软件开发企业内部质量审核报告范例

1、软件开发企业内部质量审核报告范例标准编制)( 依 据 GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015目录1. 年度内审计划2. 内部审核实施计划3. 首次内审工作会议4. 内部审核报告5. 内审查核表汇编年度内审计划审核目的：按程序文件规定，在规定的期限内对公司的质量管理体系进行审核，验证公司各职能部 门在质量管理体系运行中的执行情况，质量管理体系运行是否正常、有效及寻找改进的方向 和机会，并最终达到质量方针和质量目标的要求。被审核部门和人员：总经理、管理者代表、综合部、研发部、市场部 审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001: 2015企业新版质量手册、程序文件

2、等质量体系文件相关的文件受审方法：按部门审核，现场的部分过程审核采取抽查的方式。2018年度内部审核安排：1、公司内部讨论决定安排在 2018年10月中旬实施2、管理者代表内部审核组织工作编制:日期:批准:日期:内部审核实施计划审核组长：组员：日期：注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。2、审核依据： GB/T19001-2016/ISO9001： 2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件适用的法律法规顾客投诉其它要求3、审核覆盖：公司所有部门及

3、软件开发、系统集成覆盖的所有过程4、审核时间：2018 年 10 月 15 日首次会议时间：10 月 15 日上午8:30末次会议时间：10 月 15 日下午16:005、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首 /末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。日期时间部门审核人员安#F /主要条款9:00 12:00最高管理者11./4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.1.1B5.1.2/5.29：00 12：00研发部6.2/5.3/7.1.3/7.1.4/7.1.5/8.3.2/8.3.2

4、018.10.15午休12: 0013:00A3/8.3.4/8.3.5/8.3.6/8.4/8.5.2/8.5/8.5.3/8.6/8.7/9.1.313:00 16:00综合部(B)6.2/7.5/7.5.1/7.5.2/753/7.4/9.3/7.213:00 16:00市场部(A)7.5/6.2/5.3/8.2.2/8.2.3/824/8.2.1/8.4/8.4.3首次内审工作会议会议时间：2018 年 10 月 15 日上午 8:30会议地点：公司会议室会议主持：会议记录：会议内容：1. 首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。2. 由管理者代表作今天内审工作计划和内

5、审要求的动员。总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2016/ISO9001： 2015版质量体系要求进行，以质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。所以我们今天举行质量管理体系运行以来的第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次质量管理体系内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。管理者代表：刚才总经理就我们公司

6、质量体系运行以来首次内审工作提出了要求，我首先要感谢在体系运行前期工作中作出成绩和贡献的、对我们工作支持的同志们表示感谢，由于大家的辛勤工作才有今天换版的首次内审会。由于这次新版 ISO9001:2015 标准内容范围较大，我们根据新版标准编写了质量手册 、 程序文件、 作业指导书，因此，我们今天的内审依据是质量管理体系 GB/T19001-2016/ISO9001： 2015新标准，也包括公司的质量手册、 程序文件 、 作业指导书。内部审核报告审核目的：验证质量体系在公司各部门运作是否正常审核范围：公司最高管理者及各职能部门审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001: 2015受

7、审部门：管理层、综合部、研发部、市场部审核组长审核组员审核过程综述：在审核过程中，发现质量体系得到实施和运行，涵盖了公司生产和服务过程。不合格项统计与分析：本次内审共1项不合格对质量管理体系的评价：通过内审发现的问题在改进过程中能及时发现其相关问题，给予改进。结论：通过这次内审公司对ISO9001: 2015运行，质量管理体系正常、充分、有效纠正措施要求及审核报告分发对象:研发部2项编制日期：审核：日期：批准：日期：内审查核表审核员:受审部门最高管理者负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述1.范围4.1理解组织及具环境1 .组织QMS覆蛊范围和过程是否后缺

8、失？2 .组织QMS对标准条款是否剪裁？3 .组织是否确定与其目标和战略方向相关 并影响其实现质量管理体系预期结果的各 种外部和内部因素？是否对这些相关信息 进行监视和评审查：执行质量管理体系新标准，全向覆盖。查：按 GB/T19001-2016/ISO9001: 2015 条款执行, 未作剪裁查：公司制定并发布了质量目标和质量方针，经 过统计分析，质量目标与实际要求基本TLVVV内审查核表审核员:受审部门最高管理者负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述4.2 理解相关方的需求和期望4.3 确定质量管理体系的范围组织是否确定了与质量管理体系有关的所 府相关方

9、？是否对这些相关方制定相关要 求并进行监视和评审？组织是否确定了质量管理体系的范围？查：公司确定：a）与质量体系肩关的相关方；b）这些相关方的要求：公司对这些相关方及其要求的相关信息进行监视 和评审。理解相关方的需求和期望可以帮助公司更好建立 清晰的方针和目标，做到目的明确。查：有成文信息，如质量手册、程序文件 等，文件中肩对质量管理体系的范围作了详细的 说明。VV内审查核表审核员:受审部门最高管理者负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述4.4质量管理体系及其过程1 .组织是否按照标准要求建立、实施、保持 和改进QMS?2 .组织QMS是否被确定和管理？过程

10、问顺 序及关系是否被确定和管理？3 .组织QMS关键过程所需资源和信息是否 充分，足以支持过程肩效运行和监控？4 .组织QMS及过程测量和监控点是否确定 并有效,对测量和监控结果是否有分析、 改进活动？查：有内部管理评审、绩效考核、外部评审等。通过领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进 等过程的管理查：过程所需的资源和信息得到保证，能足以支 持过程肩效运行和监控。查：过程测量和监控有有效的成文信息如监视 和测量过程控制程序作业指导书、检验规程 等。有质量记录单、数据分析控制程序等 测量分析措施。VVVV内审查核表审核员:受审部门最高管理者负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记

11、录符合不符合/描述5.1 领导作用和承诺5.1.1 总则5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过 程？如有，在组织 QMS中是否明确并实施 了控制？1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现 以何方式传达满足顾客要求的重要性？组织确定的适用的法律法规后哪些？这些 法律法规分管部门是否清楚并得到有效执 行？组织是否评价其行为和结果符合法律 法规的情况，发现/、符查：有对外包方进行评审，有供方调查表、供方 质量情况记录表、外包控制程序等文件中有明 确规定。查：有顾客满怠度情况调查表、顾客来电/来访记 录表和信息沟通控制程序。查：有特种设备安全监察条例、中华人民共 和国劳动法等启效规律法规。有知识管理

12、控制程序明确了其分管部门的职 责与权限。VVV内审查核表审核员:受审部门最高管理者负责人朱慧昌日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述合处，是否采取改进措施?2 .最高管理者是否组织制定质量方针和目 标，并使其成为组织焦点，成为建立、 实施、保持和改进QMS的宗旨？3 .组织质量方针、目标是否形成文件，由最 高管理者批准颁发？1. “以顾客为关注焦点”经营理念是否在组5.1.2以顾客为关注焦织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾占客放在顾客身上，特别是不满意顾客身查：公司建立了质量方针和质量目标，经过统计 分析，质量目标与实际基本相一致，质量目标与 方针的建立、实施、

13、保持和改进符合质量管理体 系要求。查：质量方针、质量目标已形成文件，由总经理 批准颁发。查：制定了协调和信息沟通控制程序和顾 客满意度控制程序，有顾客来电来访登记表、顾 客满意度调查表等。内审查核表审核员:受审部门最高管理者负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述5.2方针1 .质量方针是否与组织的宗旨相适应？2 .质量方针是否包含满足相关方的要求和承诺？是否包含持续改进 QMS的承诺？两个承诺是否启实质性内容和方向？查：公司的制定、实施和保持的质量方针与组织 的宗旨相适应查：质量方针满足相关方的要求，并形成口获取 并保持成义信息。VV3.质量方针是否为质量目

14、标的制定、评审提 供了明确的框架，具肩较强的方向性和指导 性？查：质量方针为质量目标的制定、 确的框架，有一个目标、两个承诺, 了 34个程序文件。评审提供了明 同时还编制V内审查核表审核员:受审部门研发部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述6.2质量目标及其实现的策划组织有保留有关质量目标的形成义件的信息？查：公司有质量目标的形成文件保留，有目标实 现考核制度。V5.3组织的岗位、职责和权限7.1.5监视和测量资部门组织的岗位、职责和权限？1、组织应保留作为监视和测量资源适合其查：手册中后明确规定查：有有监视和测量装置控制程序VV源用途的证据的形成文件的

15、信息？2、应保留作为校准和检定（验证）依据的形成义件的信息？查：和测量装置控制程序中有明确规定。V内审查核表审核员:受审部门研发部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.6 产品和服务的放行8.7 不合格输出的控制8.8 .3分析与评价保留有关产品和服务放行的形成义件的信息？1.审核到的“不合格品控制程序”是否符合 “标准”要求？为保证产品和质量体系的符合性，及持续 改进的有效性进行策划的证实材料；采用 了哪些统计技术？查：有发货通知单和紧急放行单查：不合格品控制程序是最新版的，具内容符合ISO9001: 2015标准要求。查：有质量月报表、质量统计分析表

16、等VVV内审查核表审核员:受审部门研发部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.1.3基础设施确定、提供和维护过程运行所需的基础设施组织的设施提高和维护情况？查：有生产设备管理控制程序和生产过程 控制程序X研发部未能提 供设备台账7.1.4过程运行环境工作环境是否符合要求？查：工作场地整洁，符合标准要求。V8.5.2标识和可追溯保留实现可追溯性所需的形成文件的信息，检验、试验状态标识的执行情况？查：有产品标识控制程序V性内审查核表审核员:受审部门生产部负责人日期标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.5.3顾客或外部供方的财产8.5 . 4防护顾客

17、和外部财产，组织的识别、验证、保护和维护是否保留其相关形成文件的信息？产品搬运、包装、贮存、交付过程中是否采取产品防护措施？查：有产品标识控制程序查：按手册中第8.5.4规定执行。VV内审查核表审核员:受审部门研发部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.3.2 设计和开发策划8.3.3 设计和开发输入1、产品设廿于发策划的结果是否形成文 件？2、设计和开发策划所形成的文件，是否随 着设计和开发的进展，及时予以更新，保 持其适宜、有效性？1.与产品要求有关的输入是否确定并形成 文件？输入信息来源有哪些，是否充分、 可靠、后效？查：有设计任务书、设计控制程序

18、查：及时更新，保持其适宜、肩效查：有设计和开发评审记录、设计和开发验 证记录等义件VVV内审查核表审核员：受审部门研发部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.3.3设计和开发输 入8.3.4设计和开发控 制2.设计和开发输入文件包括下取项目：a）产品的适用性要求？b）新产品预计产量、成本、价格目标、投 资预算及新产品投放市场的目标？c）适用的法律法规和标准要求？d）设计和开发输入文件的充分性是否得到评审？在形成设计开发的结果各阶段，设置了哪 些评审点？各评审点的评审内查：有产品参数、性能说明，有设计标准，有设 计和开发评审记录查：有设计和开发验证记录、设

19、计和开发确 认记录和设计和开发修改记录VV内审查核表审核员:受审部门研发部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述设计和开发输设计和开发更容是否明确和系统？1 .设计和开发输出的文件有哪些？2 .这些文件在发放、实施前是否得到具有资 格的人批准？1 .当发现设计错误、投产困难等更改情况 时，是否及时予以识别、确认，并进行更 改？2 .所有设计和开发更改是否遵循同一更改 程序，并经授权人员确定和批准？查：肩零件加工汇总表、材料定额汇总表、关键 件明细表、外协、外购件明细表等。查：有设计、审核、批准，有签字查：有设计和开发修改记录查：所有设计和开发遵循同一更改程序

20、VVVV8.3.5出8.3.6改内审查核表审核员:受审部门综合部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述6.2质量目标及其实现的策划7.5.2创新和更新7.5.3成义信息的控制本部门质量目标分解的实现情况？1 .是否对使用的文件适时评审？2 .识别文件现行修改状态的方法是否满足要求？3 .外来义件是否得到识别，发放是否受到控制？查：办公室去年6月至今质量目标已完成。查：在办公室查阅控制程序文件。查：文件修改后在状态栏表示状态数发生变化， 很容易识别。查：外来义件得到识别，发放受控。VVVV内审查核表审核员:受审部门综合部负责人日期2018.10.15标准条款审

21、核项目观察结果记录符合 不符合/描述7.4沟通公司内部沟通万式有哪些？是否有效？1.是否按规定的时间进行管理评审？是否9.3管理评审保存评审记录？2 .管理评审的输入是否符合标准的规定？3 .输出是否后对质量管理体系运行的评价及对体系、产品供方采取改进措施？查：内部沟通方式主要是:电话、会议、培训，,查后会议记录、培训记录，沟通方式基本后效。查：查看管理评审计划，由总经理主持，最高 管理者和其他部门负责及与审核有关的管理人员V经加评审活动。查：评审的输入完成，评审记录（包括会议通知、 M会议签到表、会议记录、管理评审报告等）齐全，总经理亲自主持。查：管理评审的输出明确，肩对质量管理运行的评价，

22、有对产品、供方改进的措施需求。/V内审查核表审核员:受审部门综合部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述7.2能力1.与质量相关人员的教育、培训、技能和经验的规定，检查人力资源的需求、能力要求和满足情况？2用什么方法评价培训的肩效性？3.是否保持与质量相关人员的教育、培训、技能和经验的记录？查：有培训考核控制程序规定了与质量相关 人员的教育、培训、技能和经验要求，查有员 工培训记录表，有特殊作业人员的培训记录。查：通过考试、业绩评价、能力测试等后效方法 来评审培训及其它满足人员能力要求措施的肩效 性。查：保留了相关人员的教育、培训、技能和经验 的记录。有特殊

23、作业人员上岗培训、法律、法规、 标准范围的宣贯记录。VVV内审查核表审核员:受审部门市场部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述6.2质量目标及实现的策划5.3组织的岗位、职责各权限质量目标是否与质量方针保持T?是否 在质量方针给定的原则和框架内展开分 解？1 .本部在公司管理体系主要负责哪些过 程的控制？2 .主管主要职责和权限是什么？查：是相T,是在质量方针给定的原则和框架 内展JT分斛。查：有合同管理评审控制程序、顾客满意监 控程序、风险和机遇控制程序、协商和信息 沟通控制程序等。查：负责合同评审、顾客的要求和合同更改的有 关事宜与顾客保持联络等。VVV内审查核表审核员:受审部门市场部负责人日期2018.10.15标准条款审核项目观察结果记录符合不符合/描述8.2.2 产品和服务要求的确定8.2.3 产品和服务要求的评审营销部对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容？是否形成文件？1 .与产品有关的要求的评审在什么时候进行？评审达到什