内蒙古基金从业资格：中期票据考试题

1、内蒙古基金从业资格：中期票据考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费2.封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；10003.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 4.在基金募集期间，最主要的信息披露文

2、件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 5. 关于债券的根本性质，以下描述错误的选项是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 6. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于亿元人民币。 A1 B5 C10 D20 7. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金

3、从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 9. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 10. 以下关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律

4、法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 11. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构 12. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 13. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失沉重，拟取消办公大楼建设方案。根据合同法律制度的规定，以下说法正确的选项是_。 A乙公司有权

5、要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承当违约责任 C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承当任何违约责任 14. 基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 15. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承当损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 16. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 17. 根据

6、我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 18. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意 19. 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 20. 债券和其他证券三大类。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表的权利性质 21. 从事基金销售的人员参

7、加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A?证券市场根底知识? B?证券投资基金? C?证券发行与承销? D?证券投资基金销售根底知识? 22. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 23. 根据?证券投资基金信息披露管理方法?，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会

8、核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 24. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据?证券投资基金法?的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 25. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承当损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字26.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原那么 B实质管理原那么 C本钱控制原那么 D质量控制原那么 27.以下金融产品中，具有较好流动性

9、的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合方案 D银行定期存款 28.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后效劳 C基金投资 D基金销售 29.存在活泼市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 30. 以下关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学

10、完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统31. 根据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80%32. 以下选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产平安 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防

11、范、减少基金会计核算中的过失33. 以下情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供给量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 34. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合?证券投资基金法?的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 35. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行 36. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，以下属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或

12、者承当损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构37. 关于现金比例变化法的说法，错误的选项是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好38. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券39. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司40. _是用来分析货币市场基金的指标

13、。 A融资比例 B保本期 C平安垫 D担保人41. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素42. 对基金营销反响弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新效劳 C销售机构的营销和效劳 D基金产品的外在表现形式43. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为元。 A1 B1.05 C1.13 D1.2444. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金45. 合规情况，并自

14、基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D2046. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿47. 以下关于基金销售流程的说法，不正确的选项是_。 A基金销售根本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪效劳 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后效劳包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议48. 以下关于国家股的说法，错误的选项是_。 A国家股是国有股权的一个组成局部 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权