与上市法律法规存目

1、首次公开发行股票并上市相关法律法规存目一、法律1. 中华人民共和国公司法2. 中华人民共和国证券法二、法规1. 股票发行与交易管理暂行条例2. 企业国有资产监督管理暂行条例三、规章Ø 主席令1. 04-证券交易所管理办法2. 29-证券登记结算管理办法3. 31-发行审核委员会管理办法4. 32-首次公开发行股票并上市管理办法5. 33-证券市场禁入规定6. 41-律师事务所从事证券法律业务管理办法7. 49-公司债券发行试点办法8. 57-关于修改上市公司现金分红若干规定的决定9. 58-证券发行上市保荐业务管理办法10. 62- 关于修改中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法的

2、决定11. 63-关于修改证券发行上市保荐业务管理办法的决定12. 69-证券发行与承销管理办法（2010）Ø 其他规定13. 关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定14. 建设项目环境影响评价文件分级审批规定15. 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法16. 上市公司现场检查办法17. 上市公司股权激励管理办法18. 金融企业国有资产转让管理办法 19. 上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）20. 上市公司信息披露管理办法 21. 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 22. 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 23. 中小

3、企业板上市公司保荐工作评价办法 24. 关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定Ø 沪市规定25. 沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）26. 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定Ø 深市规定27. 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法（2009年修订） 四、规范性文件Ø 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则1. 01招股说明书2. 02年度报告3. 03半年度报告书4. 09首次公开发行股票申请文件5. 27发行保荐书和发行保荐工作报告6. 28创业板公司招股说明书7. 29首次公开发行股票并在创业板上市申请文件Ø 公

4、开发行证券的公司信息披露编报规则8. 09净资产收益率9. 12法律意见书及律师工作报告10. 14非标准无保留审计意见11. 15财务报告12. 16A股补充审计书13. 17外商投资企业14. 19财务信息更正Ø 公开发行证券的公司信息披露规范问答15. 01非经营性损益16. 02中高层管理人员激励基金的提取17. 03弥补累计亏损18. 04金融类公司境内审计差异及利润分配基准19. 05财务报告差异20. 06支付会计师事务所报酬及披露21. 07过渡期间比较财务会计信息的编制和披露Ø 股票发行审核标准备忘录22. 08报送申请文件后变更中介机构23. 16首次公

5、开发行股票的公司专项复核24. 18首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求Ø 证券期货法律适用意见25. 01-实际控制人26. 02-律师事务所27. 03-3年内主营业务没有发生重大变化28. 04-限制股份转让29. 05-违规对外提供担保且尚未解除Ø 股权激励30. 股权激励有关备忘录1号31. 股权激励有关事项备忘录2号32. 股权激励有关事项备忘录3号Ø 国有股权33. 关于企业国有产权转让有关事项的通知34. 关于印发企业国有产权无偿划转工作指引的通知35. 关于规范国有企业职工持股、投资意见36. 企业国有产权交易操作规则37. 关于中央企业

6、国有产权协议转让有关事项的通知38. 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见 39. 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知 40. 关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知 41. 关于在部分中央企业开展分红权激励试点工作的通知42. 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法43. 企业国有产权转让管理暂行办法44. 企业国有产权向管理层转让暂行规定Ø 环境保护45. 关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知46. 关于重污染行业生产经营公司IPO申请申报文件的通知47. 关于进一步规范重污染行业生

7、产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知Ø 信息披露48. 关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知49. 关于调整预先披露时间的通知50. 关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知 51. 关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知 52. 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 53. 关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 54. 上市公司解除限售存量股份转让指导意见Ø 其他规定55. 上市公司治理准则56. 国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知57. 关于发布上市公司股东大会规则的通知58. 关于

8、印发上市公司章程指引（2006年修订）的通知59. 关于进一步做好证券发行上市保荐制度暂行办法实施工作的通知60. 保荐人尽职调查工作准则61. 证券发行上市保荐业务工作底稿指引62. 关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知63. 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知64. 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见65. 关于进一步做好创业板推荐工作的指引66. 关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知67. 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见68. 关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知69. 关

9、于规范上市公司对外担保行为的通知70. 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知71. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 72. 上证所上市公司股东及其一致行动人增持行为指引 73. 关于发布亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）的通知 74. 国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知 75. 关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知 76. 关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定 Ø 沪市规定77. 上海证券交易所证券发行业务指引78. 上

10、海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则79. 上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）80. 上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引81. 上海证券交易所上市公司董事会、监事会议事示范规则82. 上海证券交易所交易规则83. 上海证券交易所证券上市审核暂行规定（2009年修订）84. 上海证券交易所证券业务发行指引 85. 关于发布上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引的通知 86. 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引Ø 深市规定87. 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引88. 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引89. 关于发布深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引的通知90. 深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则91. 深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）92.