客户，回收超过85%调查有效。有顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计分析报告1810.1 不符合与纠正措施1、纠正和预防措施如何实施，效果如何？针对不合格的原因采取相应的纠正、预防措施，有管理者代表负责1910.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表财财务务部部审审核核员员: :张张志志天天 2018.2.52018.2.5序序号号

37、标标准准条条款款检检查查内内容容审审核核记记录录符符合合性性判判定定14.1 理解组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。34.4 质量管理体系1、公司

38、是否按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理体系?1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体系。45.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。56.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2

39、公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。66.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。76.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。

40、87.1.1资源7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5查档案管理环境是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立设备台账；有设备管理程序。3设备日常保养记录、设备维修申请单齐全4公司办公楼环境整洁5档案管理的环境满足档案管理要求97.2能力1、查年度培训计划或培训项目及实施情况？2、查公司特殊作业人员档案及持证情况？1、 培训

41、计划有编制，有员工的培训记录；2、公司特殊岗位如电工，叉车工均持证上岗107.3 意识1、抽查2位员工，是否了解公司的质量方针和相关质量目标，是否清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果；1抽查财务人员能回答出公司的质量方针和质量目标，并清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果。117.4 沟通1、公司是否确定了沟通的内容、时机和对象？1公司有充分的资源和能力确保与质量管理体系有关的沟通内容、时机和对象得到规定和实施。127.5 形成文件的信息1、公司主要编制了哪些文件？2、公司如何控制文件的创建、变更、发布？3、公司的文件如何得到有效控制？1包括手册、程序文件、工作文件和记录表格等；

42、2公司文件的创建、变更、发布须按照文件和资料管理程序进行；3公司文件专人管理，并加以标识。建立文件和资料管理程序加以管理。138.2 产品和服务要求的确定1、查顾客要求的确定、评审与沟通情况，查看有关记录核实。2、查合同/订单评审情况。3、查顾客反馈投诉记录。1、营销中心负责采用面谈、网络、电话等形式，向顾客讲解、介绍公司产品相关信息，并签订具体销售合同；2、销售合同分为常规与特殊两大类，常规合同为公司定型产品，且无其他任何特殊要求，如工期、数量等，由营销部自行评审即可签订，特殊合同须由营销部组织相关部门共同评审。3、有合同评审表，有各部门评审人员签名等4、公司对顾客投诉建立了完整和处理机制，

43、顾客投诉须在最短的时间内得到回复及关闭149.1 监视、测量测、分析和评价1、查顾客满意度信息的收集、汇总、分析及测算情况，要求提供有关资料检查，并查看顾客满意度调查表核实。1每年一次，发放范围包括该年度有业务往来的全体客户，回收超过85%调查有效。有顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计分析报告1510.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表部部门门：行行政政人人事事部部序序号号标标准准条条款款检检查查内内容容14.1

44、理解组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？34.4 质量管理体系1、公司是否按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理体系?45.1 领导作用与承诺1、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？55.2 质量方针1

45、、如何确保公司的质量方针持续适宜？2、公司当前方针是否需要调整？65.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？76.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？86.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？96.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？107.1.1资源7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司

46、最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5查档案管理环境是否满足要求？117.2能力1、查年度培训计划或培训项目及实施情况？2、查公司特殊作业人员档案及持证情况？127.3 意识1、抽查2位员工，是否了解公司的质量方针和相关质量目标，是否清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果；137.4 沟通1、公司是否确定了沟通的内容、时机和对象？147.5 形成文件的信息1、公司主要编制了哪些文件？2、公司如何控制文件的创建、变更、发布？3、公司的文件如何得到

47、有效控制？158.1 运行策划和控制1、公司是否建立过程准则并按准则实施控制？2、公司是否保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施？168.3 运行策划过程1、是否确定产品和服务的相关要求及需要的相应资源？2、是否确定产品和服务的接收准则？3、产品和服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动是否有相应的记录？4、是否规定了可追溯性、产品防护、产品和服务交付及交付后活动的要求？178.4 外部供应的产品和服务的控制1、查是否建立合格供方档案，并按要求评审？2、查阅材料采购计划3、查是否按要求进行材料验收？189.1 监视、测量测、分析和评价1、查顾客满意度信息的收集、汇总、分析及测算情况

48、，要求提供有关资料检查，并查看顾客满意度调查表核实。1910.1 不符合与纠正措施1、纠正和预防措施如何实施，效果如何？2010.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进179.1 监视、测量测、分析和评价1、查顾客满意度信息的收集、汇总、分析及测算情况，要求提供有关资料检查，并查看顾客满意度调查表核实。1810.1 不符合与纠正措施1、纠正和预防措施如何实施，效果如何？1910.2 改进1、查公司的数据分析、变更情况、风险变更、机遇识别情况，以确保公司实施改进审审核核员员: :张张志志天天 2018.2.52018.2.5审审核核记记录录符符合合性性

49、判判定定公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体系。1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等;2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。1公司设置了行

50、政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。1

51、配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立设备台账；有设备管理程序。3设备日常保养记录、设备维修申请单齐全4公司办公楼环境整洁5档案管理的环境满足档案管理要求1、 培训计划有编制，有员工的培训记录；2、公司特殊岗位如电工，叉车工均持证上岗ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表1抽查两位部门人员均能回答出公司的质量方针和质量目标，并清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果。1公司有充分的资源和能力确保与质量管理体系有关的沟通内容、时机和对象得到规定和实施。1包括手册、程序文件、工作文件和记录表格等；2公司文件的创建、变更、发布须按照文件和资料管理程序进

52、行；3公司文件专人管理，并加以标识。建立文件和资料管理程序加以管理。4.未见“外来文件清单”X1是，公司建立各过程的程序文件规范过程准则并实施；2是，公司按照文件和资料管理程序保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施。1、公司确定了产品和服务的相关要求及需要的资源；2、公司所有产品均规定了接收准则；3、产品和服务所要求的验证、确认、监视、检验、和试验活动均保留了相关的记录；4、公司规定了可追溯性、产品防护、产品交付后的活动要求1、能提供合格供方评定表、合格供方名录，合格供方有提供营业执照副本复印件及相关资质证明等2、有采购单等3、入库单齐全1每年一次，发放范围包括该年度有业务往来的全体客

53、户，回收超过85%调查有效。有顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计分析报告针对不合格的原因采取相应的纠正、预防措施，有管理者代表负责1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。1每年一次，发放范围包括该年度有业务往来的全体客户，回收超过85%调查有效。有顾客满意度调查表、顾客满意度调查统计分析报告针对不合格的原因采取相应的纠正、预防措施，有管理者代表负责1、公司相关数据及变更情况保留完整，并实时更新，暂未有重大变更。ISO9001:2015ISO9001:2015内内审审检检查查表表营营销销部部审审核核员员: :龙龙冰冰 2018.3.12018.3.1序序号号标标准准条条

54、款款检检查查内内容容审审核核记记录录符符合合性性判判定定14.1 理解组织及其背景环境1、公司是否确定影响质量管理体系实现预期结果能力的内外部因素公司制定“公司环境分析规范”采用swot分析方法，根据内外部环境的现状，识别了公司的优势、劣势、机会和风险。24.2 理解相关方的需求和期望组织应确定：1、公司是否确定了与质量管理体系有关的相关方？2、公司是否确定了与质量管理体系有关的顾客、供方、立法机构等相关方的要求？1公司确定了与质量管理体系有关的相关方包括顾客、供方、政府机构。2公司已将相关方的要求和期望融入日常业务活动。如将顾客要求融入质量管理体系。34.4 质量管理体系1、公司是否按照质量

55、管理体系标准要求建立质量管理体系？2、公司是否将过程方法应用于质量管理体系?1公司按照质量管理体系标准要求建立质量管理体系；2公司将过程方法应用于质量管理体系。45.1 领导作用与承诺1、作为最高管理者，为确保本公司质量管理体系得到建立、实施并持续改建有效性，做了哪些工作？2、当前市场，顾客的要求主要体现在哪些方面？3、本公司采取何方式充分了解顾客要求并掌握其要求是否被满足？1制定公司质量方针、目标并使其在公司内部得到传达；提供体系运行所必需的资源等;2、产品质量、价格、售后服务等多方面；3、通过合同/订单的评审和售后满意度调查。55.2 质量方针1、如何确保公司的质量方针持续适宜？2、公司当

56、前方针是否需要调整？1、通过管理评审及内外部反馈公司方针能保持领先，适应公司和市场需要；2、目前不需要调整。65.3 组织的作用、职责和权限1、公司现有的机构设置和职能分工能否保证公司质量管理体系有效运作？若不能，准备如何调整？1公司设置了行政人事部、营销部、采购部、集成项目部、财务部共5个部门，从公司各项工作开展效果看，设置合理，暂时不准备调整。76.1 风险和机遇的应对措施1、公司目前的风险和机遇是什么？2、公司如何应对？1公司目前的风险主要来自同行竞争的压力及国家政策的变化；机遇主要是公司以国外客户为主，有品牌和竞争优势；2公司积极抓住行业发展机遇，开发新的产品，以保持行业领先地位；公司

57、积极保持与政府部门的联络，以及时获取政策方面的信息，以便及时调整战略。86.2 质量目标及其实施的策划1、公司质量目标实现情况？2、公司质量目标是什么，是否规定了统计周期、责任人、评价方法？1、目前经过考核，公司质量目标100实现2、公司质量目标有明确规定，并已对各部门进行了分解。96.3 变更的策划1公司是否确定质量管理体系变更的需求和时机？2变更是否规定了评审潜在的后果？1公司规定当质量管理体系标准发生变更或顾客需求发生重大变化时变更质量管理体系；2公司变更质量管理体系前，必须经过充分的评审，以识别变更质量管理体系潜在的后果。107.1.1资源7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程

58、运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织知识1公司最高管理层在满足质量管理体系所需的资源配置方面作了哪些工作？2核实设备台帐，检查其完整性。3从设备台帐中抽查2台重要设备资料，查看有没有维修、运行记录？4查公司办公环境是否满足要求？5查档案管理环境是否满足要求？1配置了相应的人员，购置了必备的生产、办公设备2有建立设备台账；有设备管理程序。3设备日常保养记录、设备维修申请单齐全4公司办公楼环境整洁5档案管理的环境满足档案管理要求117.2能力1、查年度培训计划或培训项目及实施情况？2、查公司特殊作业人员档案及持证情况？1、 培训计划有编制，有员工的培训记录；2、公司特殊岗位如电工，叉车工

59、均持证上岗127.3 意识1、抽查2位员工，是否了解公司的质量方针和相关质量目标，是否清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果；1抽查两位部门人员均能回答出公司的质量方针和质量目标，并清楚自己对质量管理体系应有的贡献及偏离的后果。137.4 沟通1、公司是否确定了沟通的内容、时机和对象？1公司有充分的资源和能力确保与质量管理体系有关的沟通内容、时机和对象得到规定和实施。147.5 形成文件的信息1、公司主要编制了哪些文件？2、公司如何控制文件的创建、变更、发布？3、公司的文件如何得到有效控制？1包括手册、程序文件、工作文件和记录表格等；2公司文件的创建、变更、发布须按照文件和资料管理程序进

60、行；3公司文件专人管理，并加以标识。建立文件和资料管理程序加以管理。4.未见“外来文件清单”X158.1 运行策划和控制1、公司是否建立过程准则并按准则实施控制？2、公司是否保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施？1是，公司建立各过程的程序文件规范过程准则并实施；2是，公司按照文件和资料管理程序保持充分的文件信息，以确保过程按策划的要求实施。168.3 运行策划过程1、是否确定产品和服务的相关要求及需要的相应资源？2、是否确定产品和服务的接收准则？3、产品和服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动是否有相应的记录？4、是否规定了可追溯性、产品防护、产品和服务交付及交付后活动的要求？