农村人居环境提升PPP项目合同体系

1、农村人居环境提升 PPP项目合同体系 5.1项目合同体系构成在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的基本合同体系。根据项目的不同特点， 相应的合同体系也会不同。PPP项目的基本合同通常包括 PPP项目合同、股东协议、履约合 同（包括工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同以及 产品或服务购买合同等）、融资合同和保险合同等。其中，PPP项目合同是整个 PPP项目合同体系的基础和核心。 在PPP 项目合同体系中，各个合同之间并非完全独立，而是紧密衔 接、相互贯通的，合同之间存在着一定的传导关系。本项目基本合同体系由 PPP项目合同、股东协议、

2、融资合同、保险合同、工程承包合同及其他合同构成。5.1.1 PPP项目合同PPP项目合同是XX住建局局与项目公司签订的约定项目合作主要内容和双方基本权利义务的协议。其目的是在政府 方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方的权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履 行义务，确保项目合作周期内的顺利实施。PPP项目合同是其他合同产生的基础，也是整个PPP项目合同体系的核心。股东协议股东协议由政府方或政府方授权方与中选社会资本方签订，用以在双方之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议拟包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立 和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行PP

3、P项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事 会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终 止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。5.1.3 融资合同融资合同拟包括项目公司与贷款方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同、政府与贷 款方和项目公司签订的直接介入协议等多个合同。其中，项 目贷款合同是最主要的融资合同项目贷款合同拟包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，贷款方往往要求项目公 司以其财产或其他权益作为抵押或质押，或由其母公司提供 某种形式的担保或由政府作出

4、某种承诺，这些融资保障措施 通常会在担保合同、直接介入协议以及PPP项目合同中具体体现。保险合同由于本项目资金规模大、生命周期长，负责项目实施的 项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运 营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉 及的保险种类包括货物运输险、建筑工程险、针对设计或其 它专业服务的专业保障险、针对间接损失的保险、第三人责 任险、政治风险保险等。5.1.5 工程承包合同项目公司作为融资主体和项目管理者而存在，本身不一 定完全具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签 订工程承包合同。项目公司可以与单一承

5、包商签订总承包合 同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵 循相关法律法规的规定。由于工程承包合同的履行情况往往直接影响PPP项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为 了有效转移项目建设期间的风险，拟由项目公司与承包商签 订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用 超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。 此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条 款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。营运维护合同本项目运营绩效合同，待本 PPP项目建成后，为对社会 资本方与SPV项目公司对项目运营绩效监管，由XX人民政府授权XX住建局与SPV项目

6、公司签订运营绩效合同，约定 运营、维护管理双方权责义务以及绩效考核办法及绩效考核 付费5.1.7其他合同本项目其他合同可包括（但不限于）：原料供应合同、 产品或服务购买合同、咨询服务合同等。5.2交易条件边界项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等边界。5.2.1 权利义务边界（1）资产权属合作期内，项目公司仅享有本项目及其附属设施的经营 权和收益权，本项目形成的各项有形、无形资产属于国有。（2）社会资本方承担的公共责任财金201476号文指出，“规范的政府和社会资本合作模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动

7、力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质量”；从合作各方的优势互补角度，在 PPP项目中，社会资本方要发 挥其管理效率、技术创新动力优势，充分参与微观事务的处理；政府方要发挥其发展规划、市场监管、公共服务职能优势，减少对微观事务的过度参与，提高公共服务的效率与质 量。社会资本方在管理效率、技术创新方面具有优势，是项 目设计、建设、运营、维护等工作的负责者，本项目的顺利 实施关乎XX经济发展、社会繁荣、民生改善等诸多方面， 社会资本方有能力也有义务妥善完成本项目的建设、运营工 作，应确保高质量地完成项目建设、高质量地提供公共服务 产品；本项目实施过程中因社会资本方没有尽到

8、相应义务致 使不利后果发生的，由社会资本方承当相应后果。（3）回收方式本项目采“可行性缺口补助模式”，具体由市财政局依 据PPP项目合同约定的补贴计算参数，结合绩效评价结 论，向项目公司计付运营补贴。（4）风险分配结果本项目风险分配遵循以下原则： 风险分配优化原则：风险承担方对特定风险的防控应更 有经验，或者能相对更有效率地采取相应措施防控该风险； 即风险由最适合承担的一方承担。风险收益对等原则：风险承担方承担的风险和获取的经 济利益应成正比。风险可控原则：风险承担方应对该风险具有一定防控能力。据此，项目设计、建设、运营、维护中的风险由社会资本方承担，法律风险由政府方承担，不可抗力（包括整治不

9、可抗力）、公众风险，因政府方和社会资本方均不能预见、 不能避免且不能克服，由双方共同承担。其中：设计各阶段 按同期实际委托方承担相应的设计风险。其他项目实施过程中识别出的风险，依据风险分配基本 原则，协商确定承担方。522 交易条件边界（1）项目合作期本项目合作期限28年，其中：垃圾处理运营期15年，其他项目运营期25年，所有项目建设期 3年(2) 项目回报机制社会资本方通过负责项目运营，令项目公司收取使用者 付费及获得可行性缺口补助，满足分红条件后，经项目公司 分红取得投资回报，本项目政府股权作为特殊股权，当项目 实际收入小于或等于盈亏平衡点时，不参与项目公司利润分 配，当项目实际收入高于盈

10、亏平衡点时(当年资金成本+当年运营成本+当年税费V当年经营收入)，政府不再对项目公 司进行可行性缺口补助。对高于盈亏平衡点以上部分的超额 收益，社会资本按照投资加融资占项目总投资的比例分配； 政府按照持股加资本公积占项目总投资的比例分配，特许经 营期内，若政府方将可收费资源注入项目公司，超额收益执 行“同股不同权”的分配方式，具体分配比例另行协商。(3) 产出说明详见方案条523履约保障边界(1) 强制保险方案 本项目实施所涉保险，由项目公司作为投保人及受益人，不得存在险种遗漏、保险金额（保额）过低等情况；发 生保险事故后，保险金优先用于承担公共损失；因险种遗漏、保险金额（保额）过低等情形致使保险金不足以弥补损失的， 由社会资本方负责赔付。（2） 履约保函体系根据政府和社会资本合作项目政府采购管理办法，履约保证金的数额不得超过 PP