管理体系认证行政监管网格化检查记录表

1、2014年度管理体系（认证行政监管 /网格化检查）记录表一.获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址邮编组织类型生产；口经营；其他:_管理者代表姓名联系电话/传真组织性质 国有企业； 口 集体企业； 口个体； 口 股份公司； 其他;主导产品名称所属行业管理体系覆盖员工人数主导产品执行标准标 准性 质 国家强制性； 国家非强制：其中含有强制条款：口 是。 企业标准：已向质监部门备案：口 是；口否。主导产品行政许可是；口否许可证名称/号码许可范围二.认证基本情况检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）认证合同1 .合同以下内容清晰明确： 口遵守认证认可法律法规；口配合认证监管部门监督工作

2、；口管理体系覆盖范围场所； 口信息通报； 口保密承诺； 口标志使用要求；口申投诉渠道； 口收费标准。2 .获证组织合同签署人员姓名和职务： 。3.认证机构合同签署人员姓名和职务： 。公正性合同中没有虚假宣传/超范围宣传的内容；口没有与认证无关的要求；口有公正性声明。审核计划1 .初审包括两个阶段：口 是；口否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔：是；口否。2 .现场审核日期安排在认证证书覆盖范围，保证现场观察完整过程：是；口否。审核人天数安排符合要求：口 是；口否。对多场所或临时场所进行了抽样审核：是；口否。3 .审核组成员专业能力1凸够满足审核需要：口是；口否；审核组有不少二名的专职的级别审核员

3、：口是；口 否。审核实施（重点检查：不符合项）1 .审核计划提前告知了受审核组织：是；口否。审核组按审核计划实施审核： 是；口否。2 .认 证机构 开 具 的 不 符合 项 内 容 （请 据 实 抄写）;。该不符合项符合组织的实际情况： 是；口否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正措施：是；口否。认证机构对不符合报告进行了有效验证：是；口否。3.初次审核提供了第 阶段审核文件、初审报告：口是；口否。监督审核提供了监审报告：口是；口否。审核se告内容符合要求：是；口否。审核人员1 .审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员：口 是；口否。2 .审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物

4、、参与娱乐活动、游山玩水等：口是；口否。获证组织主要变更情况（重点检查：两 次审核期间）1 .两次审核期间发生过下歹u情况：口质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家产品质量/环境/安全生产等管理相关法律法规行为；顾客及相关方重大的申投诉；口受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报； 法律地位、经营状况、组织状态或所有权发生变化；口组织和管理层、经营地址及场所发生变化；口 获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发生重大变更；其他变更:2 .组织发生上述变更能及时向认证机构通报：是；口否、体系文件1 .基本按照认证标准和自身实际编制体系文件：口是；口否。制定质量方针、质量目标：

5、 是；口否。2 .最高管理层对目标方针进行分解：是；口否；体系运行资源基本得到满足：口 是；口否。3 .组织的质量目标得到实现：口是；口否。内审和管理评审（重点检查）1 .管理体系内审和管理评审依据计划进行：口是；口否。2 .最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对目标绩效进行考核并形成报告： 口是；口否。3 .内审、管理评审才踣、记录客观真实，与组织实际运行一致：是；口否。上次管理评审改进得到实施：口 是； 否。证书及标志（重点检查）1 .证书超出批准范围：口 是；口否。证书所载内容符合有关规定，证书标志样式与内容与备案一致：口 否。2 .证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织

6、的合法经营范围及其应具有的资质要求：口是；口否。3 .证书没有发生过暂停：口 是；口否。暂停时间没有超过 6个月未予撤销的情况：口 是；口否。4 .认证机构能及时提供证书查询：口是；口否。5 .产品、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：口是；口否。6 .没有伪造、超范围使用证书或标志的行为： 口是；口否。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：口 否。是;三.质量管理体系认证管理手册初次发布时间年 月日现行版次年 月 日实施时间年月日程序义件初次发布时间年 月日现行版次年 月 日实施时间年 月日认证机构名称联系电话/传真联系人姓名最人次的审核201日期 ）年 月 日至年 月 日（加核

7、组成员姓 名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一）年 月日至 年 月日（共日）（二）年 月 日至年 月日（共日）监督合同人天数：执行日期：年 月日至年 月 日（共日）再认证合同人天数：执行日期：年 月日至年 月 日（共日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）主导产品的行 政许可/法定资 质证书卫生许可证；口 生产许可证； 口 CCC认证； GMPU证；口 计量器具生产许可证； 口 保健品；口 特 种设备许可证； 口医疗器械生产许可证； 口食品生产/流通/餐饮服务许可证；口 建筑资质证； 口采 矿证；口开工证。其他:体系运行1 .管理评审按计划开展：口 是；口否。管理评审才艮告及

8、记录齐全：口 是；口否。质量目标展开并跟踪 考核：是；口否。对以往管理评审改进措施实施进行跟踪：口是；口否。2 .内审按计划开展：口 是；口否。内审能覆盖管理体系范围： 是；口否。过程控制（重点检查质量风险控制）1 .制定了有关工艺文件：口是；口否。对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点：口是；否。2 .关键质量风险控制点制定了操作控制程序：是；口否。关键质量控制点记录完整： 是；口否。3 .认证机构对组织的质量风险控制点进行了现场审核：口是；口否。产品监测1 .检验检测能力符合法定要求：口 是；口否。产品监测按照规定执行：口 是；口否。不合格品处置符 合有关规定要求：口 是；口否。2

9、.县级以上质量监督抽查合格：口 是；口否。质量意识1.管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：是；口否。员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求： 是；否。四.环境管理体系认证管理手册初次发布时间年 月日现行版次年 月 日实施时间年月日程序义件初次发布时间年 月日现行版次年 月 日实施时间年 月认证机构名称联系人姓 名联系电话/传真最人次的审核201日期 )年 月 日至年 月 日(加核组成员姓 名初审合同人天数：执行日期（一） （共日）年 月日至年月日（二）（共年 月日）日至年 月日审核人天数监督合同人天数：执行日期： 年月日至年月日（共日）再认证合同人天数：执行日期： 年月日至年月日（共日）

10、检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表)组织的“环境因素清重要环境因素清单”包括以下内容:覆盖了四种状态、三种时态和八个方面（环境因素的识别范围应覆盖公司机关和各厂范围内所有活动、产品和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，环境因素识别时要考虑的内容：“四种状态”指正环境因素常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态”指现在、过去（包括遗留的问题）和将来；“八个方面”指向大气排放、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源使用（如电、煤、油等） 、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等）。信息基本齐全（包括日期、审批人等信息）；

11、体现组织的典型污染问题；口考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。法律法规1 .组织的“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容：口法律、法规、排放标准、有关要求等；口 组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本。2 .组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定：口是；口否。3 .新、扩、改建项目办理了 “环评”手续（适用时）：口是；口 否。环保设施（重点检查）认证机构对组织的下手U “环境安全风险控制点”实施了有效审核。包括：具有满足要求的环保设备及场所： 口是；口否。环保设备符合法定要求（适用时）：口是；口否。相应环保设施、装置处在正常运行状态

12、： 口是；口否。建立了应急予案并能定期进行演练：口是；口否。危化品库房管理状况符合要求：口是；口否。认证机构进行了现场审核：口 是；口否。运行控制1 .组织对重要环境因素有关的运行活动定期进行策划：口是；口否。2 .组织对主要污染源控制情况良好：口是；口否。有关污染控制设施运行记录符合要求：口是；口否。监测测量环境监测、测量结果符合预期：口 是；口否。没有县级以上环保部门监测不合格的情况：口是；口否。五.职业健康安全管理体系认证管理手册初次发布时间年 月日现行版次年 月 日实施时间年月日程序义件初次发布时间年 月日现行版次年 月 日实施时间年 月认证机构名称联系人姓名联系电话/传真最人次的审核

13、201日期 ）年 月日至年 月 日（加核组成员姓 名审核人天数初审合同人天数：执行日期（一）年 月日至 年 月日 （共日）（二）年 月 日至年 月日（共日）监督合同人天数：执行日期：年 月日至 年 月日（共日）再认证合同人天数：执行日期：年 月日至 年 月日（共日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）法律法规1 .“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容：危化品、后毒物作业场所、特种设备和消防等法律法规：口是；口否。组织收集的法律、法规、标准等为现行有效文本：是；口否。2 .办理了安全生产许可证：口 是；口否。危险源辨识1 .组织的“危险源/重大危险源清单”包括的信息基本齐全：

14、口是；口否。清单包括了典型职业健康安全问题：口是；口否。清单考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源：口是；口否。2 .危险源/重大危险源识别覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、 所有的设备：口是；口否。风险评价和风险控制（重点检查）认证机构对组织的下歹U “安全风险控制点”实施了有效审核：包括：组织定期进行风险评价，对风险采取 了控制措施：口 是；口否。组织的风险评价记录和风险控制措施及内容充分：口是；口否。认证机构进行了现场检查：口 是；否。现场管理1 .有关通风、防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足要求：口是；口否。2 .化学

15、危险品配备了专业技术人员实施管理：口是；口否。化学危险品有标志、标签和安全技术说明书（MSDS： 口是；口否。绩效测量1 .按行业和职业健康安全管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进行了监测：口是；口否。2 .对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进行了监控：口是；口否。对事故处理情况进行了记录： 口是； 口 否。3 .没有县级以上职业健康安全管理部门监测不合格情况：是；口否。六、总体评价评价内容总体评价结论存在问题说明（当总体评价是较差、或混乱时，需填写具体问题描述）质量管理体系认证（QMS： 总体良好； 总体正常； 总体一般；口 总体较差；管理体系运行总体有效性 总体混乱。环境管理体

16、系认证（EMS： 总体良好； 总体正常； 总体一般；口 总体较差； 总体混乱。职业健康安全管理体系认证（OHSA S：口总体良好；口 总体正常；口总体一般；口 总体较差；口总体混乱。网格化检查人员（姓名、职务）:查日期： 年 月 日获证组织现场监督检查发现问题汇总表获证组织： 认证机构： 序号发现问题描述问题归属（，）备注认证机构获证组织网格化检查人员（姓名、职务）:签字日期;获证组织体系运行情况的评价对照标准V标准体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分 值总体良好按照认证标准和自身实际， 编制了完备的体系文件，最 高管理层高度重视，并为体 系运行提供充分资源，最高 管理者及全员参与管理

17、体 系的运行，组织后明确的方 针目标，质量方针、质量目 标等得到有效宣贯。组织后规范的系统管理， 严格执行内部管理规定， 严格按照手册和标准实施 内审、管理评审等内控手 段，内审、管理评审输入 输出全面真实，并提出针 对性的评价和改进，改进 效果显着。组织能够进行有 效的持续改进， 生产过程检测监 视有效，对过程 实行系统监控， 采取有效的预防 手段进行过程改 进。体系文件完备， 与经营活动相 融合，记录严谨 真实并能为改 进提供事实依 据。经营管理与体系融合， 目标指标为行业领先。 组织有合格的产品质 量和满意的顾客服务。 企业的生产活动符合 国家、行业和地方的法 律法规规章要求。5分V标准

18、体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值总体正常按照认证标准和自身实际， 编制了完备的体系文件，最 高管理层重视，了解方针与 目标，为体系运行提供必要 资源。组织后明确的方针目 标，质量方针、质量目标等 得到有效宣贯。组织后规范的系统管理， 规范地实施管理评审与内 审，有针对性的评价和改 进，改进效果明显。组织能够进行有 效的持续改进， 生产过程检测监 视后效，关键过 程有预防措施。体系文件完整， 基本与经营活 动相致,记录 严格并能为改 进提供。事实依 据。经营管理与体系基本 融合，主要目标有显着 提高。组织的产品质量 和顾客服务较好。企业 的生产活动符合国家、 行业和地方的法律法 规规章要求。4分V标准体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值总体一,般基本按照认证标准和自身 实际，编制了体系文件，最 高管理层对目标方针进行 分解，体系运行资源基本得 到满足。最高管理者了解管 理体系的运行，组织制定质 量方针