金融系证书考证汇编

1、保荐代表人能力胜任考试保荐人（ Sponsor ）实质上类似于上市推荐人，香港通称保荐人，在联交所的主板上市规则中关于保荐人的规定也类似于上交所对于上市推荐人的规定，主要职责就是将符合条件的企业推荐上市， 并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任， 尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。 香港推出创业板后， 保荐人制度的内涵得到了拓展， 保荐人的责任被法定延续到公司上市后的两年之内。一、报考资格报名参加首次保荐代表人胜任能力考试的人员需具备三年或五年以上投资银行业务经历。二、报考科目考试科目为证券知

2、识综合考试、 投资银行业务专业考试两科。 每科考试时间为 180 分钟， 每科总分 100 分，考试合格线为总分 120 分，单科不低于 60 分。本次考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。三、报名和考试时间每年的情况不同，大概在11、 12 月份左右四、教材和辅导1、证券知识读本（2006 年修订），周正庆主编；2 、领导干部金融知识读本，戴相龙主编；3 、证券发行上市审核工作手册（2006 年修订） , 中国证券监督管理委员会编；4 、证券业从业资格考试统编教材（ 2007 年）：证券市场基础知识、证券发行与承销、证券投资分析、证券交易、证券投资基金；5 、 2007 年度注册会计师全国统

3、一考试指定辅导教材： 会计、 财务成本管理、 税法、审计；6、面向 21 世纪经济、管理类核心课程教材： 货币银行学，黄达主编，中国人民大学出版社；7、国际金融，钱荣堃、陈平、马君潞主编，南开大学出版社；8、财政学，陈共编著，中国人民大学出版社；9、北大投资银行学丛书：期权期货市场理论与操作，中国发展出版社。五 . 组织单位中国证券业协会六 . 相关网站保险代理从业人员资格考试保险代理人是指根据保险人的委托，向保险人收取代理手续费，并在保险人授权的范围内代为办理保险业务的单位或者个人。保险代理人包括专业代理人、兼业代理人和个人代理人。从事保险代理业务的人员必须参加保险代理人资格考试，并获得中国

4、人民银行颁发的保险代理人资格证书。该证书是中国人民银行对具有保险代理能力人员的资格认定，不得作为展业证明。证书有效期限为三年。持证人自领取证书之日起3 年未从事保险代理业务，其证书自然失效。凡获得证书、自愿从事保险代理业务的人员，应将证书交由被代理的保险公司审核，保险公司统一授权后，应留存证书并向代理人员核发保险代理人展业证书。一报考资格年满 18 周岁，完成国家九年制义务教育以上的人员即可参加保险从业人员基本资格考试。二考试科目全部为上机考试代理人考试的命题范围将做有关调整，请各考生到中国保监会网站() 或各报名点查询相关内容。 保险经纪人资格考试单科考试合格，成绩两年内有效。 考试为客观题

5、，包括单选和判断两种题型。其中，单选80道，每题1 分；判断20 道，每题 1 分；试卷满分 100 分，及格分数线为 60分。命题范围包括：保险原理知识占25 分，命题范围是保险基础知识一书的第一章至第五章。财产保险知识占10 分，命题范围是保险基础知识一书的第六章。人身保险知识占20 分，命题范围是保险基础知识一书的第七章。保险营销员管理规定、职业道德和执业行为规范占15 分，命题范围是保险中介相关法规制度汇编、保险基础知识一书的第八章和第九章。其他相关法规部分占30 分，命题范围是保险中介相关法规制度汇编，其中中华人民共和国保险法占20 分 (全部为判断题 )。保险代理机构管理规定、中华

6、人民共和国民法通则、中华人民共和国消费者权益保护法和中华人民共和国反不正当竞争法共占10 分。三报名和考试时间每年情况不同，但是一般来说都集中在前6 个月的25 号左右，报名截止是前一个月的20号左右，如2006 年上半年保险代理从业人员资格考试共有6 次, 每月 25 日左右均有一次，而 2007 年保险代理从业人员资格考试第一场考试将于1 月 28 日举行。四参考书目保险代理从业人员资格考试参考用书为中国财政经济出版社出版的保险基础知识（2006年版）和保险中介相关法规制度汇编（2006 年版）两本书。五组织单位中国保险监督管理委员会六相关网站保险代理从业人员资格考试保险精算师资格考试精算

7、师其基本职能是计算保险费率， 评估公司每年的责任准备金， 协助政府监督保险公司，担负着对政府、 保险公司和保户三方面的重责。 精算师资格须经过严格的专业精算考试筛选方可取得。 国际上著名的精算学会有：北美精算学会、英国精算学会、日本精算学会和澳大利亚精算学会，而北美精算学会在国际上最具代表性和权威性，享有极高的声誉。一 . 报考资格凡具有大学本科以上学历或同等学历的个人， 包括大学本科在校生均可报名参加中国精算师资格考试。 已通过北美精算师考试或英国精算师考试有关科目的考生可按规定免考相应科目；通过英国精算师资格考试有关科目可免考的中国精算师资格考试科目。二考试内容本考试采取学分制，分ASA（

8、准精算师）与FSA（正精算师）两个等级，学员在获得300 学分后即成为 ASA，之后可继续考FSA课程。三 . 报名和考试时间考试在每年五月、十一月进行，考生每次报考门数自定，考完为止。四 .掌握内容数学基础一：极限、导数。数学基础二：微积分、线形方程，而在数理统计学方面需要掌握的内容：加权平均数计算、加权调和平均数计算、同比、环比指数计算、均方差、统计标准误、概率（大数法则）计算、熟练掌握正相关和负相关图表运用和计算。五 .组织单位SoA （北美精算师协会）六 .相关网站保险精算师资格认证金融理财师（ AFP/CFP）资格考试中国金融理财标准委员会决定采用多数国际CFP组织正式成员的做法，在

9、中国实施两级金融理财师认证制度，即金融理财师（Associate Financial Planner，以下简称AFP）和国际金融理财师（Certified Financial Planner?，以下简称CFP）认证制度。 AFP的注册商标为， CFP的注册商标为。中国金融理财标准委员会在成为国际CFP组织正式成员前，只进行AFP的资格认证，在成为国际CFP组织正式成员后，除AFP的资格认证外， 同时进行 CFP的资格认证。一、报考条件具备下列条件之一者，可以报名参加金融理财师资格考试。1、获得中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会颁发的金融理财师（AFP）培训合格证书，可报考AFP资格考试；

10、2、获得中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会颁发的国际金融理财师（CFP）培训合格证书，可报考CFP资格考试；3、拥有中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会认可的经济管理类或经济学博士学位，并经标准委员会批准可以豁免全部培训课程的，可报考 AFP 资格考试或CFP资格考试。二、考试科目和范围AFP资格考试科目 ：金融理财基础CFP资格考试科目： 分为四门专业科目和一门综合科目。专业科目为 投资规划 、个人风险管理与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划、综合科目为综合案例分析。三、考试时间为满足金融理财师（AFP） / 国际金融理财师（CFP）认证申请者参加培训和报名考试的需要

11、，中国金融理财标准委员会近日通过一项决议，决定自2008 年起，每年增加一次全国性 AFP/CFP资格考试，由原来的每年举行两次改为每年举行三次。具体安排如下：1） 金融理财师（AFP）考试：分别为每年3 月、 7 月和 11 月的最后一个周六（全天）；2） 国际金融理财师（CFP）考试分别为每年3 月、 7 月和 11 月的最后一个周六和周日（两天）。金融理财管理师考试也与AFP 考试和 CFP考试同时举行，为每年3 月、 7 月和 11 月的最后一个周六（上午半天）.例如 2007 年 11 月份1、 AFP资格考试于2007 年 11 月 24 日举行，时间为6 小时。考试顺序如下：11

12、 月 24 日上午 8： 30 11： 30 金融理财基础（一）2、 CFP资格考试于11 月11 月下午 14： 00 17： 00 金融理财基础（二）2007 年 11 月 24 至 25 日举行，时间为12 小时。考试顺序如下：24 日上午 8： 30 11： 30 投资规划下午 14： 00 15： 30 员工福利与退休计划16 ： 15 17： 45 个人税务与遗产筹划25 日上午 8： 30 11： 00 个人风险管理与保险规划下午 14： 00 17： 30 综合案例分析四、报名方式本次考试采用网上报名的方法。1、网上报名登录网址：2、网上报名时间：10 月 12 日至程序办理网

13、上报名手续，并在1111 月 8 日。 请考生务必在报名时间内，严格按照规定月 8 日之前 缴纳考试费用。3、首次登录时， 用户名为本人有效身份证件号码（身份证或护照） ，初始密码为666666。为保障个人账户安全，请各考生登录后立即修改密码。4、已通过报名审核和财务审核的考生，可于 11 月 14 日起在网上打印准考证。5、考试报名流程图见网上五相关网站金融专业英语资格证书（FECT ）金融专业英语证书考试制度是1994 年经中国人民银行和原国家教委联合发文（银发1994107 号）批准建立的我国第一个国家级行业性外语证书考试制度。一报名条件金融系统职工、院校学生和社会上其它有志于金融事业发

14、展的人士均可报名参加考试。二报名和考试时间本考试在全国实行网上报名，网址：中国金融教育培训网（）；而报名时间一般是每年的3 月中旬，人民银行会在金融时报上发布公告，公布当年考试时间，每年的考试时间大约是在5 月的最后一个周末，初级考试和高级考试同时进行，以往的情况是初级考试和高级考试的经济学的考试时间重合，而2008 年度金融专业英语证书综合考试（以下简称金融综合考试）和中级各科考试将于5 月 31 日和 6 月 1 日进行， 报名时间：2008年3月1日至 4月 15日三考试内容（一）金融综合考试大纲以2006 年修订并颁布的考试大纲为准；（二）中级各科目考试内容、大纲不变；（三）金融综合考

15、试和中级银行业务考试中的听力部分考试要求不变。四、考试参考教材和辅助教材（一） 金融综合考试指定参考教材为现代金融业务-金融专业英语证书综合考试教材（中国金融出版社2006 年 12 月出版）；（二）中级各科考试教材不变；（三） 金融综合考试的辅导教材为 现代银行业务金融专业英语证书银行综合类考试学习参考（中国金融出版社 2003 年 3 月出版）；（四） 金融综合考试和中级银行业务的听力训练可参考由中国人民银行北京培训学院、中国工商银行杭州金融研修院合作开发的教学光盘。五组织单位金融专业英语证书考试委员会六相关网站银行从业资格证CCBP 是 “中国银行业从业人员资格认证”( Certific

16、ation of China Banking Professional)的英文缩写。 建立银行业从业人员资格认证制度是依法从事银行业专业岗位的学识、技术和能力的基本要求。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本的环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育。一报名条件(1) 年满 18 周岁；(2) 具有完全民事行为能力；(3) 高中以上文化程度。二报名和考试时间2007 年中国银行业从业人员资格认证专业科目考试采取网上报名方式, 报名网址：，中国银行业从业人员资格认证考试报名及相关信息均通过中国银行业协会网站 (www.china- )发布。 2008 年上半年报名时间：银行业从业人

17、员：2008 年 3 月 10 日 9:00 3 月 26 日 17:00非银行从业人员：2008 年 3 月 27 日 9:00 3 月 29 日 17:002008 年考试时间为5 月 31 和 6 月 1 号， 2008 年下半年报名时间暂未公布，2007 年下半年银行业从业人员： 2007 年 8 月 15 日8 月 26 日 非银行业人员： 2007 年 8 月 27 日 8 月 29 日， 考试时间为 10 月 27 号，请大家关注 www.china-二考试内容资格考试分公共基础科目和专业科目。公共基础科目：公共基础。专业科目：个人理财、风险管理。考试题型：全部为客观题，包括单选

18、题、多选题和判断题。考试形式：资格考试实行计算机考试，采用闭卷方式三、教材和辅导银行业从业人员资格认证考试辅导教材 个人理财、银行业从业人员资格认证考试辅导教材 风险管理。以上教材由中国金融出版社于8 月中旬出版，届时全国各地新华书店及各大图书网站、中国金融出版社网上书店均有销售。三组织单位中国银行业协会四相关网站国际注册投资分析师注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst,简称 CIIA ）考试是由注册国际投资分析师协会（ ACIIA ）为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试。通过CIIA考试的人员，如果拥有在

19、财务分析，资产管理和/ 或投资等领域三年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。一、报考资格报名参加 CIIA 考试的人员应当注册为通知，有关EQC 考生的规则延长一年。CIIA考试会员。接注册国际投资分析师协会（ ACIIA）二、考试科目CIIA考试分为标准知识考试和国家知识考试两部分。其中，标准知识考试分为基础和最终两级，内容涉及经济学、企业财务、财务会计和财务报表分析、股票定价和分析、固定收益证券定价和分析、 金融衍生工具定价和分析及投资组合管理等领域。标准知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识和技能，因而考试内容是全球统一的。国家知识考试由本国/

20、 地区相关协会组织，内容主要包括当地的法律法规、金融政策、会计制度，职业道德和执业准则等。三、报名和考试时间1. 标准知识考试每年举行两次，分别在三月和九月举行, 考试地点可能定为北京、上海、深圳三地。2. 考生可于考前登录协会网站 （）进行注册和报名， 并按照要求填写报名表。考生可报考一门或两门考试，普通考生应在五年内通过两门考试， EQC 考生应在三年内通过两门考试，在指定时间内未通过两门考试的，须重新进行注册并考试。3. 参考人员可视自己的需要，选择采用 11 种不同语言进行考试；在中国参考人员可以选择中文和英文两种语言进行考试。4. 考生进行注册和报名应缴纳相关费用，注册费每人800

21、元，报名费每科次2500元。四、教材和辅导经济学、财务会计和财务报表分析 、公司财务及股票估值与分析 、固定收益证券估值与分析、衍生产品估值和分析和投资组合管理 ，内容涵盖了经济学、财务、会计、资产定价、金融衍生品、投资组合等金融与投资领域的各个方面。五组织单位注册国际投资分析师协会六相关网站证券从业资格证书证券、期货、金融等行业是大家公认的高薪行业，证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书，根据证券业从业人员资格管理办法第四条规定：任何相关机构不得聘用无此证书的人员，违者将由证监会和相关行业协会进行严厉处罚。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。考生通过了从业资格中的基础科目和

22、一门以上的专业科目，就取得从业资格。获得从业资格的人员，进入证券相关机构，还必须通过所在机构申请到执业证书后才能上岗。一、报考资格证券业从业人员资格考试自2003 年起向社会及境外人士开放。凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。二、考试内容和证书考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券基础知识。专业科目包括： 证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为120 分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，可以选择全报。其中证券基础知识是必过内容。通过证券交易，可从事证

23、券经纪业务，这是证券公司的传统业务；通过证券发行与承销， 可从事投资银行业务， 这方面是证券公司利润的重要来源； 通过证券投资分析，获得从业资格后，还需满足中国国籍、大学学历、两年以上证券从业经验的条件，才能取得证券投资咨询相关工作的执业资格；通过证券投资基金，可从事基金管理公司、银行基金部门的相关工作。从 2004 年起，全部为机考，全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，每科考试60分为合格线。三、报名和考试地址报名采取网上报名方式。 报名时间和考试地点不固定。 应考人员登录协会网站， 按照要求报名。 报名费每单科人民币 70 元。考生可选择在全国 41 个城市进行考试； 一般是每年考试一

24、次。详情见中国证券考试网（）四组织单位中国证券业协会五相关网站助理理财规划师理财规划（ FinancialPlanning ），是指运用科学的方法和特定的程序为客户制定切合实际的、具有可操作性的某方面或综合性的财务方案， 它主要包括现金规划、消费支出规划、教育规划、风险管理与保险规划、税收筹划、投资规划、退休养老规划、财产分配与传承规划。 理财规划的目的在于能够使客户不断提高生活品质， 即使到年老体弱或收入锐减的时候，也能保持自己所设定的生活水平。理财规划的目标有两个层次：财务安全和财务自由。理财规划是一个评估个人或家庭各方面财务需求的综合过程， 它是由专业理财人员通过明确客户理财目标， 分析

25、客户的生活、 财务现状， 从而帮助客户制定出可行的理财方案的一种综合性金融服务。一 . 报考条件助理理财规划师（具备以下条件之一者）：（ 1）连续从事本职业工作 6 年以上。（ 2）具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。（ 3）具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。（4）具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1 年以上。（ 5）具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业助理理财规划师正规培训达到规定标准学时数，并取得结业证书。二 . 报名和考试时间理财规划师三级： 2007 年 11 月中旬，而 2008 年是在 5 月和

26、11 月中旬，而考试成绩和证书的发布都会在考试后的两个月内， 而报名时间一般是 3 月和 9 月，详情请登入查看三考试内容理论知识（职业道德. 理论知识），实操知识（专业能力）四 . 参考书目理财规划师国家职业资格培训教程和助理理财规划师国家职业资格培训教程五 .组织单位国家劳动和社会保障部六 .相关网站助理理财规划师资格认证注册金融分析师CFA 是 “注册金融分析师”（CharteredFinancial的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院Analyst ）的简称，它是证券投资与管理界”（ ICFA ）发起成立。一 .报考资格CFA考试分为初级、中级、高级三个阶段，考过前一阶段才能

27、参加次一阶段的考试。至于欲参加第一阶段的考试者，需要具备以下条件：1） 已经获得大学毕业证书，即将毕业于报考当年的获得大学毕业证书的在校大学生2） 与学士学位相同分量的实物工作资历，有提出三位能证明应考人工作资历的人士名单。二 .考试科目CFA 资格考试采用英文，候选人除应掌握金融知识外，还必须具备良好的英文专业阅读能力。CFA 考试内容主要包括：1.职业道德和行业准则；2.财务会计；3.数量分析技术；4.经济学；5.固定收益证券分析；6.权益证券分析；7.组织和管理。以上 CFA 资格考试水平的内容是 1992 年的考试涉及范围， 从总体上看， 每年的内容变化不大。三 .报名与考试时间1、 网上报名，条件是您必须具有能够进行国际支付的信用卡，如MasterCard, VISA,您具备这些条件，可以选择网上报名，以节省银行汇款费用与邮政快递费用。如果2、 网下报名， 先在 AIMR 的网站上下载报名表，然后打印报名表， 按报名表的要求填妥后，再到银行办理汇票，最后将汇票的报名表一道寄住美国。考试每年6 月、 12 月份举行一次。四 . 教材与辅导有美国 STALLAREVIEV提供专用教材 ,每一级的教材一套四本案例和习作 ,具有较强专业性,权威性和实用性.,包含以上各科目的所有理论也可自己根据考试科目相应购买辅导教材。五相关网站中国精算师