AA公司廉政风险防控手册

1、综述为完善公司惩治和预防腐败体系，提高公司全体干部职工廉政风险防范意识，掀起全公司践行 “工程优质、干部优秀”廉洁从业核心理念的热潮，促进公司“商务管理年”、 “制度贯彻执行年”各项目标的顺利实现，根据AA有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案，公司纪检监察部在充分征求公司领导、总部机关各部门意见的基础上，结合公司现有各级管理机构、岗位设置情况，编制了DD 建设有限公司廉政风险防控手册。 手册内容基本涵盖了公司全体干部职工各个工作岗位，同时根据廉政风险行为发生的频率和危害程度高低，手册中把风险点由高到低依次划分为 A （重大风险）、B （较高风险）、C（一般风险）三个等级，并有针对性地制

2、定了相应防控措施。本手册作为公司全体干部职工廉政风险防范指导书，希望能对加强公司各级管理机构、部门廉政风险防范工作及提高广大干部职工廉政风险防范意识起到引领作用。因于编制时间仓促和经验欠缺，本手册难 免有不足、不周之处，敬请广大干部职工批评指 正。同时希 望广大干部职工能根据自身工作实际 和经验，对风险 源（点）、具体表现形式及防控措 施提出充实、修正意 见，我们将根据需要予以修 订。一、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施 1二、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施7三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 22四、公司直管项目部、各二

3、级三级单位所属分公司（事业部）职能部门岗位人员廉政风险及防控措施 52五、公司全体项目管理人员共性廉政风险及防控措施 69六、公司全体项目管理岗位人员廉政风 险 及 防 控 措 施 72七 、 附则 86、公司总部及各级基层单位机关全体管理人员共性廉政风险及防控措施序 号风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施1业务活动索取、接受、占用所管理和服务对象单位 或者个人的财物。A加强廉洁从业和职业道 德教育；加强相关业务 活动的监控、监督。2接受PJ能影响执行业务公正的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排。A3在业务活动中接受礼金和各种有价证券 、 支付凭证。A4利用知悉或者掌握的内幕信息谋取

4、私利。A5个人营利 活动个人或者借他人名义经商、办企业。B加强相关制度、规定和 纪律的宣贯；加强群众 监督。6违反规定在经济实体、社会团体等单位中 兼职或者兼职取酬， 以及从事有偿服务活 动。A序 号风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施7公款公物 使用用公款报销或者支付应由个人负担费用。A严格执行财务资金管理 制度；完善公共财物管 理制度；严格相关费用 控制、核销制度。8违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人。A9私存私放公款。A10用公款旅游或者变相用公款旅游。A11用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取 各种形式的俱乐部会员资格。A12违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房 公积金

5、，滥发津贴、补贴、奖金等A13非法占有公共财物，或者以象征性地支付 钱款等方式非法占有公共财物。A14在业务活动中给别人提供或者接受超过 规 定标准的接待，或者超过规定标准报销招 待费、差旅费等相关费用。B序 号风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施15干部选拔 任用米取不止当手段为本人或者他人谋取职 位。A严格执行“三重一大” 决策制度；严格执行干 部选拔任用相关制度、 程序。16不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论 决定任免干部。A17私自泄露民主推荐、民主测评、考察、 酝 酿、讨论决定干部等有关情况。A18在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真 相。A19在民主推荐、民主测评、组织考察和选

6、举 中搞拉票等非组织活动。A20利用职务便利私自干预卜级或者原任职 地区、单位干部选拔任用工作。A21在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。A22在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。A序 号风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施23亲属及身 边工作人 员管理要求或者指使提拔亲属及身边工作人员。B加强廉洁从业和职业道 德教育；认真落实家庭 助廉制度；加强对党 员、领导干部的民主监 督、群众监督。24用公款支付亲属学习、 培训、旅游等费用， 为亲属出国（境）定居、留学、探亲等向个 人或者机构索取资助。A25妨碍涉及亲属以及身边工作人员案件的 调查处理。A26容许亲属及其他特定

7、关系人收受他人财 物，为他人谋取利益。A27默许、纵容、授意亲属及身边工作人员以 本人名义谋取私利。B28为亲属经商、办企业提供便利条件，或者 同事之间利用职权相互为对方亲属提供便利条件。A序 号风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施29办公用房 及设备、 用品配备超标准配备、使用办公用房和办公用品。B严格费用预算、审批、30擅自用公款包租、占用客房供个人使用。A核销制度；办公用房、 用车、用品配备执行相 关制度规定。31违反规定配备、购买、更换、装饰或者使 用小汽车。A32经营 生产书或插手项目分包、物资设备米购租 口为自己或特殊关系人谋取利益。A严格执行“三重一大” 决策制度；严格执行劳

8、33管理书或插手企业资产评估、资产转让、 重 ;项目投资及其他重大经营活动等事项 ， 勺自己或特殊关系人谋取利益。A务分包、物资设备采购 租赁招投标制度；完善 资金、资产等相关管理34*书或插手批办资金借贷事项，为自己或芋殊关系人谋取利益。A制度；严格经营生产活 动纪律，加强对党员、351书或插手相关经济纠纷，为自己或特殊 三系人谋取利益。A领导干部的民主监督、 群众监督。36十预或插手资源的使用、分配、承包、 租 赁等事项，为自己或特殊关系人谋取利 益。A序 号风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施37生活情趣大操、大办婚丧喜庆事宜造成不良影响，或者借机敛财。B加强个人修养教育；加 强对党

9、员、领导干部的 民主监督、群众监督。38从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德 的活动。B、公司各级领导班子岗位人员廉政风险及防控措施序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任人1董事 长决策个人私自决定重大事项或小 按程序进行决策A认真旦贝“三重一大” 决策相关制度规定； 加大对执行“三重一 大”决策制度规定的 情况监督监察；认真 落实领导班子成员述 职述廉、民主评议及 民主生活会等制度。董事长2重于t 部任免不按组织程序，不经沟通，直接提名任免重梦曰5, 或在讨 论时先进行定调性发言A3重要项 目安排不经论证或可行性分析，进行 重大项目的投资和生产安排A4大额度 资金使 用不按规

10、定程序和规定直接调 用大额度资金，进行资产处 置，超越上级授权进行项目融 投资A序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人5董事 长分管工作在分管工作范围内，利用 职务之便违反原则，为自 己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生活 会制度、领导班子成员述职述廉 及民主评议制度，加大对领导干 部从业行为的监督监察。董事 长6总经 理决策违反“二重一大”决策相 关制度规定，私自或与个 别人决定相关事项A认真宣贯“二重一大”决策相关 制度规定；加大对执行“二重 一大”决策制度规定的情况监 督监察；认真落实领导干部廉 洁从业自 查自纠相关工作； 严 格

11、执行物资采购租赁、劳务队伍 选择等招投标制度及商务、财务 管理等相关制度规定；畅通渠道，鼓励职工群众对领导干部从 业行为进行有效监督。总经 理7经营 活动对外经营活动中违反廉 洁自律相关规定及相关 法律法规A8生产 活动在施工生产中的物资设 备采购租赁、劳务队伍选 择、人员调配、分包结算 及资金支付等环节违反相 关规定，为特殊关系人或 自己谋利A序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人9总经 理分管 工作在分管工作范围内，利用 职务之便违反原则，为自 己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生活 会制度、领导班子成员述职述廉 及民主评议制度，加

12、大对领导干 部从业行为的监督监察。总经 理10党委 书记人事 安排在干部选拔、任免、调动、 评先等工作中不坚持原 则，任人唯亲或接受关联 人拉拢，为其说好话或办 好事A认真执行干部选拔、任免、调动、 评先等相关制度规定和程序，人 事调整广泛征求职，群众意见 和坚持民主集中制原则，公示公 开。党委 书记11发展 党员在发展党员过程中拿原 则做交易或为特殊关系 人办事们弄虚作假A发展党员严格按照党章规定程 序进行；纪检部门对发展党员情 况进行认真监督。12党员组 织关系接受相关人员拉拢，在办 理党员组织关系时弄虚 作假A组织部门办理党员组织关系时 须经党委2名以上成员同意。序 号岗位风险源 （点）

13、表现形式风险 等级防范措施责任 人13党委 书记人才 引进在人才引进和选拔过程中， 不坚持原则，任人唯亲或接 受关联人拉拢，导致优秀人 才得不到合适岗位，能力低 下者却被选拔到重要岗位A严格人才引进和选拔工作程序，按照“公开、公正、公平 ”原则，由领导小组或专家评委 小组集体决策，杜绝个人拍板 和说了算的情况。党委 书记14生产要 素管理在公司相关生产要素调配、 确定、管理过程中由于个人 利益驱动而/、坚持原则，滥 下指令和决定A认真落实领导班子分工分管制 度和集体决策制度，严格执行 总公司、局对生产要素使用和 控制的相关流程。15精神文 明考核在对基层单位精神文明建 设考核中弄虚作假、谋取私

14、 利A对基层单位精神文明建设考核 坚持由考核小组集体检查考核 和评价，考核结果公示公开。16分管工作在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则和规定， 为 自己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为监督监察。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人17纪委 书记精神文 明考核在对基层单位精神文明建 设考核中弄虚作假、 谋取私 利A对基层单位精神文明建设考核 坚持由考核小组集体进行检查 考核和评价，考核结果公示公 开。纪委 书记18人事 安排在干部选拔、任免、调动、 评先等

15、工作中不坚持原则， 任人唯亲或接受关联人拉 拢而为其说好话或办好事A认真执行干部选拔、任免、调 动、评先等相关制度规定和程 序，人事调整广泛征求职，群 众意见和坚持民主集中制原 则，公示公开。19案件 查处在违纪违规事件和案件查处中接受关联人拉拢， 为其开脱责任或减轻处罚A违纪违规案件查处通过调查组 集体进行，客观公正、尊重事 实，杜绝个人片面陈词或武断 定论，处理决定须经党委会或 领导班子会集体讨论。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人20纪委 书记信访件 处理在接待、处理信访件过程中 不遵守规定，查核、落实违 反程序或走过场，或者故意 隐匿信访件、给关联人透露 相关信

16、息A认真落实信访件接待、处置程序，如实做好信访件登记台账 ， 根据信访件所反映情况及时向 上级组织汇报或与相关领导沟 通。纪委 书记21分管 工作在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则， 为自己或 特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为的监督监 察。22工会 主席职工 权益在维护职工权益工作中接 受关联人拉拢，处事不公A认真落实职代会相关制度，自 觉接受职工群众监督。工会 主席23劳动 克赛在组织的相关劳动竞赛活 动中谋私利或接受关联人 拉拢为其谋利A细化工作，保证劳动竞赛组织 及评比过

17、程民主、透明。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人24工会 主席评先 评优在相关评先、评优过程中任 人唯亲或接受关联人拉拢， 给其便利获取相关荣誉A评先、评优活动坚持群众推荐、 集体研究制度。工会 主席25募捐 活动在组织的相关募捐活动款 项、物资的管理使用中谋取 私利A细化工作保证相关募捐活动的 组织和款项、物资的筹集、使 用过程公开透明。26工会 经费工会经费收取、管理、使用 不符合规定A定期组织对工会经费的审计， 经审委认真向职代会汇报工会 经费管理、使用情况。27分管 工作在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业

18、自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为的监督监察序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人28营销 副经 理项目信 息跟踪在项目信息跟踪活动中假 借对外支出将公款中饱私 囊或用于办私事A营销费用开支相对透明化，大 额费用支出必须有经办人、有 证明人，核销须经党政领导联 签。营销 副经 理29给其他单位泄露营销秘密 或转让营销资源以换取个 人利益A加强职业道德教育，建立、完 善市场营销资源保密管理制 度，加强监控监督。30擅自跟踪不合规定项目信 息，浪费营销资源和费用B公司主要领导或领导小组共同 把关项目信息筛选工

19、作。31项目 承接在项目承接投标过程中将 标底报价等相关信息泄露 给其他竞争者以谋取私利A加强职业道德教育，建立、完 善市场营销资源保密管理制 度，加强监控监督。32出借资质资料给其他单位 陪标或向其他单位转让营 销成果谋取私利A建立、完善营销管理制度，加 强资质资料使用和项目信息跟 踪运作过程的监控监督。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人33营销 副经 理项目 承接违反上级规定擅自承接挂 靠项目以增加营销业绩A建立、完善营销管理制度，杜 绝挂靠项目的承接。营销 副经 理34不履行项目承接报批程序， 擅自承接或体外运作项目A建立、完善营销管理制度，加 强监督，杜绝体外运

20、作项目。35分管 工作在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则，为自己或 特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生 活会制度、领导班子成员述职 述廉及民主评议制度，加大对 领导干部从业行为的监督监察36生产 副经 理生产 管理在生产资源、要素的管埋、调配中处事不公， 损公肥私A认真落实项目策划制度，加强 对生产资源、要素管理和调配 的监督。生产 副经 理在劳务队伍选择过程中谋 取私利或为特殊关系人谋 利A认真落实劳务队伍选择招投标 制度，纪检监察部门加强对相 关工作的监督，保证劳务队伍 选择过程公正、公平、公开。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责

21、任 人37生产 副经 理生产 管理在相关工作检查及调查处 理安全、质量等生广事故中 接受关联人拉拢而进行偏 袒A工作检查及生产事故调查成立专 门小组，工作评价及事故责任划 分、处理意见由小组集体研究确 定。生产 副经 理38物资、 设备 管理在物资、设备采购、租赁及 管理过程中插手谋私利或 为特殊关系人谋利A认真落实物资、设备米购、租赁 招投标及相关管理制度，纪检监 察部门加强对相关过程环节的监 控监督。39安排或默许自己的亲属给单位供应物资、设备或不走 正常程序安排特殊关系人 给单位供应物资、设备A认真落实、执行领导干部廉洁从 业自查自纠制度和物资、设备采 购、租赁招投标制度。40分管工作在

22、分管工作范围内，利用职 务之便违反原则， 为自己或 特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自查 自纠工作、领导班子民主生活会 制度、领导班子成员述职述廉及 民主评议制度，加大对领导干部 从业行为的监督监察序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人41总工 程师职称 评审在员工的职称评审工作中 接受关联人拉拢而放弃原 则为其说好话或办好事B认真执行员工职称评审相关规定 和程序，纪检监察部门加强对相 关过程和环节的监控监督。总工 程师42年 管理在技术引进过程中弄虚作 假、谋取私利，使引进技术 达不到要求或成本过局A技术引进曲专家组集体论证，杜 绝个别人说了算的情况。43在相关工

23、作检查及调查处 理安全、质量等生广事故中 接受关联人拉拢而偏袒A工作检查及生产事故调查成立专 门小组，工作评价及事故责任划 分、处理意见小组集体研究确定44创优、评优在相关创优、评优活动中接 受关联人拉拢而为其说好 话或办好事B创优、评优工作严格执行相关制 度规定和程序，杜绝个别人说了 算的情况。45分管 工作在分管工作范围内，利用职 务之便违反原则， 为自己或 特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自查 自纠工作、领导班子民主生活会 制度、领导班子成员述职述廉及 民主评议制度，加大对领导干部 从业行为的监督监察。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人46总会 计师资金

24、管理接受关联人拉拢而违规 支付资金A严格执行资金管理制度，相关领 导、职能部门加强资金支付环节 的监督监控。总会 计师47接受关联人拉拢擅自对 外提供经济担保、出让银 行授信额度、代开信用 证、借款或融资A建立、完善财务相关管理制度， 加强对外业务的监控监督。48擅自在金融机构设立账 户开展业务或“小金库” 运作A加强相关工作监督，认真落实相 关业务检查和专项治理。49将对外资金支付中产生的折扣费、中介费、回扣、 佣金、礼金、贵重物品等 相关财物据为己有或私分A认真宣员廉洁从业相关制度规定，严明财经纪律；落实审计工 作制度，加强审计工作，敞开渠 道鼓励职，群众对领导干部从 业 行为进行监督。序

25、 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人50总会 计师财务 管理违反规定擅自对外投资A认真旦贝“三重一大”决策相关 制度规定，严明对外投资相关审 批程序和纪律。总会 计师51授意、指使、强令财务人 员进行做假账等违反财经 纪律、财务制度的活动A加强职业道德教育，认真落实审 计工作制度。52分管 工作在分管工作范围内，利用 职务之便违反原则，为自 己或特殊关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从业自 查自纠工作、领导班子民主生活 会制度、领导班子成员述职述廉 及民主评议制度，加大对领导干 部从业行为的监督监察。53总经 济师合同 管理接受关联人拉拢提高合 向价格或降低合同要求A严格执行

26、合同评审会签制度，合同修改艾更前须经主要领导同意并通过评审会签。总经 济师54接受关联人拉拢放行问 题合同评审、签订A55接受关联人拉拢擅自修 改艾更合同为其谋利A序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人56总经 济师成本 管理接受关联人拉拢在相关成本测 算、核算中为其谋利A建立、完善成本分析制 度。总经 济师57分包招 投标接受关联人拉拢在分包队伍选 择招投标中为其谋利A严格执行分包队伍选择招 投标制度，纪检监察部门 加强对相关过程和环节的 监控监督。58分包 幺士管接受关联人拉拢在分包结算中 为其谋利A严格执行分包结算“初 审、会审、终审”制度。59将分包结算往来中产生的

27、折扣 费、中介费、回扣、佣金、礼 金、贵重物品等相关财物据为 己后或私分A认真宣员廉洁从业相关 制 度规定，严明财经纪律； 落实审计工作制度加强审 计工作，敞开渠道鼓励职 工群众对领导干部从业行 为进行监督。序 号岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任 人60总经 济师分管工作在分管工作范围内，利用职务 之便违反原则，为自己或特殊 关系人谋利A认真落实领导干部廉洁从 业自查自纠工作、领导班 子民主生活会制度、领导 班子成员述职述廉及民主 评议制度，加大对领导干 部从业行为的监督 监察。总经 济师三、公司总部及各二级三级单位机关职能部门岗位人员廉政风险及防控措施序 号部 门岗 位风险源

28、（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人1办 公 室主 任非生产性固定 资产和低值易 耗品管理物品高价购进，低价或无偿 处理，从中为自己或特殊关 系人谋利。A加强廉洁从业教 育；严格费用预 算制度和核销审 核、审批监督程 序；相关业务办 理保证透明度 ， 费用开支后经办 人、有证明人 ； 物品米购与保 管、发放分离 ； 接待费用定期公 开。办公 室主 任、 副主 任及 具体 操作 人员2公共关系、大型 活动，管理费用 开支在公关和大型活动中虚增相 关费用开支从中谋利；私自 提高活动规格和预算标准， 为自己或特殊关系人谋利。A3印、信管理擅自利用公司印章、介绍信 等为自己或特殊关系人出具 证明等

29、相关材料。B4副 主 任会议管理利用会务费核销机会谋私利A5车辆管理在车辆油料消耗、维修、保 养过程中虚增相关费用开支 谋取私利。利用职务之便， 公车私用。A序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人6办 公 室副主 任后勤、接待、综 合治理在后勤用品购置、业务 及接待活动中办私事或 虚增费用开支谋利。A加强廉洁从业教 育；加强相关费 用开支的监控监 督，认真落实医 疗、办公等用品 台账管理制度， 认真执行印信使 用报批、登记程 序及制度。办公 室主 任、 副主 任及 具体 操作 人员7执行 经理日常办公、接待费 用开支在日常办公、接待费用 开支中谋私利。B8计生、办公用品

30、、 物业费用开支在购置计生、办公用品 及物业消耗用品时谋 私利。B9医疗卫生、机关固 定资产管理在医疗卫生药品、器械 购置、管理及老旧固定 资产处理中谋私利。B10印信管理擅自利用公司印章、介 绍信等为自己或特殊 关系人出具证明等相 关材料。B序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人11办 公 室执行 经理文件材料、档案管 理擅自对外出示、出借公 司文件、档案等相关资 料、材料，泄露公司秘 密或给公司带来损失。B认真落实档案管 理程序及制度。办公 室主 任及 操作 人员12企 业 管 理 部经理企业发展规划、机 构改革、管理体系 建立在企业发展规划、机构 改革、管理体系建

31、设等 工作中接受关联人拉 拢，给公司领导决策提 供偏差信息或不当建 议。A加强廉洁从业教 育；企业发展规 戈U、机构改革、 管理体系建设等 重大事项决策前 广泛征求意见； 完善、规范绩交 考核办法、流程 绩效考核过程、 结果保持透明； 相关费用开支彳 经办人、证明人。经理、 副经 理及 具体 操作 人员工13绩效考核在绩效考核时为自己 谋利或接受关联人拉 拢为其谋利而进行违 规操作。A14副经 理管理体系认证在管理体系认证过程 通过相关费用谋私利。A序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人15企业管理部执行 经理管理体系认证、工 商登记、信息化建 设等综合业务在管理体系认

32、证、工 商登记、信息化建设 等综合业务中办理 相关费用开支时谋 私利。B完善、规范绩效考 核办法、流程，绩 效考核过程、结果 保持透明；相关费 用开支后经办人、 证明人。经理、 副经 理及 具体 操作 人员16绩效考核在绩效考核具体操 作时为自己或特殊 关系人谋利。B17人 力 资 源 部经理人事管理在员工招聘、干部任 免、人员调动、职称 评聘、劳动合同签订 及解除等相关工作 业务中接受关联人 拉拢，为其说好话、 办好事。A加强廉洁从业教育 和相关业务法律法 规宣传；建立、完 善人事、薪酬等相 关管理制度、流程 纪检监察部门加i 对相关业务过程、 环节的监控、监督。经理、 副经 理及 具体 ;

33、操作 ：人员序 号部 门岗 位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人18人 力 资经理薪酬管理在确定薪酬标准或相关经济责 任兑现核算时为自己或特殊关 系人谋利。A加强廉洁从业教 育和相关业务法 律法规教育；建经理、 副经 理及19源 部综合业务在员工培训、离退休管理、社会 保险、职业资格证照书管理、员 工户籍管理等业务中谋私利或 接受关联人拉拢为其办好事。A立、完善人事、薪酬等相关管理 制度、流程；纪 检监察部门加大具体 操作 人员20副 经 理员工招聘在员工招聘过程中徇私舞弊、 弄 虚作假、吃拿卡要，为自己或特 殊关系人谋利。A对相关业务过 程、环节的监 控、监督。21薪酬管理在确定

34、薪酬标准或相关经济责 任兑现核算时为自己或特殊关 系人谋利。A22员工培训及 调配在员工培训及调配工作中谋私 利或为特殊关系人办好事。A序部岗风险源（点）表现形式风险防范措施责任号门位等级人23人副综合业务在离退休管理、社会保B加强廉洁从经理、力经险、职称评聘、执业资业教育和相副经资理格证照书管理、员工户关业务法律理及源籍管理等业务中谋私利法规教育；建具体部或接受关联人拉拢为其立、完善相关操作办好事。工作管理制人员24执薪酬管理不坚持原则，为自己或B度、流程；加 大对相关业行特殊关系人在薪酬上谋务过程、环节25经 理劳动用工、劳动合同管利。在相关工作中不坚持原B的监控、监 督。理、员工招聘、调

35、配则，为特殊关系人谋利。序 号部 门岗 位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人26人执员工培训与考在相关工作中不坚持原B加强廉洁从业教经理、力行核、执业证照书则，投机取巧、弄虚作假育和相关业务法副经资经管理、职称评审为自己或特殊关系人谋律法规教育；建理及源理管理利。立、完善相关工作具体部管理制度、流程；操作27社保、年金、福 利管理不按规定办事，为自己或 特殊关系人谋利。B加大对相关业务 过程、环节的监 控、监督。人员28医疗费用报销不按规定办事，为自己或B特殊关系人谋利。29离退休管理、人不按规定办事，为自己或B事档案管理特殊关系人谋利。序 号部 门岗 位风险源 （点）表现形式风险

36、 等级防范措施责任 人30财 务 部经理费用核销费用核销不按规定，为自己或特殊 关系人谋利。A加强廉洁从业、 职业道德教育 和财务业务培 训；建立、完善 财务管理制度 和相关工作流 程，确保财务工 作依法、规范、 启序进行；加大 审计监督等相 关监控、监督措 施，规范财务秩 序；严格支出审 批手续。经理、 副经 理及 具体 操作 人员31会计资料授意、指使、强令财务人员、会计 人员及其他人员伪造、变造会计凭 证、会计账簿，编制虚假财务会计 报告或者隐匿、故意销毁依法应当 保存的会计凭证、会计账簿、财务 会计报告以及其它会计资料，为自 己或小团伙谋利。A32小金库转移、截留企业收入，收入支出不

37、纳入单位财务账内，私设“小金库”， 为自己或小团伙谋利。A33违反规定坐收坐支或搞资金体外循 环，为自己或小团伙谋利。A34资产管理隐瞒资产不入账，造成账外资产， 为自己或小团伙谋利。A序 号部 门岗 位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任人35财 务 部经 理资产管理受个人或小团伙利益驱使，不 按规定进行清产核资、产权登 记，不如实填报报表，隐瞒真 实情况，致使企业资产流失。A加强廉洁从 业、职业道 德教育及财 务业务培 训；加大审经理、 副经理 及具体 操作人 员36违反规定低价出售、低价折 股、无偿处置企业资产，为自 己或小团伙、特殊关系人谋 利。A计监督等相 关监控、监 督措施，

38、规 范财务秩37副 经资产、税务管理在相关业务过程中不遵守规 定，徇私舞弊。A序。38理预算、内控管理A39成本、投资管理A序 号部 门岗 位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任人40财执费用、薪酬、预在相关业务过程中不遵守规B加强廉洁从经理、务行算及综合业务定，徇私舞弊业、职业道副经理41部经统计、五压缩、不按规定办理业务，徇私舞弊B德教育及财及具体理ERP NC管理及务业务培操作人、综合业务训；加大相员42业实物资产、往来不按规定建立台账和办理业B关业务流程务及综合业务务，徇私舞弊的监控、监43主项目成本分析及受个人及小团伙利益驱使，项B督。办综合业务目成本分析不实或办理业务 不按规

39、定，徇私舞弊。44综合报表管理受人唆使或小团伙利益驱使，C45机关报表及综合 业务不如头汇总上报财务效据。C46档案管理及内业受利益驱使，故意销毁或隐匿 财务档案、材料，不按规定办 理业务，徇私舞弊。C序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人47资 金 部经理资金管理在资金收支过程中不遵 守规定，吃拿卡要、徇 私舞弊，为自己或特殊 关系人谋利。A加强廉洁从业、职业道德教育； 严明资金管理 制度、纪律；加经理、 副经 理及 具体48利用职务之便挪用或贪 污公款、私设小金库。A大相关业务流 程的监控、监操作 人员49业务管理自行或指使下属做假 账、假报表及坐支现金 等为自己或

40、小团伙谋 利。A督。50银行往来在与银行存取款、融资 等相关业务中谋取私 利。A序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人51资 金 部副经 理业务管理在相关业务管理过程中 不遵守规定，吃拿卡要、 徇私舞弊，为自己或特 殊关系人谋利。B加强廉洁从业、 职业道德教育； 严明资金管理 制度、纪律；加 大相关业务流 程的监控、监 督。经理、 副经 理及 具体 操作 人员52执行 经理、业务 主办银行业务、资金收 支、账务处理及凭 证、报表等资料管 理在相关业务管理过程中 不遵守规定，徇私舞弊， 为自己或小团伙、特殊 关系人谋利。B53市 场 部经理营销活动虚构开支事由贪污营销 费

41、用或挪用、截留营销 费用办私事、以营销开 支事由报销个人消费开 支。A加强廉洁从业、 职业道德教育； 完善公司营销费 用管理核销制 度、公司商业秘 密保密制度。经理、 副经 理及 具体 操作 人员给其他单位转让公司营 销资源谋取私利。A序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人54市 场 部经理投标报价在所跟踪项目投标过程 中给竞争对手泄露公司 相关秘密谋取私利。A建立完善公司 资质、印信、证 照等管理制度； 加大相关业务经理、 副经 理及 具体55资质管理私自给其他单位或个人 出借公司各类资质证书 谋取私利。A流程的监控、监 督。操作 人员56副经 理总报价师给竞争对手泄

42、露标价等 标书信息，谋取私利。A加强廉洁从业、 职业道德教育；57总方案师给竞争对手泄露施工方 案等标书信息，谋取私 利。A完善公司商业 秘密保密制度； 加大相关业务58营销管理在相关营销管理业务中 违反原则，谋取私利A流程的监控、监 督。序部岗位风险源（点）表现形式风险防范措施责任号门等级人59市执行营销活动贪污、截留营销费用或B加强廉洁从业、经理、场经用营销费用办私事、以职业道德教育；副经部理、营销费用事由报销个人完善公司营销理及业务消叱会费用管理核销具体60主办投标报价给竞争对手泄露标书/A制度、公司商业秘密保密制度操作 人员息，谋取私利。及资质、印信、61资质、印信、资料r擅自给其他单

43、位出借资B证照等管理制 度；加大相关业管理质、印信、资料等，谋务流程的监控、取私利。监督。序 号部 门岗位风险源 （点）表现形式风险等 级防范措施责任 人62工 程 部经理劳务 管理在劳务队伍选择、管理及评 价等过程中接受劳务方拉 拢，为其说好话办好事。A完善劳务队伍选择 管理制度，强化执 行力；力口强对“项 目十八不准”等相 关廉洁从业规定遵 守情况的监督。经理、副经 理及 具体 操作 人员63引进自己亲属或特殊关系 人作为分包商分包工程。A64项目 管理在项目管理过程中， 接受关 联人拉拢而在工作考核评 价或事故、事件调查时偏袒 当事者。A项目管理工作检查 及事故、事件调查 成立专门小组，

44、工 作评价及事故责任 划分、处理意见由 小组集体研究确 定。65在质量管理工作中，接受关 联人拉拢而在相关环节降 低要求或为当事者开脱责任。A序 号部 门岗位风险源 （点）表现形式风险等 级防范措施责任 人66工 程 部副经 理X管理在质量管理工作中，接受关 联人拉拢而在相关环节降 低要求或为当事者开脱责 任。A加强廉洁从业和耳 业道德教育；完唱 质量管理、劳务1 理、生产管理相3 制度，强化执行力。经理、宗副经 r理及 士具体操作 人员67劳务 管理在劳务管理过程中，接受劳务方拉拢而为其说好话、办好事。A68引进自己亲属或特殊关系 人作为分包商承担工程。A69生产要 素协调 管理在生产要素协

45、调管理过程 中，接受关联人拉拢而在相 关环节降低要求、放弃原 贝U。A序 号部 门岗位风险源（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人70工 程 部执行 经理、 业务 主办劳务管理接受劳务队伍拉拢而对 其放松要求或为其说好 话、办好事。B加强廉洁从业和职 业道德教育及相关 业务过程环节的监控、监督。经理、 副经 理及 具体 操作 人员71售后服务在售后业务处理过程中 受关联人拉拢而偏袒责 任者或为自己、特殊关 系人谋利。B72质事吕理接受关联人拉拢而放松 质量要求或为当事者开 脱责任。B73生产管理综 合业务在生产管理相关业务过 程中放弃原则，为自己 或特殊关系人谋利。C序 号部 门岗位风险源

46、（点）表现形式风险 等级防范措施责任 人74商 务 管经理分包结 算管理接受关联人拉拢，利用职权 在分包结算审核过程中为 对方谋利。A加强廉洁从业和职业道 德教育；严格执行分包 结算“初审、会审、终经理、 副经 理及75理 部成本 管理接受关联人拉拢，在项目成 本测算、核定过程中为当事 方谋利或偏袒当事方。A审”制度，加强相关环 节的监督；完善成本测 算、核算相关制度；严具体 操作 人员76分包招 标管理接受关联人拉拢，在分包招 标过程中给分包投标商泄 露招标秘密、帮分包投标商 弄虚作假、为分包投标商说 好话、办好事等。A格执行分包招投标制度 及合同管理制度，并加 强对其过程环节的监 督；加强

47、对诉讼案件办 理过程的监督。77合约法 务管理在合同洽谈、签订或处理法 律诉讼案件过程中接受关 联人拉拢，为其谋利，损公 肥私。A序 号部 门岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任人78商 务 管副经 理预结算、 成本管 理在预结算审核时接受关 联人拉拢，为其谋利，损 公肥私。A严格执行预结算制度及 成本管理制度，加强审 计监督。经理、副 经理及 具体操79理 部在成本测算、核算中接受 关联人拉拢，为其谋利， 损公肥私。A作人员80合约、招 标管理在分包合约洽谈、签订及 履行过程中接受分包商 拉拢，为其谋利，损公肥 私。A严格执行分包招投标制 度及合同管理制度，并 加强对其过程环节的监 督；81在分包招投标过程中接 受投标人拉拢，为其说好 话、办好事。A序 号部 门岗位风险源 （点）表现形式风险 等级防范措施责任人82商 务 管 理 部副经 理法务 管理在处理相关法律诉讼案件过程中接受对方拉拢， 为对方通风报信或提供 证据等，损公肥私。A加强廉洁从业和职业道 德教育；加大对法律诉 讼案件办理过程的监 控、监督。经理、副 经理及 具体操 作人员83执行经理标价分 离管理接受关联人拉拢，在标价 分离工作中为其谋利， 损 公肥私。B加强廉洁从业和职业道德教育；