商丘垃圾焚烧发电项目PPP实施方案

1、S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目N 资产管理有限公司二 O 一六年二月S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案1目录一、 项目概况.4（一） 项目基本情况 .4（二） 项目背景和意义.4（三） 主要经济技术指标.9（四） 政府对项目支持. 12二、 协调机制与项目实施机构 .13（一） 建立协调机制. 13（二） 项目实施机构. 15三、 项目运作模式和交易结构（不需要 .16（一） 运作方式. 16（二） 交易结构. 16（三） 项目公司股权结构 .17（四） 融资安排. 18（五） 回报机制和分配机制 .19（六） 投资人资金退出 .20S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案

2、2四、 项目效益分析.21（一）.参数设置21（二）财务测算过程.22（三）项目财务结果.28五、风险分配基本框架.30（一）项目风险因素识别与分析 . 30（二）风险分配基本框架 .36六、合同体系.38（一）法律主体.38（二）PPP 项目合同体系.38（三）PPP 合同框架.41七、监管架构.45（一）项目监管总体框架.45（二）项目监管主体和监管对象 . 46（三）项目全生命周期政府监管内容 . 48八、采购方式选择与实施计划 .51（一）.项目采购方式及其适用性51S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案3（二）本项目特点及采购方式 .52（三）社会资本资格条件 .53（四） 项

3、目实施计划 . 54附表 1:项目财务指标测算表 .54附表 2 : S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目采购阶段计划 .57S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案4一、项目概况（一） 项目基本情况1 1 项目概况项目位于在 S S 市商宁公路吴楼村南，即在 S S 市卫生填埋场规划 范围内，总占地面积 140140 亩。项目总规模 2400t/d2400t/d，次规划，分步 实施，一期工程建设规模 1200t/d1200t/d , 2 2 X600t/dX600t/d 生活垃圾焚烧线，二期 工程规划建设规模 1200t/d1200t/d。项目服务区域为 S S 中心城区梁园区、睢 阳区

4、和开发区。2 2.前期工作进展项目前期合规性手续办理情况：本项目已于 20142014 年 3 3 月份获得 项目批复（商发改城镇20141102014110 号），工程可行性研究报告已经编 制完成，有关规划、土地、环评、稳评等相关手续正在办理中。项目规划用地之内（垃圾发电厂附件）已由 S S 市政府投资建成 垃圾渗滤液处理站，属于垃圾焚烧发电厂配套工程。 垃圾储坑中的渗 滤液、卸料大厅冲洗水以及生活、生产废水经收集后送入渗滤液处理 站集中处理。垃圾渗滤液处理站总投资 26002600 万元。（二） 项目背景和意义1.1.项目建设背景及意义（1 1）项目建设背景目前，S S 市城市生活垃圾主要

5、采用收集-转运-卫生填埋的处理 方式，S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案5即在垃圾无害化处理场进行卫生填埋。该垃圾填埋场位于商宁 公路吴楼村南，距市区 5 5 公里，总占地面积 365365 亩，原设计处理量为 21.921.9 万吨/ /年，使用年限为 1818 年，总库容为 274274 万 m3m3。但由于建设 时，征地面积少了 3 30 0多亩，实际建设库容约为 200200 万 m3m3 多一点， 该卫生填埋场于 20052005 年开始投入使用，现在剩余库容约为 100100 万 m3m3。由于城市化进程的推进和经济的快速发展，城市人口规模的扩 大、城区人口快速增长和人民

6、生活水平不断提高， 垃圾产生量呈不断 增长之势，且 S S 市属于平原地区，土地大多数为基本农田，因此征地 建设新的垃圾卫生填埋场的难度太大， 填埋工艺势必带来土地资源的 耗用，地表水、地下水和大气环境的污染，无法实现垃圾处理的减量 化和资源化，与城市经济发展极不协调。改变生活垃圾处理工艺，建 设生活垃圾焚烧项目势在必行，刻不容缓。S S 市政府规划新建一座现代化的生活垃圾焚烧发电厂，实现生活垃圾处理的“无害化、减量化、 资源化”已十分必要和迫切，具有极大的社会效益和环境效益。（2 2）项目建设意义本项目以处理城市生活垃圾为主，兼顾发电为辅。按照“减量化、 资源化、无害化”的原则，在实现清洁生

7、产的前提下对城市生活垃圾 进行焚烧处理。虽然焚烧技术的投资成本和运行成本相对较高，但焚烧技术已成为垃圾无害化、减量化和资源化的最有效的技术手段。 无 害化彻底。高温焚烧可使垃圾中有害成份得到完全分解； 减容效果好。 焚烧处理可使城市垃圾的体积减少 80%80% 90%90% ;有利于资源再利用。 垃圾焚烧产生的余热可用来发电或供热；综合效率高。焚烧厂占地面 积小，可靠近市区，S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案6既可以节约土地，又可减少运输成本。国务院以国发201120119 9 号文批转住房城乡建设部等部门 关于 进一步加强城市生活垃圾处理工作意见的通知中指出“提高生活垃 圾中有机成

8、份和热能的利用水平，全面提升生活垃圾资源化利用工 作”，明确规定“加快生物质能源回收利用工作，提高生活垃圾焚烧发 电和填埋气体发电的能源利用效率， 土地资源紧缺、人口密度高的城 市要优先采用焚烧处理技术”。本工程采用焚烧法处理垃圾后，垃圾 减量达到 80%80%左右，且余下残渣性质稳定密实，可用于道路建设或 制砖等；将缓解生活垃圾填埋方式占地面积较大与城市化建设加快而 用地紧张的矛盾；将杜绝原简易填埋场地产生的污水、废气等二次污 染，改善人居环境质量，有利于居民身体健康状态的改善；同时该工 程的建设将提高 S S 市，特别是项目服务区域的垃圾收集处理率，减 轻城市垃圾对土壤、大气和城市水体的污

9、染，改善该片区的生态环境 和保护黄河起到关键性的作用。综上所述，本项目的建设对 S S 市生活垃圾处理布局新的平衡， 对实现可持续发展的城建环保工程，意义深远，十分必要。2.2. 采用 PPPPPP 模式必要性和可行性（1 1）采用 PPPPPP 模式的必要性本项目采用 PPPPPP 模式，一方面缓解政府财政资金压力，解决项目 前期投资资金问题；另一方面通过引入社会资本发挥市场机制功能， 提高项目运作和管理效率。国家政策大力支持采用 PPPPPP 模式实施公共服务类项目。国务院、 发改S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案7委、财政部等相关职能部委关于推进政府与社会资本合作（PPPPPP

10、模式有关问题的通知等文件，指明了推广运用政府和社会资本合作模 式的必要性，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求； 是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革； 也是 深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。缓解政府财政压力。本项目工程建设总投资 5500055000 万元，还要配 套修建上网接入系统、进场道路等设施，因此仅靠传统的政府举债投 资建设的模式，会增加财政支出负担，难以融得需要的资金。因此， 引入社会资本可以有效缓解政府财政压力。发挥社会资本优势。社会资本具有专业处理技术、 运营管理经验 和投资融资能力，通过 PPPPPP 合作方式，社会资本能够为项目带

11、来先进 的处理技术，提高垃圾处理的飞灰、烟气、炉渣、渗滤液等各项排放 指标；社会资本能够提高本项目的运营效率并降低运营成本，从而降低地方政府的财政负担；社会资本具有丰富的融资渠道，能够为本项 目的建设提供更多的资金来源。基于以上分析，本项目采用 PPPPPP 模式是必要的。（2 2）采用 PPPPPP 模式的可行性财经7 76 6号文 关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题 的通知明确适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，具有价格调 整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长 期稳定等特点项目价格调整机制灵活。垃圾处理厂项目价格调整机制一般采用 价格调整系数进行调整，以反

12、映成本变动等因素对基准垃圾处理价格 的影响。S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案8价格调整需要考虑通货膨胀、原材料成本变动，工资变动等 因素，价格调整机制比较灵活。项目市场化程度较高。我国垃圾处理项目自本世纪初推行BOTBOT模式以来，经过十余年的市场化运作，引入了先进的垃圾焚烧处理技 术，积累了丰富的项目运作经验及一系列关于项目运作的市场规则， 培育了一批具有市场竞争力且遵守市场规则的社会投资人。投资规模相对较大。垃圾焚烧项目属于资金和技术密集型项目， 日处理垃圾量 10001000 吨的规模，总投资在 4.5-54.5-5 亿元之间。本项目一期 工程日处理生活垃圾规模 120012

13、00 吨，二期工程日处理垃圾规模 12001200 吨，项目前期投资规模较大，具有自然垄断性质。项目具有稳定的现金流。垃圾处理厂项目建成后，项目收益主要 来自垃圾处理服务费收入和上网电费收入， 项目收入主要取决于垃圾 处理量、垃圾燃烧热值。S S 市目前垃圾填埋场日处理生活垃圾 830830 吨， 预计 7 7 年后达到设计值。项目运营风险较小，有长期稳定的现金流收 入。本项目属于调价机制灵活、投资规模较大、需求长期稳定、市场 化程度较高的市政基础设施工程，适宜采用政府和社会资本合作模式(PPPPPP 实施本项目。（三）主要经济技术指标1 1 项目建设内容（1 1）项目平面布置方案根据道路布置

14、、工艺流程，整个厂区划分为生产区、办公生活区、 和S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案9处理区三部分，以中间的设计道路及绿化带进行分隔。生产区：生产区主要由主厂房（汽机房、变压器室、10Kv10Kv 配电室、中控楼电气室、设备库房、垃圾接收大厅、垃圾坑、焚烧炉车间、 布袋除尘器等）及其周边的辅助设施等构成。厂区布置以主厂房为核 心，辅助设施结合工艺要求，围绕主厂房布置。 一、二期工程分别建 设独立的生产区。办公生活区：办公生活区主要由综合楼、绿化区、停车场、篮球 场、食堂和宿舍等构成。一、二期工程共用一个办公生活区。处理区：处理区主要由一、二期工程所需的联合泵房、循环水池、 工业清水池

15、等组成。一、二期工程分别建设独立的处理区。（2 2）项目工程技术方案项目工程技术内容包括焚烧处理线、 烟气处理装置、飞回处理系 统、余热回收系统、汽轮发电机组、压缩空气系统、垃圾接收及供料 系统、渗滤液收集设施、除盐水制备装置等。垃圾焚烧系统：建设部、国家环境保护总局、科技部联合发文“建 城20001202000120 号”城市生活垃圾处理及污染防治技术政策 规定：“垃 圾焚烧目前宜采用以炉排炉为基础的成熟技术，审慎采用其它炉型的 焚烧炉；禁止使用不能达到控制标准的焚烧炉。”本项目选用 SITY2000SITY2000 逆推式机械炉排炉与蒸汽参数为 4MPa,4004MPa,400C 的余热锅

16、炉结合在一起 组成垃圾焚烧炉。基于本项目一期工程日处理垃圾量 1200t1200t， 配置 2 2 条 单线处理能力为 600t/600t/d d焚烧炉更加稳定、合理。烟气净化系统：烟气净化系统包括喷雾反应系统、布袋除尘器系 统、S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案10石灰浆制备系统、活性炭喷射系统、烟气排放系统、烟气在线监 测系统和飞灰输送系统。烟气处理工艺采用成熟可靠、效率高、经济 性好的“喷雾塔+ +石灰浆液+活性炭喷射+布袋除尘器”处理方法。汽轮发电系统：为了使垃圾焚烧发电厂在获得良好社会效益的同 时取得一定的经济效益，本工程利用垃圾焚烧锅炉产生的过热蒸汽供 汽轮发电机组发电。

17、本工程的余热发电选用2 2 台 12MW12MW 凝汽式汽轮发电机组，额定进汽量约为 48.5t/h48.5t/h，按焚烧余热锅炉和汽轮发电机 组年工作 8000h8000h 计，工程年发电量约为年发电量 1335013350 万千瓦时， 自用电率约为 18%,18%,年上网电量 1095010950 万千瓦时。2 2.项目建设规模项目位于在 S S 市商宁公路吴楼村南， 即在 S S 市卫生填埋场规划范 围内，总占地面积 140140 亩，总投资 5500055000 万元。一期配置 2 2 条 4 4X 600t/d600t/d 的焚烧线，配置 4.0MPa/4004.0MPa/400C

18、蒸汽参数的余热锅炉， 装机容量两台 12MW12MW 发电机组。项目其他主要经济技术指标如下表：表 1-1 项目建设规模和废弃物处置规模序号项目名称单位本项目备注1建设规模1.1垃圾处理量t/d1200年处理量t/a4380001.2年最大发电量X108kwh/a1.335每吨垃圾发电（上网）250 度其中：年最大上网电量X108kwh/a1.095厂用电率 18%2废弃物处置规模S 市生活垃圾焚烧发电 PPP 项目实施方案112.1渗滤液处理规模t/d180垃圾处理量 15%2.2炉渣设计规模t/d240垃圾处理量 20%2.3飞灰设计处理规模t/d60垃圾处理量 5%3 3.项目产出与绩效

19、考核标准项目日处理生活垃圾 12001200 吨/ /日，年处理 43.843.8 万吨。一期拟配 置 2 2条 600600 吨/ /日的垃圾焚烧线和 2 2 台 12MW12MW 汽轮发电机组，年发 电量 1335013350 万度，年售电量 1095010950 万度电。项目输出物料包括垃圾焚烧处理后的炉渣， 烟气净化处理产生的 飞灰，垃圾渗滤液及生产、生活污水。焚烧炉产生的炉渣可进行综合 利用，不能利用的送入垃圾填埋场进行填埋； 烟气净化处理产生的飞 灰在厂区内固化检验合格后与不能综合利用的炉渣送入垃圾填埋场 进行分区填埋；垃圾渗滤液及卸料大厅冲洗水以及生活、生产废水经 收集后送入厂区旁渗滤液处理站集中处理。由于项目输出物料对环境影响较大，环保部门和项目实施机构需要严格要求项目输出物料的排 放标准：（1 1）排放炉渣按固体废弃物处理。指标达到生活垃圾焚烧污 染控制标准（GB18485-2014GB18485-2014）后送入垃圾填埋场填埋。（2 2）烟气净化。确保烟气污染物（二 噁英）达到欧盟 20002000 标 准排放要求。炉膛设计上，确保温度大于 850850 C高温焚烧，并确