乐考网分享：21年证券从业资格考试《法律法规》模拟试卷习题

1、乐考网分享：21年证券从业资格考试法律法规模拟试卷习题 1、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I .健全II.合理此制衡IV.独立【组合型选择 题】A. I s II、IIIB. II、川、IVC I、II x 川、IVD. I、HL IV正确答案C答案解析:选项C正确：证券公司内部控制应当遵循的原则包括健全、合理、制衡和独立。2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送 年度报告。【选择题】A.1B.3C.4D.6正确答案C答案解析:选项C正确：证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券 监督管理机构报送年度报告。3、对首次业务备案，

2、业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料()内一次性告知备案 机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C3个工作日D.10个工作日答案解析:选项B正确：对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料5个 工作日内一次性告知备案机构补正。4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管 理机构和证券交易所，并予以公告。【选择题】A.10B.15C.20D.30正确答案B答案解析:选项B正确：收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告 国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。5、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。I .基

3、金财产独立于基金管理人、基金 托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产II.基金的债权与不属于 基金的债务不得相互抵消，但不同基金的债权可以相互抵消此非因基金本身承担的债务, 债权人不得对基金财产主张强制执行IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确 保基金的完整与独立【组合型选择题】A I 、 II 、 IIIB. I、III、IVC. I s IVD. II s III正确答案B答案解析:选项B正确：基金财产的独立性要求包括：（1）基金财产独立于基金管理人、基 金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产，基金管理人、基金托 管人因依法解散、被依法

4、撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于 其清算财产；（I符合）（2）基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵消，不同基金的债 权不得相互抵消；（3）非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；（III 符合）（4）基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。（IV符 合）6、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人 涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。【选择题】A追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追究经济责任正确答案:B答案解析:选项B正确：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的

5、主管人 员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。7、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方 式随时查询证券经纪人的（）。I .姓名II .代理权限川.代理期间IV.执业地域范围【组合型选 择题】A I 、 II 、 IIIB. II s III、IVCl、II s III、IVD. I、III、IV正确答案C答案解析:选项c正确：证券公司应当建立健全信息查询制度.保证客户能够通过现场、电 话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业 部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息。8、（）在信息告知、

6、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者正确答案:A答案解析:选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保 护。9、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整，申请期间，申请文件内容发生重 大变化的，应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】A.1B.2C.3D.4正确答案B答案解析:选项B正确：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间， 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资 料。10、根据合伙企业法的规定，下列事项中，除合伙协议另有规定外，应当经全体合伙人 一致同意的有()。I .改变合伙企业的名称II .处分合伙企业的不动产此以合伙企业名义为他 人提供担保IV.改变合伙企业的经营范围【组合型选择题】A I 、 II 、 IIIB. I、II、IIK IVC. II s III、IVD. I、III、IV正确答案B答案解析:选项B正确：根据合伙企业法的规定，除合伙协议另有规定外，合伙企业的 下列事项应当经全体合伙人一致同意：(1)改变合伙企业的名称；(2)改变合