上海黄金交易所黄金交割管理办法

1、上海黄金交易所黄金交割管理方法第一章 总 那么第一条 为了标准上海黄金交易所 以下简称交易所 的交割管 理工作，维护交易当事人的合法权益， 确保交割仓储系统平安、 顺利、 及时运行，根据?上海黄金交易所交易规那么? ，制订本方法。第二条 本方法适用于交易所成交合同的履约。第三条 本方法所称交割是指交易双方为履行合同契约， 根据交 易所的规那么进行的银货授受行为。第二章 交割原那么第四条 交易所实行“择库存入、“择库取货的交割原那么。交易双 方可自行选择交易所指定仓库存入或提取黄金。 其中金条暂在上海存 入或提取。第五条 交易所交易的黄金为经交易所认证的标准金锭、 金条企业生产的符合质量标准的黄

2、金，及伦敦黄金市场协会 LBMA 认定 的合格金锭供货商 /精炼厂生产的符合质量标准的黄金。第六条 交易所初期交易品种为标准重量 1 千克、成色不低于 Au99.99 的金锭及标准重量 3 千克、成色不低于 Au99.95 的金锭， 标准重量 50 克、成色为 Au99.99 及标准重量 100 克、成色为 Au99.99 金条。第七条 参与交易前，买方会员自营或代理需交纳买入黄金 全额资金，卖方会员自营或代理需将卖出黄金全部存入指定仓库。第八条 交易所认证的可提供标准金锭企业应填写 ?上海黄金交 易所会员单位指定存货人员登记表? 留交易所备案，明确存货人身份， 并及时通知变更状况。第九条 买

3、卖双方成交当日交易所收市后， 由交易所为买卖双方 进行货权转移， 买方的黄金货权计入其买入账户。 交割只针对会员净 买卖量。提货量为 3 千克的整数倍，最小提货量为 6 千克。第十条 会员库存以每日交易所出具的“会员库存结算单为准。 如有异议须在第二个工作日开市前 30 分钟内以书面形式向交易所交 割储运部提出，逾期未提的视为确认。第十一条 卖方会员自营或代理交割时，对于卖方会员自 营或代理在多个指定仓库里存有的黄金，先扣除库存量最小的，余量再依次扣除。卖方会员自营或代理存入的黄金如果没有用于交 易，那么只能在原存入指定仓库自提。 自提指会员提取其自行存入仓库 的黄金。 由于指定仓库黄金的储存

4、不以会员单位对应摆放， 假设自提出 库的黄金与原存入黄金产生重量溢短差，通过二次清算解决。第十二条 买方会员自营或代理成交当日，交易所交易结束 30 分钟后即可在交易端填写黄金提货申请单，亦可根据需要择期填 写黄金提货申请单或次日后进行卖出交易。 择期填写黄金提货申请单 时间为交易所工作时间段交易所交易结束后 30 分钟内暂停。第十三条 有黄金实物的交割库， 成交当日可提取黄金实物。 成 交当日无黄金实物的交割库提货为提货申请日后 3 个工作日内，最多 不超过 5 个工作日。第十四条 在同一仓库申请提货先提取会员已存入本指定仓库 的黄金即自提， 余量在本指定仓库提取为交提。 交提是指会员提取其

5、 买入账户的黄金。第十五条 买方会员 自营或代理 提取黄金在会员交易端申请 时，选择提货指定仓库输入提货密码 自行设定 10 位以内，并在会 员端打印黄金提货单， 至选择指定仓库提取黄金时， 须提交以下证件 及凭证：黄金出库申请单、黄金提货单或 件 、IC 卡、提取黄 金人有效身份证件，并输入 IC 卡密码、提货密码，系统识别无误后 由指定仓库发货。黄金出库申请单只作为记账证使用。第十六条 黄金申请提货单可撤单， 申请交提当日撤单的不收运 保费，申请交提次日起撤单的收运保费，假设买方会员自营或代理 申请提取黄金后未在交易所规定的有效提取期限内提取黄金， 系统将 自动撤消本笔提取黄金申请，并收运

6、保费。第十七条 卖方会员自营或代理存货时，应提前一个工作日 通知指定仓库相关存货信息， 尤其是对于由于不可预料原因导致在途 黄金不能在指定仓库当日工作时间内存入， 应及时与交易所及指定仓 库取得联系，确定解决方法，保证黄金平安。第十八条 交易所授权指定仓库办理与会员间的黄金存入提取 手续。第三章 入库管理第十九条 入库是指卖方会员 自营或代理 将黄金存入交易所 指定仓库。入库手续必须由交易所认证的可提供标准金锭企业已备案 的指定存货人员参加办理。第二十条 卖方会员自营或代理 提前一个工作日通知交易所 指定仓库， 并将存入黄金的质量证明书及装箱单 至交易所。 入库 时应向指定仓库提交黄金入库申请

7、单、 IC 卡、指定已备案存货人有 效身份证件、 送交黄金的质量证明书及装箱单。 黄金入库申请单仅作 为记帐凭证使用。第二十一条 指定仓库办理黄金入库手续， 会员向指定仓库交纳 本批黄金的入库费， 入库手续完成后， 指定仓库在入库申请单第二联 加盖黄金收讫章作为存货会员回单。第二十二条 指定仓库将有该批黄金的块号、 纯重、成色等信息 输入指定仓库管理系统。 系统自动生成黄金入库单， 同时通过网络将 入库黄金数据传送至会员端， 作为会员入市交易的库存。 会员可在客 户端实时查询当前库存状况。第二十三条 黄金提取出库后，如需再入库参与交易，根据?上 海黄金交易所已提取黄金再入库管理方法?执行。第四

8、章 出库管理第二十四条 出库是指买卖方到指定仓库提取其具有货权的黄 金。第二十五条 买方会员自营或代理提取黄金时，首先通过会员端的交易系统填写黄金提取申请单， 输入交易所要求信息， 系统将自动生成黄金提货单，会员打印第二十六条 会员自营或代理 持上海黄金交易所黄金出库申 请单、黄金提货单或 件、IC卡、提货人有效身份证件至指定仓 库提货，指定仓库核验提货会员 IC 卡、有效身份证件，无误后，在 指定仓库管理系统中录入提货单号，由会员自营或代理录入提货 密码，系统校验成功，指定仓库即可按提货单所列内容办理发货手续。第二十七条 黄金出库时，在指定仓库管理系统中根据块号明细 逐块录入出库黄金块号，

9、系统自动判断库存状况， 核实无误后打印黄 金出库单一式两联及块号明细。提货方交纳出库费，指定仓库在 黄金出库申请单第二联加盖黄金付讫章后与黄金块号明细清单一同 交会员完成出库手续。第二十八条 黄金整箱出库时， 指定仓库根据提货方需要整箱整 发，亦可开箱核对。第二十九条 指定仓库负责对提货方的出库黄金开箱进行毛重 的核对，核对时指定仓库所称黄金毛重与质量证明书所标明该块黄金 的毛重差假设在 ±0.1 克内，提货方应接收并按质量证明书所标准该块 黄金的重量结算。发现重量有问题时，填写 “问题报告单 ，由指定仓 库与会员共同签字确认后报交易所。第三十条 黄金出入库申请单由交易所统一印制。第

10、五章 费 用第三十一条 交易所指定仓库执行统一仓储费率， 清算重量为黄 金标准重量。第三十二条 仓储费的收取由交易所代收代付， 交易所向每个会 员收取黄金的仓储费， 并在与指定仓库规定的仓储费清算日与指定仓 库清算。第三十三条 黄金的仓储费由会员承担， 存入黄金仓储费自存入 当日起由卖方会员自营或代理承担，交易成交日次日起到提取黄 金日由买方会员自营或代理承担。会员当日存入当日自提的黄金 不计仓储费。第三十四条 会员的仓储费根据黄金的标准块重量按积数方法 计算。清算点有三类：一会员某一交易品种的黄金库存全部卖出；二会员某一交易品种的黄金库存全部提空；三规定的仓储费清算日包括该清算日 。第三十五

11、条 仓储费的计算方法为：会员仓储费二会员积数冈仓储 费率积数按每月 30 天计算，31 日等同 30 日，一年 360 天。仓 储费率根据交易所公告执行。第三十六条仓储费率的收取暂定1.8元/千克天。第三十七条 运保费是指交易所统一调拨各指定仓库的黄金库 存产生的费用。运保费由买卖双方共同承担。第三十八条 运保费的计算点为： 卖方黄金存入指定仓库； 买方 提取黄金出库；买方申请交提后申请日次日撤单及系统自动撤消交提 申请单时均应支付运保费。第三十九条 运保费的计算方式为：运保费率X存入提取黄 金重量，存入提取黄金实物时重量为实际重量， 交提撤单及系统撤单 时为申请提货的标准重量。运保费率根据交

12、易所公告执行。第四十条 会员自营或代理 黄金入库后第一笔卖出成交日、 会员黄金出库日假设自提出库那么对上传未收运保费进行收取 、会员 交提申请日次日后撤单、 系统交提到期撤单， 由交易所根据运保费率 计算各会员应付的运保费，并在会员保证金账户上进行清算。第四十一条 卖方会员自营或代理从存入指定仓库中自提时， 交易所将其自提黄金所付的运保费由清算部划付至会员保证金账户第四十二条 会员在指定仓库存入黄金或提取黄金时， 需支付的 入库费、出库费等其它费用与指定仓库有关的费用 ，由指定仓库 直接收取，费用根据指定仓库规定执行。第六章 二次清算第四十三条 交易所采用对卖方会员自营或代理一次清算， 对买方

13、会员自营或代理二次清算的方式，对买卖双方的重量溢短 差进行清算。第四十四条 会员存入或提取的黄金实际重量与标准重量的差 为溢短差重量， 由交易所根据存入后第一笔卖出日或提取出库日当日 交易所公布的当日加权平均价计算 假设当日交易无成交，以上一交易 日交易所公布的当日加权平均价计算 ,假设提取时间为交易所日终时间 后，以提货日次日交易所公布的当日加权平均价计算 ，其计算公式 为：溢短差金额二当日加权平均价x溢短差重量。第四十五条 本管理方法中所称实际重量、 标准重量与重量均指纯重。第七章 代 理第四十六条 交易所对于代理客户实行一户一码制， 代理客户应 取得代理客户编码。第四十七条 黄金实物账户

14、管理到代理客户。第四十八条 黄金的出入库手续由会员代理。第四十九条 代理客户更换代理会员应填写申请， 提交更换会员 申请日日终后，其库存黄金转入转会库存中， 更换新代理会员成功后， 黄金库存同时转入其新代理会员项下的客户库存中。第五十条 代理客户提交更换会员申请日后，其未结算的费用 由交易所同新代理会员结算。第五十一条 代理客户注销时， 应结清与代理会员的所有实物库 存及费用。提取其黄金库存根据本方法相应条款执行。第八章 质量纠纷处理第五十二条 提货方提取黄金后，如果对交割的黄金质量持有 异议，必须在提货日后 5 个工作日内向交易所书面提出 代理客户由 会员书面提出， 并提供质量鉴定结论或有效证明，超过此期