14000体系审核检查表

1、14000体系审核检查表要求涉及部门检查内容审核方法4.3.1环境因 素主管部门 质量管理 部1、是否后编制环境因素的 识别、评价、更新控制程 序，文件与标准、法律法 规的符合性？查文件是否与标准条款、法律法规 要求相符。2、如何排查，识别覆盖范 围内各项活动的环境因 素，过程的环境因素是否 均已识别。请部门负责人介绍活动的过程、 流 程；提供排查、识别环境因素记录 及环境因素清单，并按活动过程的 流程进行现场抽查。3、是否对所后划、境因素进 行评价，是否启评价依据。 依据是否合理、充分，如 何确定重要环境因素，是 否有识别出重要环境因 素？查评价记录及重要划、境因素一览 表。4、是否将识别、

2、评价环境 因素和确止重要环境因素 的有关过程和结果的信息 形成义件。查文件、记录。5、新、改、扩项目，新物 料，新工艺，新法律法规 等是否启进行环境因素识 别。询问部门负责人是否有新项目。 如 果有，则查识别记录或现场审查。6、环境因素是否有更新。询问部门负责人是否有更新，如果 有，则查环境因素，更新记录，并 在现场查证。相关部门 事业部/技 术中心1、环境因素如何识别询问各部门负责人有那些环境因 素？是如何识别的。查部门环境因 素清单。2、是否启对重要环境因素 进行控制。询问负责人是否启重要环境因素， 如何控制。要求涉及部门检查内容审核方法4.3.2法律法 规与其 它要求主管部门 总裁办1、

3、检查是否建立程序文 件，程序文件的适宜性。1、查文件是否规定：识别、获得、 跟踪、更新的要求。2、是否符合标准要求。2、有否建立获取法规的渠 道。3、后否确定法规要求4、查法规要求是否适用于 相关的环境因素5、法规要求的更新询问方法并请提供相关资料。提供确认记录及法规清单。提供环境因素适用的法律法规清单从“环境因素一览表”抽3-5项划、境因素，查其法规的适用性询问部门负责人是否有更新，如果 提供记录相关部门与本部门相关的法律、法 规标准有哪些？询问相关人员是否清楚要求涉及部门检查内容审核方法4.3.3 目标、 指标和 力杀主管部门 质量管理 部1、是否制定环境目标、指 标和环境管理方案。查看环

4、境管理方案。2、制定目标和指标时，是 否考虑到重要环境因素， 以及其他对环境体系产生 重大影响因素。与质量管理部总经理进行沟通。3、环境目标、指标是否尽 量做到具体化、量化。管 理方案中实现目标的措施（资源、职责、日期、技 术方法、人员）是否明确？查看环境管理方案，并与质量管理 部总经理沟通。4、质量管理部是否每半年 对管理方案实施情况进行 检查、评价？查看HJ 3.1-1环境目标、指标和 管理方案检查评价表5、环境目标、指标未完成 时，是否进行原因分析， 并采取针对性的措施。查看启美记录。6、进行环境管理评审时， 是否对环境目标、指标进 行评审。查看环境管理评审记录。7、环境目标、指标、管理

5、 方案是否更改，更改的原 因，是否按文件规定的程 序审批？查看启美记录。与质量管理部总经理沟通。相关部门 事业部/技 术中心环境目标、指标、管理方 案是否清楚询问事业部/技术中心领导如何在 本部门贯彻实施要求涉及部门检查内容审核方法4.4.1主管部门最高管理者 管理者代表 各事业部总经 理1.确保为14000环境管理体系的 建立、实施、保持和改进提供必 要的资源。1.询问管理者建立环境管 理体系的思路：如何考虑确 保体系运行的组织架构。人 员配置？如何确保在人员 能力、基础设施、技术力量 及财务资金方面能满足环 境体系的要求？观察是否成立了相应的机 构及配备相应的资源。询问相应部门的2-3名工

6、作 人员的工作情况，是否得到 相应地资源支持？2,确保对环境管理体系的作用、 职责和权限做出明确规定，形成 文件，并予以传达。2.询问管理者如何考虑及 开展组织工作：对环境管理 体系的作用、权限、职责进 行明确规定和传达。抽查相关的文件及发放记 录。3.确保组织的最高管理着对任命 的专门管理者代表的作用、职责 和权限的规定。3.询问最高管理者是否任 命了专门的管理者代表及 规定了相关的作用、职责和 权限。抽查相关任命书及规定4.确保管理者代表按照标准的要 求建立、实施和保持环境管理体 系。4.询问管理者代表如何按 照标准建立、实施和保持环 境管理体系。抽查相关的文件及内、外审 对体系运行的评价

7、结果。5.确保管理者代表向最高管理者 报告环境管理体系的运行情况以 供评审，并提出改进建议。5.询问管理者代表提交评 审意见的报告及相关意见。 抽查相关评审报告要求涉及部门检查内容审核方法4.4.2能力、 意识和 培训主管部门 人力资源 部1、如何确保工作中可能具 肩重大环境影响的人员， 都具备相应的能力？1、询问负责人各部门人员的环境 职责？如何确保他们的能力满足 需求。抽35名人员抽查其档案及培训记 录，看是否符合其岗位的环境职责 要求。2、组织应确定所需的培训 需求，并提供培训。2、询问负责人怎样确定培训需求， 并提供培训。查培训需求调查表，看是否满足了 需求。抽查35份培训记录，看培训

8、内容 及效果是否符合要求。3、员工是否都意识到：1）环境体系的重要性；2）他们工作中的重要环 境因素或潜在环境影 响，以及可能带来的 环境效益。3）他们的环境职责。4）偏离规定的运行程序 的潜在后果。3、询问负责人是否有就这几方面 对员工进行培训。查培训记录。抽查35个员工对这4点是看r 解。相关部门1、如何确保工作中可能具 肩重大环境影响的人员， 都具备相应的能力？抽查仓管员、工人等各岗位员工， 了解具环境意识、对其涉及的环境 因素及程序是否了解，是否后能力 按要求操作。要求涉及部门检查内容审核方法4.4.3信息交 流主管部门总裁办 各事业部/ 技术中心 主管部门1、如何实施、保持现有的 信

9、息、交流管理程序？询问负责人如何执行现有的信息 交流管理程序。2、现存哪些形式为内部信 息？如何组织内部各层次 和职能间的信息交流？询问负责人现存哪些内部信息，如 何组织各层次和职能间的信息交流。抽35份会议纪要，异常不符合信 息、紧急信息，员工意见和建议。3、现存哪些形式的外部信 息，如何与外部相关方进 行文件的接收回应？询问负责人具体负责那位外部信息的收集，采用何种方式。抽35份外部信息交流记录，看记 录是否符合要求。4、组织是否就其重要划、境 因素与外界进行信息、交 流并形成相关文件？如何 实验所规定的交流方式？存在哪些与外界进行信息交流的 重要环境因素，有哪些相关文件， 如何实施。抽3

10、5份外部信息交流记录表，看 记录表TH否付口要求。相关部门 其他部门如何实施、保持现有的信 息、交流管理程序询问主管部门有否收集、传递、交 流相关信息。要求涉及部门检查内容审核方法4.4.5文件控 制主管部门总裁办1、如何规定文件发布前的 审批，以确保文件的充分 性和适宜性？查主管负责人如何规定的？并抽 查三份文件是否签署完善？2、如何规定文件评审与更 新的时机？询问负责人在什么情况卜更新？ 更新的程序？查是否启申请、审批。3、如何识别更改的文件？询问是否后规定？抽查二份更改 文件，标识是否清楚？4、确保现用文件版本的有 效性抽查文件二份，看是否有效？查发 放记录，是否体现？5、确认外来义件的

11、后效 性，发放是否受到控制？抽查外来义件，看是否是现行版？ 查看外来义件发放记录？6、作废文件的处理抽查是否后作废文件销毁清单？ 清单是否有批准？作废文件是否 有标识？是否启作废保留清单？ 作废文件是否回收？相关部门要求涉及部门检查内容审核方法4.4.6运行控 制主管部门企划部、各 事业部/技 术中心主 管部门1、有否根据方针、目标、指 标、重要环境因素确定相关的 运行？并形成程序文件？询问员责人公司有哪些需要控制的运 行？有哪些相关的文件？2、有否将启关重要环境因素 的适用程序和要求通告相关 方？询问有哪些情况需要对相关方施加影 响？如何做？查相关记录（环境影响调查表）。3、运行控制如何进行

12、？实施 效果如何？1）资源能源使用管理规定a、现场检查空调、电器等用电设施 使用是否符合公司文件要求。查电 量统计记录（季度）。b、检查用水设施有没有损坏、漏水 现象。查用水量统计记录（季度）c、抽查35办公用品是否正规厂家 生产，领用是否符合规定。纸张使 用是否尽量用双面。d、生产材料的采购、检验、保管、 领用、发放、使用是否遵守相关规定2）固体废物管理规定a、查A类废物清单；b、有没有设置废物收集点，并进 行分类、标识？c、有否按月填写和上报固体废 物管理记录表和环境目标、指标涉及 的废物收集记录。d、A类废物是否交由有资质的回 收商进行处理。3）危险化学品管理规定a、询问受审部门有那些危

13、险化学 品？有否按计划进行采购。b、在危险化学品的运输、仓储、使用 部门有没有相关的化学性能资料（成 分、危险性、预防、处理措施）。c、仓库存放危化品时有没有分开 存放，有否明显的危险标识？询问仓管 员是否了解其性能？出现紧急情况如 何处理？d、生产或研发现场，使用危化品时有 没有分开存放，有否明显的危险标识？ 询问使用人员是否了解其性能？如何 正确使用？出现紧急情况如何处理？4）机油和冷却液的管理规定a、采购部门有否按计划进行采购。b、询问运输、使用人员，如果泄 露或倾倒了或溅到身体、眼睛上如何处 理。c、废油、废液及擦过废油废液的 抹布、棉纱等后否按规定收集、标识。要求涉及部门检查内容审核

14、方法5）电磁辐射管理规定a、微波仪器使用是否符合要求；b、电脑显示器有否经过认证。c、有否每两年对辐射源进行检 测？结果是否符合国家标准要求？6）施工过程对环境影响控制的规定a、查施工项目台帐，抽 12个施 工项目；b、有否根据设计方案或施工方案 对施工过程的环境因素进行识别，并填 写环境因素调查表。c、对新的环境因素有否按规定进 行评价，并管理？d、当方案更改时，有台重新识别评价环境因素？e、现场查看：粉尘、固体废物、 危险化学品、噪声、火灾预防是否都符 合要求？f、抽查13名施工人员，询问是 否了解设计的环境因素和相关环境规 定。7）机动车辆使用、保养、维修的规定a、是否按规定每两周检查库

15、辆情 况并填写车辆检查登记表；b、车辆有否进行年检？c、询问13名司机，漏油如何处理？ 废油抹布如何处理？8）询问是否发生过紧急情况、如有， 如何处理，是否符合文件要求。9）新、改、扩建项目环境影响评审的 规定a、在项目开展前有否进行充分的环境因素调查？并按要求进行评审？b、有承包商时，项目负责人有否 按要求调查其环境影响？c、施工过程有否监督承包商环境行为？ 如果违规，如何处理？相关部门 其他部门1、运行控制如何进行？实施 效果如何？向上（现场查看运行控制的实施情况）。要求涉及部门检查内容审核方法4.4.7主管部门 企划部、 事业部/技 术中心主 管部门1、是否识别出的能对环境 造成影响的潜

16、在的紧急事 故。询问负责人有哪些潜在的紧急情 况及事故；查看环境因素清单及操 作规范中是否列出。2、对识别出的对环境造成 影响的潜在紧急情况及事 故，是否建立相应的应急 程序，并规止响应措施。询问负责人制定哪些应急准备与 响应措施。查看相关义件。3、是否按照建立的程序组 织实施，并保持程序的有 效性。询问负责人如何实施并保持该程 序的后效性。4、对实际发生的紧急情况 及事故，是否按相应程序 作出响应。响应措施是否能肩效预防 或减少有害的环境影响。询问是否发生紧急情况及事故，是 如何处理；查看处理措施是否符合 相关文件要求。查阅紧急情况处理 记录。5、是否定期评审应急准备 和响应程序的后效性，在

17、 发生紧急情况后是否对响 应程序进行修订。询问负责人是否定期评审相关程 序，并进行修订。查看文件修改记 录。6、是否进行应急能力培训 及定期验证应急准备与响 应措施的肩效性。查阅培训记录；查阅演练计划及演 练记录。抽查35名相关人员的应 急准备与响利意识与能力。相关部门1、是否识别出本部门范围 内的潜在紧急情况及事 故。询问部门负责人；查相关部门环境 清单及操作规范。2、是否按照程序要求，对 潜在紧急情况及事故制定 应急准备措施。询问部门负责人；抽查员工是否熟 悉本部门应急措施。3、是否对本部门员工进行 应急能力培训及定期演 练。抽查员工响应知识与能力。是否定 期进行应急演练。要求涉及部门检查

18、内容审核方法4.5.1监测和 测量主管部门企划部、 事业部/技 术中心主 管部门1、是否确定本部门监测项 目和检测部门/监测人。询问部门负责人，监测的环境目标 和指标、检查相关监测项目，方法 和频次一览表，以及相关监测记 录。2、对监视和测量过程中发 现的不符合处理情况。询问部门负责人对监测中出现的 不符合是如何处理，并检查相关记 录。3、监测装置是否经过校验 或验证。检查相关测量装置校验记录和现 场状态标识。相关部门要求涉及部门检查内容审核方法4.5.2合规性 评价主管部门 质量管理 部部、事 业部/技木 中心主管 部门1、有无制定定期法律法规 和其他要求评价的相关程 序。询问部门负责人如何

19、进行合规性 评价的？多长时间检查一次？ 审阅相关文件。2、相关人员是否知道相关 的法律法规。询问负责人有那些相关的法律法 规及其他要求。3、后无定期评价记录。抽查评价记录，审核评价依据，评 价策划。相关部门要求涉及部门检查内容审核方法4.5.3不符 合、纠 正措施 和预防 措施主管部门 质量管理 部1、有无识别和纠止不符 合，并采取措施减少所造 成的环境影响。询问主管领导在体系内部审核、 管 理评审、体系外部审核、监视和测 量、相关方的投诉和意见是否存在 不符合？查相关记录，看存在的不符合是否 启及时的纠正，并采取适当的措施 以减少环境影响。2、是否启对不符合进行调 查，确定具产生的原因， 并采取措施以避免再度发 生。查相关记录有无对存在的不符合所产生的原因进行分析。查相关记录，看后龙执行所制定的 措施。3、后无评价预防措施的要 求。查相关记录，看有无针对潜在不符 合，评价米取预防措施的需求。4、是含有采取预防措施， 以避免不符合的发生。查相关记录，看是否后对潜在不符 合采取了预防措施。5、是否后对米取纠正和预 防措施的结果进行记录。查相关记录看是否后记录所米取 的纠正和预防措施的结果。6、是否后评审所米取的纠 正措施和预防措施的肩效 性。查相关评审记录,看是否后对所米 取的