16949稽核查检表

1、过程审核提问表上汽集团奇瑞汽车有限公司供应商质量保证供应商：过程审核零件名称：产品与过程控制质量保地址：审核人员：证审核日期：对为上汽奇瑞汽车有限公司生产零部件的现场进行过程审核的目的在与：确信对在产品与过程控制质量保证期间所预定的并经确认的措施和规疋的遵守；与取初鉴疋的过程一致 性；并事先规定的措施的符合性；产品审核，环境的一 致性；与遵守。自原材料及外协件构件标识起，进行分析跟踪，记 录，利用合法资料存档。核头对安全法规所引致的特别措施的遵守（记录，存档期等）。过程审核提问表本评定标准分为八章节共 7777 个条款。依据企业规 模所采取的技术及所处的阶段，有些项目可不作评审， 但要求有足够

2、的理由。本记分表采取项目扣分制，扣分 原则如下：合适扣 0 0 分待改善扣 1 1 分不可接受扣 2 2 分不存在扣 3 3 分分值计算：八治/c 人（2被评估项目数）（扣分数）分值（ J J）x 100%100%分（2被评估项目数）等级划分：令人满意（S S）分值：90%90%可接受（A A）分值：80%-80%- 90%90%不令人满意（NSNS 分值：75%-75%- 80%80%审核不通过（R R）分值：w 75%75%注：序号带【】项为关键项，共 2525 项目录1.1.图纸，标准及技术文件的审核 01/1101/112.2. 外购件质量保证01/1101/113.3. 生产准备与组

3、织03/1103/114.4.生产质量05/1105/115.5.夕卜品检验08/1108/116.6.人员培训09/1109/117.7.安全/ /法规件的管理10/1110/118.8.包装，运输11/1111/11审核内容审核要求存在冋题适合待改善不可接受1.1.图纸【1.11.1】图纸、标准清单是否为最 新版本？、标准及技术文件的审核1.21.2 核查生产零件的工艺平面布 置图、工艺流程图在生产是否得到执行？【1.31.3】核查工艺卡、作业指导书 与监控计划是否具有一 致性？1.41.4 工艺卡、作业指导书、持续改 进质量、监控计划与图 纸上的关键特性参数是否一致？ 是否有关关键特性参

4、数清单？【1.51.5】对工序是否进行了故障模 态分析，并在工艺文件及工序中得 以实施？2.2.外购件质量保证【2.12.1】外购件产品在供货和仓库 存放时是否符合产品特 性要求？（产品的防潮、防尘、防 光、包装、防磕碰、防 污染、 有毒化学品的管理、 搬运及 工位器具）2.2.2 2仓库管理员是否对存放零件 的属性有足够的了解？（零件的先进先出、存放要求、存 放周期及各种包装标识 内容）第 1 1 页审核内容审核要求存在冋题适合待改善不可接受不存在2.2.外购件质量保证【2.32.3】仓库的区域划分，各种类 型零件的标识是否完善、 合理？能否保证先进先出、帐、卡、 物是否一致？（布局 是否合

5、理，如何防止混料、混批， 待检、返工、返修区域的标识是否 明确）2.2.4 4检验工艺文件是否完善？检 测频次是否合理并考虑 了关键项目？2.2.5 5外协件及原材料的可追溯性 标识是否明确？（如炉号、模号、生产日期等）2.2.6 6检测手段是否齐全？不具备 的是否定期外委？【2.72.7】是否按监控计划的要求对 入库零件进行供货验收？【2.82.8】零件的供货资格及合同是 否确认？是否有主机厂确认的供 货零件清单是否留存标样用于对 比验收？2.2.9 9是否对供货厂家的供货质量 进行统计，对有问题的零件是否要求供应商进行整改 并进行跟踪审核？第 2 2 页审核内容审核要求存在冋题适合待 改善

6、不可接受不存在2.2.外购件质量保证2.102.10 是否疋期对仓库的库存量进 行清理，并制疋合理的 零件最低、最咼库存指标？2.112.11 外协件检测间的布局是否合 理？2.122.12 对关键的外协件是否进行现 场审核？3.3.生产准备与组织【3.13.1】设备、模具、装备及检测 手段等是否到位并按规 定的程序进行终验收，设备的可用 性是否符合设备技术任务书的目 标？3.3.2 2对每台设备验收时遗留的问 题是否制定了整改措施 并实施？3.33.3 设备、模具、装备及检测手段 的图纸、操作说明书、备件易损件 清单，检查或标疋是否说明并转交 给使用者？【3.43.4】设备、模具、装备、检测

7、 手段是否都经过编码、 标识、登记台帐，并有清单？第 3 3 页审核内容审核要求存在冋题适合待改善不可接受不存在3.3.生产准备与组织3.3.5 5设备的备件、 易损件仓库如何 管理，是否满足生产要求？【3.63.6】设备能力是否符合目标的 要求？【3.73.7】试验、监控、检查、测量 设备是否经过检查、鉴 定或校准？3.83.8 设备、模具、装备、检测手段 等环境条件是否符合技 术任务书的要求？【3.93.9】设备、模具、装备、检测 手段是否制定了预防性维修计划？3.103.10 模具的使用寿命是否有明确 的定义并据此准备相应 的备用模？3.113.11 模具设计是否考虑了各种标 识？（零件

8、号、生产日 期、厂标、模号及模腔号）第 4 4 页审核内审核要求存在冋题适合待改善不可接受容3.3.生产准备与组织3.123.12 零件是否通过生产文件批 准？3.133.13 工序之间的布局是否合理， 是否便于提供效率？3.143.14 对于复杂、关键的设备、模 具等，在自身无法维修的情况下， 是否有保全措施？3.153.15 是否按要求对模具、模腔进 仃疋期清洗保养？有无 保养计划？4.4.生产管理【4.14.1】对关键工序的工序能力指 数是否进行计算并得以 很好的控制？【4.24.2】产品监控计划在生产中是 否得以实施？4.4.3 3对工人和检验员所需的相应 工艺与检验规程是否挂 在相应

9、的工位上？第 5 5 页审核内容审核要求存在冋题适合待改善不可接受不存在4.4.生产管理4.44.4 作业指导书是否完善，操作人 员是否严格执行？【4.54.5】工序中重要的参数是否得 到控制并有监控记录？4.64.6 生产岗位、检测岗位的在线检 测手段是否齐全并满足产品的特性要求？是否有适合批 量生产在线检测的专用检具？4.74.7 环境是否整洁并考虑了安全 及照明，物流是否畅通？4.4.8 8是否考虑了产前及产后零件 的合理摆放以提咼效率？4.94.9 工装、工位器具是否考虑了产 品特性要求？（防磕碰、挤压）4.104.10 对有外观、焊接等要求的项 目是否有标样？（待标样的标识、有效期）

10、第 6 6 页审核内容审核要求存在冋题适合待改善不可接受不存在4.4.生产管理4.134.13 返修件、报废件是否有明显 的标记并有相应的工位 器具？是否米取隔离存放以防混 装？4.144.14 对返修件是否有特殊的规疋 以保证返修件的质量？4.154.15 对已发现的工序质量问题是 否记录并进行统计分析？4.164.16 对出现的问题是否米取了改 进措施并验证措施的有效？【4.174.17】当零件、设备、工艺、工 装、生产场地等发生变 更是否按程序进行重新审核，以验 其有效性？4.184.18 是否定期对过程进行审核， 有无审核记录及改进措施？4.194.19 在生产出现意外或造成停线 时，

11、是否有适宜的措施 以保证产品的质量，并做到可追溯 性？ （如首件检查， 对 照处理、浇铸、加工件等的控制）第 7 7 页审核内容审核要求存在冋题适合待 改善不可接受4.4.生产管理4.204.20 对由于返工、返修可能引进 的失效模式是否有分析？4.214.21 各种设备、工位器具、生产 线等是否符合人体工程学的要求？5.5.成品检验5.5.1 1成品检测手段是否满足产品 特性要求？5.5.2 2成品检验工艺是否符合产品 特性？【5.35.3】是否按检验作业指导书的 要求进行成品件检测， 关键项目是否考虑到？【5.45.4】对检测中发现的问题是否 进行了分析并采取改进 措施？5.5.5 5对改

12、进效果是否进行验证并 在改进产品上做标识，以 上情况是否通知主机厂？第 8 8 页审审核要求存在冋题适待不可不核内容合改 善 接受存在5.5.成品检验5.65.6 是否定期对产品进行审核，有 无审核记录及改进措施？5.5.7 7是否定期对产品进行可靠性 试验？5.5.8 8产品应在有效期内使用并有 有效期标识？5.95.9 是否进行产品质量展示？6.6.人员培训6.16.1 人员是否了解产品的生产指 标、质量指标和安全指 标，这些指标应包括目标值并有相 应的跟踪报表？【6.26.2】人员素质是否符合岗位要求？6.36.3 多技能岗位对照表是否明 示？第 9 9 页审核内容审核要求存在冋题适合待 改善不可 接受不存在6.6.人员培训6.46.4 人员数量是否能满足生产产 量需求？【6.56.5】是否有为全员设计的培训 计划？6.66.6 是否对培训的效果进行评 价？7.安全法规件的管理【7.17.1】是否有安全法规件的管理 程序？【7.27.2】对于安全法规件各生产过 程及工艺文件上是否有 标记？7.7.3 3质量记录保存期限是否符合 要求？7.47.4 生产人员是否理解？第 1010 页审核内容审核要求存在冋题适合待 改善不可接受不存在8.8.包装、运输8.18.1 是否与奇瑞公司明确包装容 器？8.8.2 2是否对包装容器及运输方式 进行可行性分析？8.38.3 外包装