内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷

1、内蒙古证券从业资格考试：国际债券考试试卷一、单项选择题共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意 1、不是场外交易市场。A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 2、集合资产管理方案推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理方案进行_。A审计B稽核C验资D评估3、关于境外上市外资股的阐述，以下错误的选项是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 4、原那么即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内

2、部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性5、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于_A防御型证券组合B平衡型证券组合C收入型证券组合D增长型证券组合 6、关于企业发行短期融资券的阐述错误的选项是_。A待归还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D短期融资券不对社会公众发行 7、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近_个月内未受到过中

3、国证监会的行政处分、最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。_A36；12B36；36C12；12D12；16 8、以下不是证券发行市场上的投资者的是_。A人民银行B商业银行C保险公司D社会团体 9、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收益的不稳定性D买卖的随意性 10、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。A1/2B1/3C1/2以上D1/3以上11、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后日内向公司登记机关申请设立登记。A15B20C25D30 12、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。A当前即期利率的差额B未来某时刻即期利率的有效差额C

4、远期的远期利率的差额D预期的未来即期利率的差额 13、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以_名义开立的结算账户。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人14、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会_。A出现与原趋势反方向的走势B随着原趋势的方向继续行动C继续盘整格局D不能做出任何判断 15、根据?上海证券交易所交易规那么?的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当_。A不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币B不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币D不低于150万股，或

5、者交易金额不低于900万元人民币 16、与根本分析相比，技术分析具有_的特点。A对市场的反映比拟直观，分析的结论的时效性较强B比拟全面地把握证券的根本走势C应用起来比拟简单D适用于周期相比照拟长的证券价格预测 17、上市公司的，中国证监会不予核准其发行申请。A最近5年内有重大违法违规行为B公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为 18、我国?证券法?规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是_。A由理事会任免B由会员大会选举产生C由理事会选举产生D由国务院证券监督管理机构任免

6、19、进入21世纪，场外交易衍生产品快速开展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交易大量涌现。A奇异型期权B巨灾衍生产品C天气衍生金融产品D能源风险管理工具 20、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是。A中国证监会B并购重组委C国务院D证券业协会 21、中小企业板上市公司出现以下情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续_个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值

7、。A40B30C20D10 22、可转换债券按面值发行，每张面值为元。A100B200C500D100023、上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，_日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-2BT-1CT+0DT+1 24、境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的_。A外汇经营许可证B证券业从业资格证书C经营外资股业务资格证书D席位证明25、LOF的汉译名称为_。A存托凭证B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额二、多项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1

8、个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分 1、开放式基金的价格是以为根底计算的。A基金份额净值B市场供求关系C市盈率D购置股票多少 2、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司3、下面所列举的人中，_不得开立股票账户。A证券管理机关工作人员B证券交易所管理人员C证券业从业人员D有过刑事犯罪记录的人员 4、以下_属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书B年度报告C半年度报告D基金份额出售公告5、目前，营业部进行财务评价应当利用的财务分析技术方法包括_。A比照分析方法B趋势分析方法C横向分析方法D纵向分析方法E因素分析方法

9、 6、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是_。A在严格的管理之下，自有资金投资证券交易B以营利为目的的业务C新闻出版业务D安排证券上市E提供便利优化的交易场所 7、发行分立交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应为。A不少于半年的利息B不少于1年的利息C不少于2年的利息D不少于公司债券 8、关于人民币债券交易表达正确的选项是_。A交易方式包括现券买卖与回购交易两局部，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B实行“见券付款、“见款付券和“券款对付三种清算方式C清算速度为T+2或T+1D债券托管结算和资金清算分别通过

10、中央国债登记结算和中国人民银行支付系统进行 9、以下说法错误的选项是_。A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购置或出售一定数量的根底工具的权利B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同 10、基金会计核算中，证券和衍生工具交易及其清算的核算涉及_的买卖和交易。A股票B债券C资产支持证券D权证11、属于营销组合的组成要素。A产品B费率C推销D促销 12、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率

11、水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向 13、以下有关值的说法，_是错误的。A值衡量的是系统风险B值衡量的是非系统风险C证券组合相对于其自身的值为0D值越大的证券，预期收益也越大E无风险证券的值为014、?中华人民共和国证券法?规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于_。A5年B10年C15年D20年 15、以下不属于国际收支中资本工程的是_。A各国间债券投资B贸易收支C各国间股票投资D各国企业间存款 16、由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为_。A低风险证券B无风险证券C风险证券D高风险证券 17、在董事会秘

12、书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。A证券事务代表B董事长C会计事务代表D股东 18、成长型股票可以进一步分为_。A防御型股票B持续成长型股票C趋势增长型股票D周期型股票 19、以下关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的选项是_。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以换券D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 20、证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令般不经过_。A场内交易员B营业部的电脑系统C交易所电脑主机D营业部的终端处理器 21、采取被动管理法的组合管理者会选择_。A市场指数基金B对冲基金C货币市场基金D国际型基金 22、政府债券的特征包括_。A平安性高B流通性强C收益稳定D免税待遇23、以下关于MACD的使用，正确的选项是_。A在股市进入盘整时，MACD指标发出的信号相比照拟可靠BMACD也具有一定高度测算功能CMACD比MA发出的信号更少，所以可能更加有效D单独的DIF不能进行行情预测，所以引入了另一个指标DEA，共同构成MA