合同管理流程调查问卷培训讲学

1、内部控制流程调查问卷调查问卷说明：1、本调查问卷的目的是了解重要业务流程涉及到的关键控制活动的现状，因此请被调查部门 / 人员如实填写（回答）；2、本调查问卷中的问题都是依据流程风险清单及关键控制点设计而成，为内部控 制设计缺陷的评估以及内控体系建设工作提供最有效的参考证据；3、由于各个企业流程管理模式千差万别， 本问卷仅列出了最常见的子流程及涉及到 的内部控制问题。对于企业正在实施的其他控制活动，如果本调查问卷没有涉 及，请一并详细说明；4 、 被调查对象（访谈对象）在回答问卷时，应将内部控制活动进行详细描述（如控 制责任人、控制频率、控制证据等）；5 、 对于每一项正在实施的控制活动，被调

2、查人需要提供一个样本（控制证据）以支 持自己的回答，该证据将作为穿行测试的重要组成部分，为内部控制设计缺陷的 评估提供参考；6 、 如果该问题不适用于企业的实际情况，请填写“不适用”。流程信息13合同管理合同管理业务流程将包括以下子流程:合同的编制与审核合同的履行合同项下的收款与付款合同的保管调查问卷:编号分类问题回答记录1基础规范企业是米用何种方式对合冋进行管理？1.手工？ 2.专门的合同管理软件？ 3其他 方式？2基础规范企业是否成立了专门的合同管理部门？人 员结构如何？职责有哪些？3基础规范企业是否聘请了外部法律顾问？是否签订 长期聘用服务合同？聘请流程是怎样的？4基础规范企业有无合冋专

3、用章？是否建立合冋专用 章保管制度？由谁保管？5基础规范合同管理是否建立编制一审核一签订一履 行一保管一合同争议处理等规范的管理制 度与业务流程？6基础规范公司编写合同协议号码的规则是什么？是 否连续编号？7编制与审核承办部门是否就合同协议谈判沟通中的重要事项作书面记录？8编制与审核承办部门对合冋对方进仃的资信调查有无 形成书面资料？9编制与审核公司有无制定格式合冋，对该格式合冋编 制和审核的程序是怎样的？编号分类问题回答记录10编制与审核对于重大或复杂合冋，合冋由谁起草？有 哪些人参与？由谁复核？11编制与审核合同协议草案是否进行连续编号？如何编号？12编制与审核公司是否制定合同协议审核权限

4、？承办人 需要提交哪些资料给审核人进行审核？13编制与审核企业是否建立合同评审制度？评审人员有 哪些人组成？各自职责是什么？14编制与审核审核人员如何填写审核意见？15订立与履行公司有无制定合冋订立的分级权限和授权 规则？签订合同人员是否获得了授权？16订立与履行合同评审通过后，公司签订合同的程序是 怎样的？17订立与履行公司对合冋协议涉及的商业和技术秘密有无相应的保密措施？18订立与履行合同协议签订完毕，承办部门是否对合同 协议的履行情况进行跟踪和监控？具体跟 踪和监控的程序有哪些？19订立与履行合同协议履行完毕后，有无验收程序，是 否形成书面的验收报告？20订立与履行企业在实际合同履行过程

5、中，发现存在影 响公司利益的因素，是否进行及时汇报？ 汇报后如何处理的？21订立与履行企业在实际合同履行过程中，如果出现了 纠纷是如何解决的？有无提起过诉讼？22收款与付 款合同协议条款中是否关于收款与付款的详 细规定？具体规定内容有哪些？23收款与付 款合冋协议评审时是否有财务部的人员参与 收款与付款条款的评审？24收款与付 款合同签订后，公司如何确保收付款的及时 性？具体由哪些部门办理？编号分类问题回答记录25收款与付 款公司对不按时付款的合冋对方有无制定催 款程序？哪个部门负责？方式有哪些？26保管与维 护合同保管有无建立合同台账？合同台账记 载的内容是什么？合同台账的更改流程？ 由谁授权？27保管与维 护合同管理部门如何对合同台账进行更 新，？是否形成书面资料交？交给哪些部 门和人员审阅？28保管与维 护公司是否定期进行合同协议登记台账完整 性的审核？审核方法是怎样的？29保管与维 护公司是否制定了合同协议的借阅规则？由 谁进行审批？合同借阅是否有相关的书面 记录？30保管与维