内蒙古2017年基金从业资格：中央银行票据考试题

1、内蒙古2021年基金从业资格：中央银行票据考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.缺铁性贫血早期最可靠的依据是。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高2.以下各项中，_不是基金营销特殊性的主要表达。 A效劳性 B专业性 C持续性 D广泛性3.基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 4.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票

2、 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 5. 基金份额净值等于除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 6. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 7. 以下金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合方案 8. 以下各项中，属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 9. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让

3、期限 D债券有效期限 10. 以下基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 11. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 12. 根据(证券投资基金运作管理方法)规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 13. 以下关于基金管理公司的说法，正确的有_

4、。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 14. 我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 15. 以下各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披

5、露 16. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 17. 为保证本金平安或实现最低回报，保本型基金通常会将大局部资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 18. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 19. 首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 20. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 21. 对基金营销反响弱的客户更加重视_。

6、 A基金产品的未来收益 B新产品、新效劳 C销售机构的营销和效劳 D基金产品的外在表现形式 22. 我国目前只能由_担任基金管理人。 A商业银行 B基金管理公司 C基金注册登记机构 D证券公司 23. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 24. 以下关于我国封闭式基金交易规那么的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先的原那么 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基

7、金的交易不实行价格涨跌幅限制 25. 以下各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露26.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 27.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，那么其首次发行的普通股数量不得少于万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 28.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金

8、融衍生工具 29.根据?证券投资基金法?，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额到达核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 30. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人31. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用局部延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D

9、对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告32. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法错误的选项是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行33. 以下关于基金销售流程的说法，不正确的选项是_。 A基金销售根本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、

10、受理基金业务申请和提供售后跟踪效劳 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后效劳包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 34. 企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购置政府债券 35. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 36. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D8

11、0%37. 以下关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的选项是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户38. 关于债券的根本性质，以下描述错误的选项是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权39. 有“宏观经济晴雨表之称的是。 A主板市场 B创业板市场

12、 C现货交易市场 D中小企业板市场40. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失沉重，拟取消办公大楼建设方案。根据合同法律制度的规定，以下说法正确的选项是_。 A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承当违约责任 C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承当任何违约责任41. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A3 B

13、5 C10 D1542. ?证券投资基金销售管理方法?规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 A1 B2 C3 D543. 基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币 C持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近3年没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分44. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，那么最后申购到的份额

14、约为_份。 A9900 B9901 C9990 D1000045. 根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象46. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费47. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告48. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构49. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处分款。 A信息披露文件不符合中国证监会