私募基金备案所需文件清单

1、私募基金备案所需文件清单【阅读提示】1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。2、根据私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明，私 募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材 料汇总，便于管理人了解，提前准备。3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募 基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。【正文】私募基金备案所需文件清单一、正在运作的基金/新基金备案（一）外包业务机构情况表外包机构营业执照（二）私募基金信息情况表A. 私募证券投资基金1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）2、基金招募说明书

2、3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6 、基金合同 / 合伙协议 / 公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名 / 机构名称、证件号码、实际投资额。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含当日）以后的基金必填此项）10 、对销售业务的管理制度11 、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13 、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统

3、功能说明。 （若有）15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。 （若有）16、份额登记监管机构监督协议（若有）17 、委托外包协议（若有）B. 私募股权投资基金1、营业执照 主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6 、基金合同 / 合伙协议 / 公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名 / 机构名称、证件号码、实际投资额。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含当日）以后的基金必填此项

4、）10 、对销售业务的管理制度11 、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13 、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。 （若有）15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。 （若有）16、份额登记监管机构监督协议（若有）17 、委托外包协议（若有）C. 私募创业投资基金1、营业执照 主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书3、基金风险揭示书4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登 记调档材

5、料等第三方出具的证明）6 、基金合同 / 合伙协议 / 公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名 / 机构名称、证件号码、实际投资额。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含当日）以后的基金必填此项）10 、对销售业务的管理制度11 、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明13 、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。 （若有）15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。 （若有）16、份额登记监管机构监督协议（若

6、有）17 、委托外包协议（若有）D. 其他投资基金1、营业执照 主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）2、基金招募说明书3、基金风险揭示书4、投资者承诺函5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6 、基金合同 / 合伙协议 / 公司章程7、委托管理协议（若有）8、基金托管协议（若有）9、投资者明细（包括姓名 / 机构名称、证件号码、实际投资额。成立日 期在 2014 年 8 月 21 日（含当日）以后的基金必填此项）10 、对销售业务的管理制度11 、对份额登记业务的管理制度12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网

7、测试报告、销售系统功能说明13 、销售监管机构监督协议14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。 （若有）15、TA 资金清算系统测试报告、功能说明。 （若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有）17 、委托外包协议（若有）E顾问管理产品1、投资顾问协议2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）二、基金重大事项更新（一）基金合同及其相关信息变更（若有）（二）基金管理人变更（相关协议文件）（三）托管及账户信息变更（四）挂牌情况变更（五）外包业务变更A. 外包业务机构营业执照B. 委托外包协议（六）基金清算三、基金定期更新（一）证券投资基金季度 年度更

8、新A. 规模证明B. 投资者明细C. 对销售业务的管理制度D. 对份额登记业务的管理制度1、销售系统情况（若有）2、销售监管机构监督协议（若有）3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说 明（若有）4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明5、份额登记监管机构监督协议（若有）（二）股权投资基金季度年度更新A. 规模证明B. 投资者明细C. 对销售业务的管理制度D. 对份额登记业务的管理制度1、销售系统情况（若有）2、销售监管机构监督协议（若有）3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说 明（若有）4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明5、份额登记监管机构监督协议（若有）（三）创业投资基金季度年度更新A.规模证明B. 投资者明细C. 对销售业务的管理制度D .对份额登记业务的管理制度1、销售系统情况（若有）2、销售监管机构监督协议（若有）3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说 明（若有）4、TA 资金清算系统测试报告、系统功能说明5、份额登记监管机构监督协议（若有）（四）其他投资基金季度 年度更新A. 规模证明B. 投资