附件1.“合规文化建设年”活动任务分解表

1、附件：1 泗县农村合作银行“合规文化建设年”活动任务分解表活动阶段主要任务目标要求执行时间责任主体一、宣传发动，部署动员阶段成立组织成立活动领导小组和下设办公室。6 月初合规管理部、各支行（营业部）制定方案、细则制定活动方案、细则和工作计划。6 月初合规管理部、各支行（营业部）召开动员大会逐级召开动员大会，全面部署活动目标、任务。6 月初合规管理部、综合管理部开展宣传多形式、多渠道开展“合规文化建设年”活动宣传。6 月合规管理部、综合管理部二、全面自查，发现问题阶段自查、评估合规管理机制全面自查、评估本单位合规管理机制是否协调、有效。7 月份合规管理部、审计稽核部，各支行、（营业部）开展合规性

2、检查全面检查各项业务操作是否合法、合规，每一员工及部门都要写出本人及本部门的自查报告。7 月份合规管理部牵头，总部各部门参与组织实施三、整改完善，培训教育阶段完善合规管理组织体系在董事会下设立风险管理与关联交易委员会。7 月份董事会全面设立合规与风险管理部门，设置合规管理、风险管理、合规审核、法律事务等岗位，全面配备合规与风险督导员。7 月份行党委明晰合规与风险管理部门、岗位、合规与风险督导员工作职责，明确专业风险归口管理部门及管控责任，建立合规管理协调机制。7 月份合规管理部三、整改完善，培训教育阶段建立合规风险报告制度建立全单位合规风险报告制度，明确合规风险报告的路径、时间，逐级开展合规风

3、险报告。8月份合规与风险管理部开展制度梳理和评估组织对各项规章制度进行一次全面梳理和评估，及时进行废、改、立。存在合规政策变动的，报省联社合规与风险管理部门备案。8月份合规与风险管理部牵头，行总部各部门参与组织实施（参泗农合行发2010119号.doc）完善合规管理“三个办法”全面修订和完善合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个办法”，建立健全合规问责与案件责任追究机制。8月份合规与风险管理部建立完善合规管理联动机制建立和完善合规与风险管理联席会议制度，每季召开合规与风险管理联席会议。各业务条线、管理部门及时向合规与风险管理部门抄送在各类检查中发现的合规与风险信息。8月份合规与风险管理部牵头，

4、各业务条线、各部门协助组织实施开展合规教育、培训1开展全员合规教育。组织人员参加省联社“合规大讲堂”系列培训，组织开展一次高层合规测试和合规案例征集活动；制订“培训计划”。开展一次董事长讲授合规知识课、全员合规测试和合规演讲（征文）活动。7-11 月份合规与风险管理部牵头，各部门协助组织实施2 开展案件风险防控培训。组织开展全员案件防控知识培训。7-11 月份监察保卫部牵头，各部门协助组织实施加强合规审核合规风险管理部要主动开展合规审核。全年合规与风险管理部开展流程建设组织学习省联社编写的流程文本，结合实际，进行差异化分析，全面优化、改进本单位的流程体系。全年合规与风险管理部牵头，各部门组织实

5、施三、整改完善，培训教育阶段推进标准行社创建制定新的三年创建规划，对基层、总部创建工作提出新的要求；行总部一是上报创建工作总结和新三年创建规划；二是明晰条线部门创建职责和年度创建内容，修订并落实创建考核和问责机制；三是组织并督促条线部门深入开展创建日常检查、辅导，监督基层网点认真履行创建“规定动作”，加大对已验收网点的跟踪检查，严格落实检查问题的整改。全年合规与风险管理部、各部门协助推进全面风险管理一是建立并落实制度风险点定期梳理制度；二是完成全部岗位职责书的编写、修订工作；三是要全面细化和持续落实风险管理机制建设，着手开展基础数据的收集、补录和清洗工作；四是要做好高风险机构风险化解工作，全面实现主要监管指标提升目标。全年合规与风险管理部牵头，各部门协助组织实施四、及时总结，促进提高阶段总结、评价各支行（营业部）及时总结活动开展情况，于 2011 年 12 月 10 日报送合规与风险管理部，合规与风险管理部全面总结辖内活动开展情况，于 2011 年 12 月 20 日前将总结材料报省联社合规与风险管理处。12 月份合规与风险管理部、