学习FAA安全信息自愿报告系统的几点启示

1、示 占小 几 ,4ITI /J三 金 安 aa nn 义子学习FAA安全自愿报告制度的几点启示近期有机会学习了解了 FAA安全自愿报告系统，使我对安全自愿 报告制度有了新的更为深刻的认识。通过学习，使我深刻的感受到， 安全信息在保障航空安全中的作用日趋重要，建立起有效的安全自愿 报告制度十分必要，特别是在当前我国民航快速发展的关键时期，更 应该学习借鉴FAA相关经验，大力推进安全信息自愿报告制度建设， 提高安全信息管理水平。一、FAA安全自愿报告制度简介早在20世纪70年代，美国开始建立自愿报告系统。1978年即推 由了美国航空局安全报告系统，该系统的主要特点是，个人有违章行 为可以采取自愿的

2、方式报告第三方，由第三方加工整理后送FAA和航空公司。1990年，FAA推由了安全自愿报告系统，在原来基础上，又增加了航空公司对本单位违章行为且已经采取了修改办法的可自愿报 告。1994年，FAA推由了航空安全报告系统 ASRS (Aviation Safety Reporting System ),该系统由航空公司、维修单位开发，由 FAA、 公司、工会三方参与组成委员会管理，受理个人违章行为。以上均对 无意违章行为不做任何处罚。ASRS后来发展成为全球最早实行的并获 得了很大的成功。国际民航组织也一直积极推进此项工作，最新版的 ICAO公约附件13特别建议各缔约国建立航空安全自愿报告系统。

3、FAA的自愿报告系统 ASRS是一个简单而重要的平台，便于政府、 企业和个人共同努力来改善和发展航空安全。ASRS收集来自飞行员、 空管员和其他航空从业人员自愿提交的航空安全事件或情况报告。ASRS将充分利用这些报告中所包含的信息，识别系统缺陷和发布警告信息给相关人员，并帮助他们纠正错误并作由反应，以降低航空事故 的可能性。ASRS的数据主要用于：一是识别国家航空系统（ NAS）缺 陷和不符合规定的地方，以便有关当局及时补救；二是支持NAS政策制定、规划和改进；三是加强航空人为因素安全研究的基础。这一研 究非常重要，因为一般来说超过2/3的航空事故和意外事件都与人的行为差错有关。二、中国民航安

4、全信息管理现状及问题在强制性安全信息报告制度方面，我国民航有比较完备的规章，“五严”、“四不放过”、“八该一反对”都是我们在民航安全管理中总 结提炼由来的有效措施，强制性安全报告制度，对于事后安全调查发 挥了重要作用。但由于多种原因，特别是人性的本质原因，强制性报 告制度在执行过程中，其结果并非如预期所料。由于害怕处罚，特别 是由于害怕连带处罚的心理，导致对不安全事件隐瞒不报的事件屡屡 发生。2000年开始，我国着手进行航空安全自愿报告系统的研究工作，2004年9月16日中国民航正式启动航空安全自愿报告系统SCASS。SCASS系统正式启动运行以来到 06年9月底，共收到报告44份， 其中有效

5、报告33份，从2004年9月SCASS启动到06年9月报告收 集情况可以看由，自 SCASS运行以来，报告数量虽然比较少，但几乎 每月都能接收到新报告，从这点可以看由该系统的运行还是比较成功 的，一直受到广大民航从业人员的关注。从报告内容来看，涉及驾驶舱安全、客舱安全、跑道安全、交流与沟通、飞机保留故障、执勤时 间、机场保安、手提行李、机场车辆运行等问题， 具覆盖范围比较广。 根据所收集报告的情况，有针对性地由版简报3期，发布3份告警信息，并针对存在潜在安全隐患的报告在去除保密信息后在网上和论坛 上公布，供广大从业人员查询与讨论。自SCASS运行以来，收集的报告数量虽然有所增加，但和我国的 运

6、输量和实际每年发生的不安全事件相比还是个很小的数字，所收集 的信息量还远不能反映由中国民航实际运行中存在的隐患和问题，没 能充分发挥其信息反馈和交流的作用，分析其原因，尚存在以下几个 问题：一是从业人员对SCASS的关注不够。由于东方人“事不关己高高 桂起”、“多一事不如少一事”的思想和我国民航一直以来贯彻执行的 “四不放过”的方针致使很多民航从业人员对自愿报告持一种谨慎的 观望甚至是怀疑的态度，再有就是害怕被处罚的心理，这导致从业人 员不愿提交报告。二是法律保护不完善。这里所指的法律保护包括对报告人和自愿 报告系统的保护和支持。目前，中国民航正式由台有关自愿报告系统 的法律文件只有 MD20

7、04管理文件，因为其法律效力较低，另外，涉 及报告人和报告系统的有关法律和保护也不是很完善，所以并未能起 到大小报告人顾虑的作用。三是宣传力度不够。2005年我国民航运输量已跃居世界第2位,从业人员超过7万人，在全国各地SCASS面对面的宣讲涉及的人数不 到十分之一，还有绝大多数从业人员对自愿报告系统只是一知半解甚 至是一无所知。因此，尽管 SCASS工作组已经在 SCASS宣传方面做 了很多工作，但还远远不够。四是信息反馈渠道不顺畅。自愿报告理念进入中国以后，有很多 民航企事业单位也认识到自愿报告的价值，相继建立自己单位范围内 部的自愿报告系统，有的单位内部的自愿报告系统收集的信息量较多，

8、然而由于竞争或是门户观念导致各企事业单位之间信息难以进行交流， 而提交给本单位自愿报告的员工往往也就不会再为SCASS提交同样的自愿报告，这样导致SCASS系统作为我国民航运输系统的信息反馈渠 道的信息输入并不顺畅。三、相关建议目前，我国民航系统拥有先进的运行技术设备，但相对落后的管 理水平、参差不齐的从业人员素质就决定了我们更加需要吸收国外安 全管理的理论及实践方法。但比较中外航空安全管理的基础和现状， 我国安全报告系统的建设还不能完全照搬美国ASRS或英国CHIRP的运行模式，必须在保密性、自愿性、无惩罚性和完全中立机构独立运 行等方面有自己的特点。（一）加强理念宣贯为使更多的民航一线工作

9、人员了解SCASS,认识SCASS,相关工作组应该积极开展资源报告系统的推广与概念宣传工作。可以到民航 企事业单位和民航院校组织相关宣传讲座，同时发放搜集整理的与各 类民航工作人员有关的航空安全信息，并广泛听取民航一线工作人员 的意见与建议。（二）整合现有资源，完善 SCASS系统充分发挥现有的安全信息网络平台作用，通过SCASS建立中国民航与国际民航界的安全信息交流窗口，共享国际上的各类民航安全信 息，并建立信息数据库。建立完善英文网站，逐步向国际上发布我国 航空安全信息，增强 SCASS在国际航空安全信息界的平台作用。充分发挥SCASS专家工作组的作用，深入开展资源报告的分析研 究。拓宽与

10、企事业单位合作的范围和建立资源共享。加强宣传力度， 利用各种渠道和方式进一步扩大 SCASS在国内民航界的影响， 使广大 从业人员尤其是一线的工作人员认识SCASS ,提高安全意识，提高信息共享意识，营造安全文化气氛。（三）加强国际间的合作交流和信息共享利用ICASS提供的与国际各自愿报告系统进行信息交流的平台， 学习国外安全管理的现金经验，提高中国民航安全管理水平。（四）建立完善相应的法规体系为了明确系统的运行程序，消除报告人和运行单位担心遭受处罚 的心理，必须制定明确的法规、规章、制度，美国、澳大利亚、韩国 等国家都制定了完善的法规体系，使得报告系统执行过程中有法可依。 法规应明确以下几个

11、方面内容：一是对报告人及运行单位绝对保密。明确承诺在受理、调查、发布报告的全过程，对报告人和报告内容中所涉及单位和个人的识别 信息绝对保密。只有报告系统的分析员拥有查看原始报告的权限并恪 守保密原则，民航上级管理部门与原始报告数据完全隔离，只能得到 报告系统提供的过滤了相应隐私信息后的全行业的安全趋势、安全预 警和安全管理决策信息。二是对报告人及运行单位免于处罚或减免处罚。明确表明那些条 件下不追究或减免当事人和运行单位的责任，也不是任何事情都不惩 罚。三是实行奖惩分明的报告制度。系统对积极参与的个人及单位进 行各种形式的奖励，同时对隐瞒不安全事件的责任人及运行单位加重 处罚并予以公布。（五）建立试点单位，探索适应我国自身情况的系统模式鉴于我国民航的体系、人员、安全文化等与国外有很大的