项目内审检查表

1、受审核项目XXXX项目接待人员编 号XXXX-QHSE-01-2007质量体系条款号HSE体系条款号审核序号检 查 内 容检 查 记 录结 论合格不合格1对项目立项（公司内部）文件的检查1.1请出示项目任务下达通知书。1.2请出示项目经理任命书。1.3请出示其他有关文件。2对项目输入文件的检查2.1请出示项目建议书或可行性研究报告及批复文件。2.2请出示环境影响评价报告书及批文。2.3请出示项目合同及合同评审记录。2.4请出示安全、卫生评价报告和批文。2.5请出示地质/震安全性评价报告和批文。2.6请出示主管部门和业主对装置设计重大问题的决定（如会议纪要、批复文件等）。2.7请出示建设项目的区

2、域规划资料及基础数据资料。2.8请出示厂外工程意向协议。2.9请出示依托社会和老企业的有关协议。2.10请出示各引进项目（装置）与外商签订的引进合同和会议文件等。2.11请出示资金来源、贷款方式和协议等有关文件。2.12请出示设计合同和有关文件（如：会议纪要等）。2.13请出示项目初步设计的安全、环保、健康篇、消防篇和批文。2.14请出示项目初步设计的评审报告。7.13对项目策划的检查3.1请出示项目组织机构图、参加项目人员表（含管道、设备、结构、施工等主要专业人员）3.2请出示项目对外窗口管理规定的策划文件3.3请出示项目内、外部界面管理的策划文件3.4请出示项目的策划文件：1）项目开工报告

3、2）项目执行计划3）项目质量计划4）项目HSE计划5）项目进度计划6）项目费用控制计划7）项目材料控制计划8）项目采购计划9）项目施工执行计划10）项目培训计划11）项目对顾客人员培训计划12）项目质量检查计划13）项目文件编制规定14）项目文件编号规定15）其他文件。3.5请出示项目文件管理平台的建立、文件格式、文件编码、文件传送、文件分类、文件保存等管理的策划文件。3.6请出示项目对利用因特网和电子邮件传递信息的管理策划文件3.7请出示项目认定使用的公司管理体系文件清单和项目管理单位（PMC）的管理文件清单3.8请出示项目资源（人力、物力、技术、财力）的管理策划文件3.9请出示项目人员与第

4、三方检验单位之间的工作管理文件3.10请出示项目设计、采购、施工和开车服务之间协调管理文件3.11请出示项目策划的“CROSS CHECK”、“MASTER COPY”、“3D MODEL REVAEW”、图纸会签和制造厂文件评阅的程序文件。3.12项目组编制的其他文件。4项目执行情况4.1请提供合同评审（技术部分）记录和合同重温证明。7.24.2询问项目经理是否了解用户在合同中对产品的要求；项目经理和项目合同工程师是否了解项目各主要合同的评审意见。5.34.24.3询问项目经理公司项目的质量及HSE方针目标是什么，当相关方有要求时，公司及项目的质量和HSE方针如何为相关方所了解？ 4.4询问

5、2名项目专业负责人，是否知道本项目的质量目标和HSE目标？什么是实现目标的关键？4.5检查PMC公司项目管理文件的接收记录。6.24.6抽查某专业的工作安排计划及人员安排计划。4.7检查业主提供的原始资料是否经过业主的确认。4.8请提供项目中涉及的外来文件，如项目建设地区的强制性规定、当地法规、标准规范等文件及文件清单。4.9询问设计经理，本项目是否有设计供方，请提供有关设计供方的情况调查表及技术评定报告（若有）。4.10检查文件发送、接收单、MR文件一览表、设备一览表、图纸一览表、项目管理文件一览表、外部文件一览表。6.24.11检查两份中间产品文件中签署人员的资质符合性，检查文件签署的正确

6、性。4.12抽查一份成品文件，检查其所采用的标准、规范是否正确。尤其是安全、环保标准规范。 4.13抽查两份专业工程规定，检查标准规范应用的正确性。4.14检查两份设计条件，查条件通知单运用的正确性，接收条件专业的签署、检查和发放的正确性。查看文件签署、编号及日期是否齐全，是否符合规定，并具有可追溯性？4.15请提供项目专用软件的培训记录。4.16请提供项目QHSE计划的培训记录。4.17检查项目北京办公室与现场办公室文件往返记录和文件传递渠道的有效性。4.18抽查两份E-MAIL，检查电子邮件传递信息的管理有效性。4.19抽查“CROSS CHECK”彩色笔工作图和对应的阶段成品图。4.20

7、抽查“MASTER COPY”彩色笔工作图和对应成品图。4.21抽查“3D 模型”检查记录和对应成品图（30%）。8.34.22请提供项目HAZOP分析文件，检查工作符合性。4.23请提供专业重大技术方案确定会的记录。4.24初步设计交付前，是否经过室审和院审，请出示室审和院审记录。8.34.25抽查室审记录和对应的修改图纸、文件。8.34.26检查公司审查记录的修改情况记录。4.27检查初步设计文件的批准和签署。8.34.28请出示初步设计文件的相关批复意见和落实情况。4.29抽查两份结构、地管专业第一批发送施工图纸的会签记录。4.30检查项目印章的使用程序符合性。4.31抽查一份施工图设计

8、条件，检查设计条件签署和可追溯性。8.34.32抽查一份施工图的校审原图和校审记录，检查修改实况。8.34.33检查施工图设计是否按业主对初步设计的审核意见和审核会纪要中的要求做了修改。4.34请提供有关专业设计修改说明表，检查设计条件修改是否符合公司规定，是否有设计、校核签署，并具可追溯性。6.24.35该项目是否有外包或外借人员情况，验证其设计资格和进入项目前后参加的公司的培训记录。外借人员是否在相关部室备案。4.36请提供项目周例会记录，检查周会事项的落实情况。4.37请提供对各类分包商的资质检查记录和评审记录。查施工队伍施工资质、体系认证资质、安全生产许可证、企业营业 执照和组织机构代

9、码4.38请出示项目“VENDOR LIST”的签署和审批原件4.39请提供制造厂技术文件的评标记录和TBA及TBA清单。4.40抽查一份MR文件的目录，查询价技术文件完整性检查的正确性4.41请提供项目PO List。安全协议/HSE合同；适当时提供员工工伤保险；人身意外伤害保险4.42检查采购计划的执行情况及催检计划的执行情况。4.43请提供对分包商和采购供方的质量检查报告。4.44抽查项目进度月报、质量月报、周报4.45检查制造厂技术文件的评审记录和文件会签记录。7.64.46请说明或演示项目材料控制软件，检查材料控制工作软件的时效性。4.47请出示并说明采购滚动计划，检查其中的文件状态

10、、制造进度等内容是否完整。4.48检查设备重要性等级分类表及检验等级分类表。4.49抽查两台设备的P0时间与项目计划的符合性。4.50检查采购信息变更的输入与输出是否传达到有关各方，请提供有关表格或记录。4.51抽查一份预检会记录4.52抽查一份驻厂检验员报告；抽查一份车间检查记录。4.53抽查一套设备制造厂提交的文件的接收、分发、发送和文件状态的记录。4.54抽查第三方（如有）车间检查记录。4.55抽查一套设备的放行记录。4.56本项目是否有（超限）设备运输，其要求是否在相关文件中做出规定，请出示该文件。该文件是否经项目经理和采购经理批准。4.57抽查两套设备的现场开箱检验记录。8.34.5

11、8检查采购产品不合格的处置记录。6.24.59询问采购经理：是否委派了驻厂检验员，该检验员是否具有相应的资格，请提供检验员资质证明和检验员的审批报告；4.60检查施工计划的执行情况及施工HSE计划的执行情况。查作业票申请制度（动土、动火、挖掘、临时用电、射线、夜间作业、高处作业、起重吊装、有限空间作业、危险作业、吊篮使用、格栅作业等）四证一票4.61请提供施工供方评审记录、施工质量记录和现场检查通知单；6.24.62抽查电焊工、起重工资质证书4.63检查使用的施工、安装规范表、HSE危险（危害）源的识别和防范措施一览表。8.34.64询问项目施工管理人员，是否了解所处工作位置有哪些应急措施，事

12、故紧急情况下，应如何逃生；查应急预案、应急物资、应急小组、应急培训、应急演习、应急演习总结与评价4.65抽查一个分项工程施工组织计划的审批记录和报告4.66抽查现场仓库材料或设备出库单，检查领料和批准工作程序的符合性。4.67抽查业主采购设备的入库单或接收记录，抽查现场采购材料的入库清单或记录。4.68出示现场巡检的记录。每日现场HSE巡检；周HSE联检、月度HSE检查、季度HSE检查；季节性及节假日前后的安全生产检查；专项检查（临时用电检查、脚手架检查、临边防护检查、高处作业检查等）；上级主管部门组织进行的检查4.69抽查分项工程中任意两个专业的QC检查记录或报告。4.70抽查第三方检验机构

13、出具的检查报告或记录。7.64.71抽查检验和测量设备的校检完好记录。安全检测仪器仪表仪器的校验证明。4.72请提供现场“MASTER COPY”彩色笔工作图和对应的设计变更单7.14.73出示大型设备的吊装方案审查记录和实施安装质量记录；单项工程的HSE风险控制计划书4.74抽查分项工程的竣工图和交工资料，注意有无QC人员签字，是否包括了变更后的内容。4.75询问项目经理，用户变更如何处理； 请提供业主或PMC公司对设计产品要求变更的记录，检查涉及专业是否做了相应的修改，请提供有关记录（设计修改说明表或设计变更通知单）。4.76检查现场卫生和保卫工作的记录。4.77请出示现场协调会记录。6.

14、24.78检查现场聘用人员的资质证书和聘用书。检查现场特殊工种人员资质（架设、起重、司炉、电焊、电工、无损检测、金属焊接(气割)作业、机动车辆驾驶、压力容器操作、危险品作业（含危险品仓库保管）等工种必须持证上岗4.79检查有无施工资源管理文件和管理记录。6.34.80机具设备入场前检查文件审查、实体检查、准入证书4.81各类安全标识，材料标签，检验状态标识，必要时应有可追溯性。5其他相关检查6.25.1请提供对从业人员的培训记录。入厂前施工单位安全教育入场前EPC项目安全教育；EPC内部人员入场和定期安全教育；每周EPC安全集中教育（安全喊话）；每天施工单位班前安全教育；现场专项安全教育会；安

15、全事故案例教育；安全交底7.15.2请出示开车阶段的服务工作计划。5.3询问项目经理，项目如何收集顾客是否满意的信息并及时传达到有关部门及相关专业人员，请提供有关证据。5.4请提供与专利商、业主、基础设计单位和分包商的会议记录、电话或视频会议记录、电子邮件和传真的样件。5.5询问项目经理，本项目实行过程中采取怎样的具体行动向项目制定的质量目标和HSE目标努力，已经实现的目标有哪些？有无发现难以实现的项目目标？8.35.6询问项目经理（或HSE工程师），项目在执行过程中是否发现了与HSE计划不符的地方？怎样处理的？请提供相关证据。 5.7有关质量和HSE的各项事宜是如何与本项目员工或相关部门沟通

16、的，请提供有关证据或记录；6.45.8询问项目组办公、生活设施配备是否有计划？是否实施，检查有关记录。8.55.9本项目是否根据过去项目实施的经验制订了一些预防措施，检查有关记录。5.10对项目如何执行和平衡“三大控制”之间在工程各个实施阶段中的关系是否有策划？实行情况？5.11检查项目是否有进度（执行）计划及专业间协作表，询问专业负责人是否了解项目总进度计划及本专业进度与总进度计划间的关系。7.15.12询问项目经理，对项目的试车、保运和项目索赔工作是否有策划。5.13本项目如何对项目质量和HSE目标进行自检，执行情况如何，请提供有关自检记录；根据自检结果，发现问题如何解决，确认实施的有效性；如何对待和处理用户的抱怨。5.14检查用户接受项目交