内部审核检查表

1、无质量、环境质量、环境/ /职业健康安全职业健康安全内部审核检查表内部审核检查表受审核单位：XX 项目部/现场条款号审 核 内 容现场审核记录不合格观察项GB/T19001GB/T50430GB/I24001GB/T280014.2.4记录控制3.5.3 建立记录管理制度4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理1、查记录保存，是否便于检索；记录的存放保管要求及符合性。2、记录的签字的符合性、完整性；培训记录；监视测量、检查、维护、防护和校准记录；有关的供方与承包方记录；重要环境因素/危害辩识、风险评价。质量、环境和职业健康安全运行记录。4.3.1环境因素4.3.1对 危 险 源 辨识、风险评

2、价和风险控制的策划1. 查环境因素/危害辩识、风险评价清单；2. 查重大环境因素/危害辩识、风险评价清单；3. 重大影响的环境因素/风险监视和控制措施是否有效；抽查项目法律法规规定目标指标规定检测报告控制记录；4.3.3目标、指标和方案4.3.4职业健康安全管理方案1. 查看重大环境因素/职业健康安全管理方案；2. 方案措施、部门职责、完成时间是否明确?3. 查部门和区域的管理方案和实施情况，查记录。5.4.1质量目标3.2.4 质量方针质量目标4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标1查看有否管理目标、指标，目标/指标和分解目标是否量化；2 施组有没有目标、指标，目标/指标；3管理目标实施及

3、完成情况/依据资料：环境目标和指标：水、气、声、渣排放及油、水、煤、气、电消耗；职业健康安全：隐患、尘毒/噪声治理、伤亡事故率等。5.5.1管理职责4.1 4.24.3.24.3.3职责和权限4.3.44.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1结构与职责1.查看部门职责是否明确;2.查看部门人员分工职责是否明确;无5.5.3内部沟通13.1.1 信 息管理技术4.4.3信息交流4.4.3协商与沟通1、内、外部有关信息沟通的形式、渠道；交流渠道畅通否；查会议、电话记录，其它沟通记录；2与官方机构、相关方的联络事宜；环境、职业健康安全信息交流、通报和处理的答复记录。6.2.2能 力 意 识和培训5

4、.3.2 员工培训4.4.2能力、培训与意识4.4.2培训、意识和能力1、年度培训计划，实施及有效性记录；2、查需持证人员、特种作业人员的培训考核及相应证书，复审纪录；6.3基础设施6.1 6.2 6.3施 工 机 具 的配置与使用1、查看施工设备台帐；2、查看设备的安装验收,维修保养、运行/修理记录；3、查看设备（塔机，门架）准用审批及安全检查资料。6.4工作环境10.5.1-5 施工 准 备 和 施工过程控制1、查看现场安全、环境保护、文明施工等是否符合工作环境要求；2、查看进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；3、 查看对职工进行了安全教育，查环境管理、安全检查的记录；4、安全帽、安全

5、网、安全帽（三宝） 、五边四口等防护用品/措施是否齐备；7.1产 品 实 现的策划10.1.110.2.310.2.410.2.5 工 程项 目 施 工 策划1、 施工组织设计是否符合项目的实际情况；2、 施组设计审批手续， 施组设计是否包括了项目需要的主要过程，这些过程有：- 组织机构、职责规定；- 项目质量目标，工程目标；- 施工中要依据的主要标准、规范文件、制性标准；- 施工程序、施工方案、措施等，- 机械设备、人力资源、工程或劳务分包的需求配置计划；施工进度计划；- 施工现场平面布置，临时设施、用水、用电计划等；- 工程质量各阶段的验收安排和验收标准、 监视和测量要求；- 是否有冬雨季

6、施工、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施；- 重点部位、关键工序的施工方案和质量保证措施。无7.4.采购8.1、 8.2、 8.3建 立 并 实 施建筑材料、配件 及 设 备 管理制度，发包方 提 供 材 料的 现 场 验收9.1、 9.2、 9.3建 立 并 实 施分 包 管 理 制度，分包项目的过程控制1、查看物资合格供方、工程劳务分包方名单和评审依据资料；2、查看采购合同、采购计划、采购进货物资台帐，有无在非合格方采购物资？3、是否根据业绩评价的结果对合格供方名单进行了必要的调整和再评价；4、物资需用计划、采购计划、采购合同中是否明确要求和依据标准；5、查采购物资的验证规定

7、及验证记录。6、建立并实施建筑材料、配件及设备管理制度，发包方提供材料的现场验收。7、建立并实施分包管理制度，分包项目的过程控制。7.5.1生 产 和 服务 提 供 的控制10.1.210.2.310.2.410.2.5 工 程项 目 施 工 质量管理。建 立 并 实 施施 工 质 量 管理制度。1、项目部有关工程要求的文件：施工调查、开工报告、施组、施工方案、图纸、图纸会审、设计变更、技术交底、标准规范及样板间、样板段等齐全否；2、有否必要的作业指导书指导施工；查看技术交底记录；3、查看设备验收、维护、保养、修理计划、记录；4、查看检测设备是否检定校准，查看检定证书；5、抽查过程检验质量记录

8、（自检、 交接检、 专检、 隐蔽工程检验、抽检） ；6、工人的操作是否符合操作规程；验证操作人员资格证件；7、 放行审批及批准人资格、 单位 /基础 /主体工程交付按规程执行实施记录。8 、工程项目施工质量管理。9 、建立并实施施工质量管理制度。4.4.6运行控制4.4.6运行控制1是否制定了重要环境因素有关的运行方案？2 组织是如何将重要环境方案/风险控制要求， 与供方及承包方沟通的？3查运行控制的有效性。- 降低、控制粉尘、噪音措施；- 有毒、有害物质排放/浓度控制/存放、运输、领用、发放管理；- 劳保用品/安全防护装置、安全标志配置是否齐全、达标;无- 设备维护、保养、压力容器/设备、火

9、源、用电设施安全管理;- 供方/分包方/相关方的评估和控制- 劳保用品/安全防护发放记录；- 临电施组设计/方案、乙炔气瓶不能倒放。7.5.2生 产 和 服务 提 供 过程的确认10.5.2对 施 工 过 程的确认1、查看确认的那些是特殊过程；2、查看已确认的特殊过程实施记录；-人员资格和设备确认；-过程参数的确认及规定的操作方法/工艺方案；-实施过程记录；7.5.3标 识 和 可追溯性10.5.3 对 施工 过 程 及 其进 度 进 行 标识。8.4.2材料的标示。1、是否设置好现场测量，场区永久性经纬座标标桩和水准基桩；2、 分部、 分项工程或工序有效的标识办法及实施情况；3、查物资材料、

10、半成品检验试验状态按照规定进行标识；4、查看分部、分项验收记录/试验报告、施工日志等项内容填写的可追溯性 ；5、查看采购物资可追溯性记录；7.5.4顾客财产8.5.18.5.2 对发包方 提 供 的 建筑 材 料 的 验收及使用。1、施工合同是否明确有“甲供材料” ；2、对顾客财产是否进行了验证，是否有适当的保护和维护措施。有无丢失、损坏或不适用的情况，是否与顾客沟通并予以记录；3、查顾客财产的验证、标记检查记录。4、对发包方提供的建筑材料的验收及使用。7.5.5产品防护10.5.1-8施工过程质量控制。1、 是否有产品保护措施 /库房管理办法； 对易燃、易爆物品的使用管理；2、查起吊运输作业

11、人员的持证及安全操作规程。管库员及爆破工证件；3、物资保存是否有适宜的场地和库房；4、 查看易燃、 易爆、 易碎、 贵重物资的保护措施，储存场所或库房5、 ；查看帐、卡（标识） 、物是否相符、齐全；6、查看或询问对超长、超重的构件实施方案。7.6监 视 和 测量 装 置 的控制11.1.211.5.1 检 测设备管理4.5.1监测和4.5.1绩效测量和监视1、查监视和测量装置设备台帐、周期检定执行情况及检定证书；2、查规定自校准监视和测量装置的自校办法、校验周期、校验方法和记录；3 抽查监视和测量装置搬运、储存、保养是否符合规定。无8.2.4产 品 的 监视和测量11.1.111.2.111.

12、2.211.2.4 施 工质 量 检 查 与验收。1、查进货检验:水泥、钢材、沙石（集料） 、预制板、砖类等，查材质证明书，抽样试验合格报告;2、质检员是否具备国家规定的“质检员”资格，证据？3、查看分项、分部工程质量评定、隐蔽验收、单位工程质量评定和竣工验收，查看监理签字；4、是否执行了企业自行规定的“三检制” ，查阅记录；5、是否组织了竣工交验前预验收；4.5.1监测和测量4.5.1绩效测量和监视1查看环境和职业健康安全管理方案、运行准则和法规要求进行例行监测和测量记录、测量设备；2是否对目标/指标和管理方案完成情况作日常监测；3绩效测量记录；人人员培训及效果；物设备：起重、脚手架、防护、

13、绝缘接地测量记录等；作业环境温度、湿度、空气质量、粉尘浓度状况等；4查监测设备、治理设施校准和维护、校准的记录。4.5.2合规性评价1是否对法律法规、标准的符合性作定期检查，对不符合的处置、信息交流和沟通；查噪音、粉尘等监测记录；2、是否按规定定期评价对适用法律、法规和其他要求的遵循情况？是否保存评价纪录？8.3不 合 格 品控制11.4.111.4.211.4.311.4.4施 工 质 量 问题的处理。4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品并进行再检验； ；2、项目部是否按照程序文件规定，对不合格品、质量事故进行了整改并依据验收标准进行了重新检验；3、评审结论为返工、返修的是否按规定重新检验和试验，评审结论为降级、改作他用的处理结果及记录；4、不合格品控制、处置记录和让步批准的记录；5、 有无紧急放行及规定的审批手续、 以及紧急放行实施的符合性；6、查不合格品的标识及隔离状态。无受审核单位:共页审核员日期：审核组长日期：8.5.2纠正措施13.3.113.3.213.3.3 质 量管 理 改 进 与创新。4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.2事故/